改进、纠正与预防措施实施情况一览表文件

《钢铁集团一体化QEOS改进控制程序》第一篇：钢铁集团一体化qeos改进控制程序中国3000万经理人首选培训网站钢铁集团一体化qeos改进控制程序1.目的采取有效的改进、纠正和预防措施、防止不符合的情况再次发生以避免由此生产的影响，实现一体化兼容管理体系的持续改进。

2.适用范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3.职责3.1综合部负责组织对质量、环境、安全管理体系方面的改进及纠正和预防措施的控制，当出现问题和存在潜在问题时发出相应的《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。

3.2质检部负责组织对产品持续改进及纠正和预防措施的控制，当出现存在和潜在的质量问题时发出相应的《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。

3.3各部门负责分管范围内相应的改进、纠正和预防措施的控制和实施，并跟踪验证实施效果。

3.4管理者代表负责监督、协调、改进纠正和预防措施的实施。

3.5销售部负责有效地处理顾客意见。

4.程序4.1持续改进的策划和管理4.1.1公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高一体化管理的有效性和效率，在实现一体化方针和目标的活动过程中，持续追求对一体化兼容管理体系各过程的改进。

4.1.2改进活动对涉及现有过程和产品的改进及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a.改进项目的目标和总体要求：b.分析现有过程的状况确定改进方案；c.实施改进评价改进的结果。

4.1.3生产安全部通过一体化方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境、质量环境安全的改善等），组织各部门进行策划，制定改进计划报管理者代表审核，经总理批准后，予以实施。

改进计划的内容及管理参照《管理体系策划控制程序》和《实现过程的策划程序》执行更多免费资料下载请进：：//xiexiebang好好学习社区中国3000万经理人首选培训网站4.1.4综合部通过日常运行中发现的不符合、定期检查、内审及管理评审、第三方审核、相关方投诉等，确定需要改进计划报管理者代表，总经理批准后予以实施。

质量记录清单文件发放、回收记录编号：ZG－－01文件借阅、复制记录编号：部门受控文件清单部门：编号：文件更改申请编号：序号：文件销毁申请编号：序号：质量记录清单编号：质量策划实施情况检查表编号：序号：管理评审计划编号：编号：序号：编号：序号：培训记录表编号：序号：培训申请单编号：年度培训计划编号：生产设施配置申请单编号：序号：设施验收单编号：序号：生产设施一览表编号：编制：日期：设施日常保养项目表编号：设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：注：保养后，用“V”表示日保，“”为周保、“”为月保，“X”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录。

设施检修计划编号：执行部门：序号：编制：日期：批准：日期：设施检修单编号：设施使用部门：序号：编号：使用部门：序号：领物单编号：序号：领物单编号：序号：生产要求评审表编号：（）初次评审（）修订（原评审表号：）序号：定单确认表编号：序号：项目建议书编号：序号：（所列各项，可另加页叙述）设计开发任务书编号：序号：总工程师签名：年月日设计开发方案编号：序号：设计开发计划书编号：序号：设计开发输入清单编号：序号：设计开发信息联络单编号：ＫＦ序号：设计开发评审报告编号：序号：设计开发验证报告编号：序号：设计开发输出清单编号：序号：试产报告编号：序号：试产总结报告编号：序号：客户试用报告编号：序号：（可另加页叙述）新产品鉴定报告编号：序号：编制：日期：批准：日期：供方评定记录表编号：序号：合格供方名录编号：编制：批准：日期：供方业绩评定表编号：序号：月采购计划编号：序号：编制：日期：审核：日期：批准：日期：临时采购要求单编号：序号：采购单编号：序号：月生产计划车间编号：编制：日期：审核：日期：批准：日期：物料标识卡编号：物资收发卡编号：仓库保管员：领料单领料部门：编号：领料人：经手：时间：随工单编号：序号：月生产计划车间编号：。

1.0 目的对已发生或潜在的不合格查明原因，采取纠正与预防措施，以防止再次发生或发生，保证产品质量符合规定要求，满足顾客需求，实现质量管理体系的有效运行和持续改进。

2.0 适用范围适用于公司质量管理体系所涉及的改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。

3.0 职责3.1 生产部负责纠正和预防措施的归口管理，发起纠正和预防措施并跟踪验证实施效果。

3.2 管理者代表负责组织办公室对外部审核、管理评审不符合的评审、纠正与预防措施制定、实施及验证。

3.3 各部门负责管理权限范围内出现的不合格或潜在不合格的评审，采取纠正和预防措施的制定、实施和记录。

4.0 工作程序4.1 持续改进的策划4.1.1 公司要达到持续改进的目的，应必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量计划和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。

4.1.2 改进项目如涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a）改进项目的目标和总体要求；b）分析现有过程的状况，确定改进方案；c）实施改进并评价改进的效果。

4.1.3 生产部通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、资源配置及环境质量的改善等），组织各部门进行策划，制定改进计划报管理者代表审核，总经理批准后，予以实施改进计划的内容。

4.2 纠正措施4.2.1 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题程度相适应。

4.2.2 识别不合格对质量管理体系各过程输出的信息进行识别：a) 产品质量、安全出现重大问题或一般不符合重复三次以上发生时；b）管理评审发现不合格时；c）顾客的投诉、抱怨导致对企业形象或合同履行造成不良影响时；d）内审发现不合格时；e）供方的材料及服务出现严重不合格时；f）其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况。

钢铁集团一体化QEOS改进控制程序1.目的采取有效的改进、纠正和预防措施、防止不符合的情况再次发生以避免由此生产的影响，实现一体化兼容管理体系的持续改进。

2. 适用范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3. 职责3.1综合部负责组织对质量、环境、安全管理体系方面的改进及纠正和预防措施的控制，当出现问题和存在潜在问题时发出相应的《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。

3.2质检部负责组织对产品持续改进及纠正和预防措施的控制，当出现存在和潜在的质量问题时发出相应的《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。

3.3 各部门负责分管范围内相应的改进、纠正和预防措施的控制和实施，并跟踪验证实施效果。

3.4 管理者代表负责监督、协调、改进纠正和预防措施的实施。

3.5 销售部负责有效地处理顾客意见。

4. 程序4.1 持续改进的策划和管理4.1.1 公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高一体化管理的有效性和效率，在实现一体化方针和目标的活动过程中，持续追求对一体化兼容管理体系各过程的改进。

4.1.2 改进活动对涉及现有过程和产品的改进及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a.改进项目的目标和总体要求：b.分析现有过程的状况确定改进方案；c.实施改进评价改进的结果。

4.1.3 生产安全部通过一体化方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境、质量环境安全的改善等），组织各部门进行策划，制定改进计划报管理者代表审核，经总理批准后，予以实施。

改进计划的内容及管理参照《管理体系策划控制程序》和《实现过程的策划程序》执行4.1.4 综合部通过日常运行中发现的不符合、定期检查、内审及管理评审、第三方审核、相关方投诉等，确定需要改进计划报管理者代表，总经理批准后予以实施。

改进计划的内容和管理同上。

质检部相关记录表格
质量记录清单
文件更改申请
质量策划实施情况检查表
内校记录表
编号:ZG-7.6-04 序号:
编号：:ZC-8.1.2-02 序号：
审核组组长：组员年月日第页共页
1审核目的：
2审核依据：GB/T19001-2000idtISO9001：2000
本公司质量手册第一版及质量管理体系其他文件
3审核覆盖产品：
审核时间：年月日至年月日
首次会议时间：月日时分
首次会议时间：月日时分
5现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理要员参加。

审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。

6审核安排：
内审检查表
编号：:ZC-8.1.2-03 共页第页
不符项报告
内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）
进货验证记录表
半成品检验记录
成品检验记录
不合格品报告
客户投诉处理单
编号：:ZC-8.3-01 序号：
纠正和预防措施处理单
编号：:ZC-8.3-02 序号：
改进、纠正和预防措施实施情况一览表
编号：:ZC-8.3-03 序号：
信息联络处理单
编号：:ZC-8.3-01 序号：
关键控制点监控计划实施状况检查表
编号:SC-6.2-06 执行部门: 序号:
编制: 日期: 批准: 日期:
持续改进计划
合格供方评定表：
供方能力调查表
编号：GY-7.4-0.3 序号：。

质量记录清单名称编号保存期（年）文件发放、回收记录文件借阅、复制记录部门受控文件清单文件更改申请文件销毁申请质量记录清单质量策划实施情况检查表管理评审计划管理评审通知单管理评审报告培训记录表培训申请单年度培训计划生产设施配置申请单设施验收单设施管理卡生产设施一览表设施日常保养项目表设施检修计划设施检修单设施报废单领物单产品要求评审表定单确认表项目建议书设计开发任务书设计开发方案设计开发计划书设计开发输入清单设计开发信息联络单设计开发评审报告ZG-4.1-01ZG-4.1-02ZG-4.1-03ZG-4.1-04ZG-4.1-05ZG-4.2-01ZG-5.2-01ZG-5.4-01ZG-5.4-02ZG-5.4-03RS-6.1-01RS-6.1-02RS-6.1-03SC-6.2-01SC-6.2-02SC-6.2-03SC-6.2-04SC-6.2-05SC-6.2-06SC-6.2-07SC-6.2-08GY-6.2-01YX-7.2-01YX-7.2-02KF-7.3-01KF-7.3-02KF-7.3-03KF-7.3-04KF-7.3-05KF-7.3-06KF-7.3-0733长期33长期53353333长期长期长期长期333355长期长期长期长期长期长期长期设计开发验证报告设计开发输出清单试产报告试产总结报告客户试用报告新产品鉴定报告供方评定记录表合格供方名录供方业绩评定表月采购计划KF-7.3-08KF-7.3-09KF-7.3-10KF-7.3-11KF-7.3-12KF-7.3-13GY-7.4-01GY-7.4-02GY-7.4-03GY-7.4-04长期长期长期长期长期长期长期长期333名称编号保存期（年）临时采购要求单采购单月生产计划周生产计划生产日报表领料单随工单合格证物料标识卡物资收发卡顾客财产问题反馈表测量监控设备履历卡测量监控设备一览表计量校准计划内校记录表销售情况反馈表售出成品质量报告顾客满意程度调查表GY-7.4-05GY-7.4-06SC-7.5-01SC-7.5-02SC-7.5-03SC-7.5-04SC-7.5-05SC-7.5-06SC-7.5-07SC-7.5-08SC-7.5-09ZG-7.6-01ZG-7.6-02ZG-7.6-03ZG-7.6-04YX-8.1.1-01YX-8.1,1-02YX-8.1.1-033333333长期3长期3长期长期33333年度内审计划审核实施计划内审检查表不符合报告内部质量管理体系审核报告内审首（末）交会议签到表不合格项分布表进货验证记录半成品检验记录成品检验记录紧急（例外）放行产品申请单不合格品报告信息联络处理单改进计划纠正和预防措施处理单改进、纠正和预防措施实施情况一览表ZG-8.1.2-01ZG-8.1.2-02ZG-8.1.2-03ZG-8.1.2-04ZG-8.1.2-05ZG-8.1.2-06ZG-8.1.2-07ZG-8.1.3-01ZG-8.1.3-02ZG-8.1.3-03ZG-8.1.3-04ZG-8.2-01ZG-8.3-01ZG-8.4-01ZG-8.4-02ZG-8.4-033333333333333333文件发放、回收记录编号：ZG－4.1－01序号文件名称编号分发号版本发放记录回收记录部签日份签日份文件借阅、复制记录编号：ZG-4.1-02时文件名称编号版本受控状态份数签名归还时间间部门受控文件清单部门：编号：ZG-4.1-03序号文件名称编号版本备注文件更改申请编号：ZG-4.1-04 序号：文件名称编号版本更改位置及原因：更改后内容：受此影响引起的其它更改文件名称：所在部门意见：签名：日期：审批部门意见：签名：日期：文件销毁申请编号：ZG-4.1-05 序号：编号版本份数文件名称销毁原因：申请人：日期：所在部门意见：文件保管部门意见：签名：日期：管理者代表意见：签名：日期：质量记录清单编号：ZG-4.2-01序号记录名称编号保存期（年）备注质量策划实施情况检查表编号：ZG-5.2-01 序号：质量策划项目名称：执行部门：执行情况：检查结论（成果及改进的要求、建议、措施）：检查人：日期：批准人：日期：对改进的要求、建议、措施落实的验证情况：验证人：日期：管理评审计划编号：ZG-5.4-01评审目的：评审参加部门、人员：评审内容：各部门评审准备工作要求：计划的评审时间：编制：审核：批准：日期：管理评审通知单编号：ZG-5.4-02 序号：评审会议时间：评审会议地点：参加人员：评审内容要点：编制：审核：批准：日期：管理评审报告编号：ZG-5.4-03 序号：评审会议时间、地点：评审目的：参加评审人员：评审内容摘要：评审结论：改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：编制：审核：批准：日期：培训记录表编号：RS-6.1-01 序号：时间：培训题目：培训教师：地点：培训方式：参加培训人员名单（共人）：培训内容摘要：考核方式及成绩：考核合格率：备注：培训申请单编号：RS-6.1-02申请部门申请人申请日期培训方式期限培训对象共人申请原因：培训内容：申请部门负责人意见：签名：日期：管理者代表意见：签名：日期：年度培训计划编号：RS-6.1-03参加培训人日期受培训部门培训方式培训内容考核方式备注员编制：审核：批准：日期：生产设施配置申请单编号：SC-6.2-01 序号：设施名称购置数量单价预算型号（规格）使用部门到厂日期主要技术参数：用途说明：预定的订购厂家及对厂家质量控制能力的评价（必要时附各种证明资料）：申请人：审核：批准：日期：日期：日期：设施验收单编号：SC-6.2-02 序号：设施名称出厂编号型号（规格）价格生产厂家进厂日期主要技术参数：随机附件及数量：随机资料：设施安装调试情况：设施验收结论：参加验收人员：备注：使用部门签名：日期：生产部签名：日期：生产设施一览表编号：SC-6.2-04序号本厂编号设施名称、型号规格价格起用日期使用部门放置地点备注编制：日期：设施日常保养项目表编号：SC-6.2-05 设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：保养项目1 2 3 4 5 6 7 8 9 11112131415161718192212223242526272829331异常情况记录备注注：保养后，用“V”表示日保，“ ”为周保、“ ”为月保，“X”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录。

纠正预防措施控制程序（QC080000-2017）一、目的1.1 采取有效的纠正预防和改进措施，实现体系的持续改进。

二、适用范围2.1 适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。

三、职责3.1 品质部：负责在出现质量或环保问题时作出相应的行动。

3.2 内部审核：当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出《不合格报告》并进行跟踪验证。

3.3 管理者代表：3.3.1当管理评审或其它情况出现不合格时，由管理者代表发出《纠正/预防措施改善报告》，并进行跟踪验证。

3.3.2在所有纠正预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。

3.4 各部门：负责实施相应的纠正预防和改进措施。

四、参考文件4.1《不合格品控制程序》4.2《检验和试验控制程序》4.3《文件与资料控制程序》五、定义5.1 纠正措施：对于已发生的不合格现象，所采取的不良原因分析及改进措施。

5.2 预防措施：对于潜在的不合格现象，所采取的不良原因分析及预防改进措施。

六、流程图 <附页>七、程序说明7.1 采取纠正预防措施的时机7.1.1供应商产品（服务），出现不合格（包括超出ROHS环境有害物质管制标准或客户要求之标准）。

7.1.2产品质量出现重大问题或超出公司目标时（包括超出ROHS环境有害物质管制标准或客户要求之标准）。

7.1.3顾客投诉及客户验货不合格、客户退货时（包括超出ROHS环境有害物质管制标准或客户要求之标准）。

7.1.4内部审核出现不合格时。

7.1.5管理评审出现不合格时。

7.1.6當环境发生不符合時。

7.1.7 ROHS管理体系出现不合格时7.2 不合格事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证7.2.1当出现7.1.1情况时，由品质部`IQC填写《进料品质异常联络单》，传真给供应商，要求供应商填写预防及纠正措施后传回，由品质部`对采取改善措施后的第一批来料进行跟踪验证，同一供应商的同一种物料相同问题连续发出三次《进料品质异常联络单》而质量未有明显改善时，报公司总经理确认后取消其合格供应商资格。