《中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录》中国证券监督管理委员会公告2015年第8号

证监会发布《2015年度上市公司年报会计监管报告》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.09.09•【分类】法规、规章解读正文证监会发布《2015年度上市公司年报会计监管报告》截至2016年4月30日，沪深两市2015年已上市的2，827家公司（其中A股2，808家）均按时披露了2015年年度财务报告。

为掌握上市公司执行会计准则、内部控制和财务信息披露规范的情况，证监会会计部抽查审阅了563家上市公司2015年年度报告和内部控制报告，在此基础上形成了《2015年上市公司年报会计监管报告》。

总体而言，上市公司能够较好地理解并执行企业会计准则、内控规范和相关信息披露规则，但仍有部分公司存在会计确认与计量不正确、财务及内控信息披露不规范的问题。

年报分析发现，上市公司执行企业会计准则、内部控制和财务信息披露规范存在的主要问题有：一是部分公司对外投资性质的认定与分类不正确，对信托计划、资产管理计划等结构化主体投资、委托受托经营、处于清算中的子公司等是否纳入合并报表范围的判断不合理；少数公司对企业合并及股权处置的会计处理不符合准则规定。

二是在卖方提供信贷支持销售产品、土地一级开发、网络游戏等新型销售模式和特殊行业，收入确认时点不一致的现象较为普遍。

关于收入确认的会计政策披露不规范问题也较为突出。

部分公司对收入确认会计政策的披露较为原则，未结合公司生产经营特点进行描述，对借壳上市等导致公司主营业务发生根本变化的，收入确认政策披露未作相应调整。

三是对修订后职工薪酬准则执行不到位，部分公司对辞退福利和离职后福利的分类不正确，相关信息披露不符合规范要求。

四是金融负债的确认不充分，针对认购有限期限劣后级信托计划、附回购条款的增资或签发卖出期权等新型金融工具或交易，部分公司未就清偿或回购义务确认金融负债。

一些对应收账款进行保理的公司，未充分考虑仍保留的风险，仅凭与金融机构签订的形式上无追索权的保理协议就提前终止确认应收账款。

保险经纪机构监管规定（2015年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------保险经纪机构监管规定（2015年修订）(2009年9月25日中国保险监督管理委员会令2009年第6号发布根据2013年4月27日中国保险监督管理委员会令2013年第6号《关于修改〈保险经纪机构监管规定〉的决定》第一次修订根据2015年10月19日中国保险监督管理委员会令2015年第3号《关于修改<保险公司设立境外保险类机构管理办法>等八部规章的决定》第二次修订)第一章总则第一条为了规范保险经纪机构的经营行为，保护被保险人的合法权益，维护市场秩序，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定所称保险经纪机构是指基于投保人的利益，为投保人与保险公司订立保险合同提供中介服务，并按约定收取佣金的机构，包括保险经纪公司及其分支机构。

在中华人民共和国境内设立保险经纪公司，应当符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的资格条件，取得经营保险经纪业务许可证（以下简称许可证）。

第三条保险经纪机构应当遵守法律、行政法规和中国保监会有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。

第四条保险经纪机构因过错给投保人和被保险人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

第五条中国保监会根据《保险法》和国务院授权，对保险经纪机构履行监管职责。

中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。

第二章市场准入第一节机构设立第六条除中国保监会另有规定外，保险经纪机构应当采取下列组织形式：（一）有限责任公司；（二）股份有限公司。

2015年股市的救市政策
1. 资金注入，当时，中国政府采取了多种措施来注入资金，以稳定股市。

其中包括中国证券金融股份有限公司（CSFC）设立的5000亿元人民币的救市基金，用于购买股票和ETF（交易所交易基金），以提振市场信心和稳定股价。

2. 暂停熔断机制，2015年股市暴跌后，中国证券监督管理委员会（CSRC）宣布暂停熔断机制，该机制是一种市场风控措施，当股价下跌超过一定幅度时，暂停交易以防止恶性循环。

然而，该机制在实施过程中遭遇批评，并在几天后被废除。

3. 减少交易费用，为鼓励投资者买入股票，政府降低了交易费用，包括交易佣金和印花税等，以提高市场活跃度。

4. 加强监管措施，为了防范市场操纵和违规交易，中国政府加强了对证券市场的监管力度，并对违规行为进行了打击和处罚。

5. 鼓励长期投资，政府通过一系列政策鼓励长期投资，包括减税和优惠政策，以吸引更多的长期资金进入股市。

需要注意的是，2015年股市的救市政策并没有完全解决问题，股市仍然经历了一段时间的波动和调整。

这些政策措施在一定程度上缓解了市场的恐慌情绪，但也引发了一些争议和质疑。

对于股市的稳定和发展，政府需要综合考虑市场机制、监管政策和经济基本面等因素，采取更加有效的措施。

中国证券监督管理委员会公告〔2016〕7号——关于废止部分证券期货规章的决定（第十四批）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.03.31•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2016〕7号•【施行日期】2016.03.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2016〕7号现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十四批）。

中国证监会2016年3月31日关于废止部分证券期货规章的决定（第十四批）根据《规章制定程序条例》规定，按照国务院办公厅《关于做好行政法规部门规章和文件清理工作有关事项的通知》要求，在废止前十三批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2015年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。

其中，2015年1月1日至2015年12月31日期间，应予废止的规章6件（见附件1），已经明令废止的规章21件（见附件2）。

现将这两部分共27件规章的目录予以公布。

附件：1.第十四批废止的证券期货类部门规章目录2.2015年1月1日至2015年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录附件1第十四批废止的证券期货类部门规章目录序号名称文号发文日期发布部门1关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知证监基金字〔2006〕15号2006年2月7日中国证券监督管理委员会2关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知证监法律字〔2004〕8号2004年7月15日中国证券监督管理委员会3关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定证监机构字〔2007〕344号2007年12月26日中国证券监督管理委员会4关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知证监基金字〔2005〕101号2005年6月16日中国证券监督管理委员会5关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知证监基金字〔2005〕138号2005年8月15日中国证券监督管理委员会6关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则证监期货字〔2000〕12号2000年4月6日中国证券监督管理委员会附件22015年1月1日至2015年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录序号名称文号发布日期明令废止文件1证券公司债券管理暂行办法证监会令第15号2003年8月29日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）2关于修订《证券公司债券管理暂行办法》的决定证监会令第25号2004年10月18日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）3关于发布《证券公司债券管理暂行办法》五个配套文件的通知证监发行字〔2003〕106号2003年8月29日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）4公司债券发行试点办法证监会令第49号2007年8月14日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）5关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知证监发〔2007〕112号2007年8月14日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）6关于创业板上市公司非公开发行债券有关事项的公告证监会公告〔2011〕29号2011年10月12日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）7证券公司融资融券业务管理办法证监会公告〔2011〕31号2011年10月26日证券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号）8关于印发《派出机构监管工作职责》的通知证监发〔2003〕86号2003年12月5日中国证监会派出机构监管职责规定（证监会令第118号）9中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则证监法律字〔2007〕8号2007年4月26日中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（证监会令第119号）10货币市场基金暂行规定证监发〔2004〕78号2004年8月16日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）11关于货币市场基金投资等相关问题的通知证监基金字〔2005〕41号2005年3月25日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）12关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知证监基金字〔2005〕163号2005年9月22日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）13关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知证监发〔2005〕190号2005年11月21日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）14关于加强货币市场基金风险控制有关问题基金部通知2011年10月26日货币市场基金监督管理办法的通知〔2011〕41号（证监会令第120号）15公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书证监发行字〔2007〕224号2007年8月15日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）（证监会公告〔2015〕2号）16公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件证监发行字〔2007〕225号2007年8月15日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（证监会公告〔2015〕3号）17《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第四十三条的适用意见——证券期证监会公告〔2011〕17号2011年8月1日《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十货法律适用意见第12号四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（证监会公告〔2015〕10号）18公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2014年修订）证监会公告〔2014〕21号2014年5月28日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2015年修订）（证监会公告〔2015〕24号）19公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式（2012年修订）证监会公告〔2012〕43号2012年12月14日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2015年修订）（证监会公告〔2015〕24号）20公开发行证券的公司证监发行2006年5月18公开发行证券信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006年修订）字〔2006〕5号日的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）（证监会公告〔2015〕32号）21公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2014年修订）证监会公告〔2014〕28号2014年6月11日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2015年修订）（证监会公告〔2015〕33号）。

国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定国发〔2015〕11号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定，取消和下放90项行政审批项目，取消67项职业资格许可和认定事项，取消10项评比达标表彰项目，将21项工商登记前置审批事项改为后置审批，保留34项工商登记前置审批事项。

同时，建议取消和下放18项依据有关法律设立的行政审批和职业资格许可认定事项，将5项依据有关法律设立的工商登记前置审批事项改为后置审批，国务院将依照法定程序提请全国人民代表大会常务委员会修订相关法律规定。

《国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定》（国发〔2014〕5号）中提出的涉及修改法律的行政审批事项，有4项国务院已按照法定程序提请全国人民代表大会常务委员会修改了相关法律，现一并予以公布。

各地区、各部门要继续坚定不移推进行政审批制度改革，加大简政放权力度，健全监督制约机制，加强对行政审批权运行的监督，不断提高政府管理科学化规范化水平。

要认真落实工商登记改革成果，除法律另有规定和国务院决定保留的工商登记前置审批事项外，其他事项一律不得作为工商登记前置审批。

企业设立后进行变更登记、注销登记，依法需要前置审批的，继续按有关规定执行。

附件：1.国务院决定取消和下放管理层级的行政审批项目目录（共计94项）2.国务院决定取消的职业资格许可和认定事项目录（共计67项）3.国务院决定取消的评比达标表彰项目目录（共计10项）4.国务院决定改为后置审批的工商登记前置审批事项目录（共计21项）5.国务院决定保留的工商登记前置审批事项目录（共计34项）国务院2015年2月24日（此件公开发布）附件1国务院决定取消和下放管理层级的行政审批项目目录附件2国务院决定取消的职业资格许可和认定事项目录（共计67项）一、取消的专业技术人员职业资格许可和认定事项（共计28项，其中准入类4项，水平附件3国务院决定取消的评比达标表彰项目目录附件4国务院决定改为后置审批的工商登记前置审批事项目录附件5国务院决定保留的工商登记前置审批事项目录。

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)（证监法律字[2005]3号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施《行政许可法》的要求，在废止前四批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2004年12月31日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。

其中，自2003年6月30日至2004年12月31日期间，已明令废止的规章33件，应予废止和自行失效的规章30件。

现将这两部分共63件规章的目录予以公布。

中国证券监督管理委员会二00五年四月四日附件：2003年6月至2004年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录┏━━┯━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━━━━━┓┃序号│部门规章名称│文号│发布日期│明令废止的文件┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 1 │关于进一步明确派出机构业务工│证监发[2000]73号│2000年9月26日│证监发[2003]86号┃┃│作职责的通知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 2 │关于规范企业债券在证券交易所│证监发字[1996]52│1996年4月5日│证监发行字[2004] ┃┃│上市交易等有关问题的通知│号││150号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 3 │股票发行定价分析报告指引（试│证监发[1999]8号│1999年2月12日│证监发行字［2004］┃┃│行）│││162号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 4 │关于进一步完善股票发行方式的│证监发行字[1999]│1999年7月28日│证监发行字[2004] ┃┃│通知│94号││162号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 5 │关于修改《关于进一步完善股票│证监发行字[2000]│2000年4月4日│证监发行字[2004] ┃┃│发行方式的通知》有关规定的通│32号││162号┃┃│知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 6 │法人配售发行方式指引│证监发行字[2000]│2000年8月21日│证监发行字[2004] ┃┃││111号││162号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 7 │中国证券监督管理委员会股票发│证监发[2001]54号│2001年4月4日│证监发[2003]88号┃┃│行审核委员会工作程序执行指导│││┃┃│意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 8 │中国证监会股票发行审核委员会│证监发[2001]72号│2001年5月11日│证监发[2004]9号┃┃│关于首次公开发行股票审核工作│││┃┃│的指导意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 9 │中国证监会股票发行审核委员会│证监发[2001]72号│2001年5月11日│证监发[2004]9号┃┃│关于上市公司新股发行审核工作│││┃┃│的指导意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 10 │关于《中国证券监督管理委员会│证监发[2002]52号│2002年7月18日│证监发[2003]88号┃┃│股票发行审核委员会工作程序执│││┃┃│行指导意见》的补充通知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 11 │证券公司内部控制指引│证监发[2001]15号│2001年1月31日│证监机构字[2003] ┃┃││││260号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 12 │关于规范证券公司受托投资管理│证监机构字[2001]│2001年11月28日│证监会令第17号┃┃│业务的通知│265号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 13 │关于证券公司从事集合性受托投│证监机构字[2003]│2003年4月29日│证监会令第17号┃┃│资管理业务有关问题的通知│107号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 14 │关于提高上市公司财务信息披露│证监会计字[1999]│1999年10月10日│证监会计字[2004]1 ┃┃│质量的通知│17号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 15 │中国证监会股票发行审核委员会│证监公司字[2002]│2002年5月8日│证监发[2004]第41号┃┃│重大重组审核工作委员会工作程│10号││┃┃│序│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 16 │公开发行证券的公司信息披露内│证监公司字[2003]│2003年1月6日│证监公司字[2003]56┃┃│容与格式准则第2号年度报告的│1号││号┃┃│内容与格式（2002年修订稿）│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 17 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监基字[1997] │1997年12月12日│证监基金字[2004] ┃┃│准则第一号《证券投资基金基金│3号││139号┃┃│契约的内容与格式（试行）》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 18 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监基字[1997] │1997年12月12日│证监基金字[2004] ┃┃│准则第三号《证券投资基金招募│3号││119号┃┃│说明书的内容与格式（试行）》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 19 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监发[1999]11号│1999年3月10日│证监会令第19号┃┃│准则第五号《证券投资基金信息│││┃┃│披露指引》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 20 │证券投资基金管理暂行办法实施│证监发[1999]53 │1999年10月15日│证监会令第23号┃┃│准则第六号《基金从业人员资格│号││┃┃│管理暂行规定》│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 21 │关于《证券投资基金信息披露指│证监基金字[2000]│ 2000年5月30日│证监基金字[2004]72┃┃│引》的补充通知│35号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 22 │关于代理证券投资基金销售业务│证监发[2001] │2001年11月23日│证监会令第20号┃┃│的商业银行完善内部合规控制制│150号││┃┃│度和员工行为规范的指导意见│││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 23 │外资参股基金管理公司设立规则│证监会令第9号│2002年6月1日│证监会令第22号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 24 │关于证券公司办理开放式基金代│证监基金字[2002]│2002年7月1日│证监会令第20号┃┃│销业务有关问题的通知│33号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 25 │证券投资基金销售活动管理暂行│证监基金字[2002]│2002年9月18日│证监会令第20号┃┃│规定│66号││┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 26 │关于期货经纪公司营业部审批工│证监期货字[1999]│1999年12月21日│证监期货字[2004]41┃┃│作的通知│20号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 27 │设立期货经纪公司及其营业部报│证监期货[2000] │2000年5月16日│证监期货字[2004]41┃┃│批程序│15号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 28 │关于期货经纪公司及营业部变更│证监期货字[2002]│2002年7月2日│证监期货字[2004]42┃┃│核准程序和申报材料的通知│38号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 29 │关于期货经纪公司股东资格核准│证监期货字[2002]│2002年7月2日│证监期货字[2004]44┃┃│条件、程序和申报材料的通知│39号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 30 │关于期货经纪公司设立营业部核│证监期货字[2002]│2002年7月2日│证监期货字[2004]41┃┃│准条件、程序和申报材料的通知│40号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 31 │关于期货经纪公司接受出资有关│证监期货字[2003]│2003年1月14日│证监期货字[2004]44┃┃│问题的通知│5号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 32 │关于做好期货经纪公司变更核准│证监期货字[2003]│2003年2月18日│证监期货字[2004]42┃┃│和备案工作有关问题的通知│11号││号┃┠──┼──────────────┼────────┼───────┼─────────┨┃ 33 │关于报送期货经纪公司股东股权│证监期货字[2003]│2003年4月8日│证监期货字[2004]44┃┃│背景情况的通知│26号││号┃┗━━┷━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━━━━━┛第五批废止的证券期货类部门规章目录┏━━┯━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━┯━━━━━┯━━━━━━━┓┃序号│部门规章名称│文号│发布部门│发布日期┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 1 │关于进一步明确证监会派出机构│证监期货字[2000]│证监会│ 2000年3月22日┃┃│期货监管职责的通知│11号││┃┃││││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 2 │境外会计师事务所执行金融类上│证监发[2001]9号│证监会│ 2001年1月12日┃┃│市公司审计业务临时许可证管理││财政部│┃┃│办法│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 3 │关于上市公司、拟首次发行股票│证监会计字[2001]│证监会│ 2001年6月26日┃┃│并上市的公司做好与新会计准则│14号││┃┃│和制度相关信息披露工作的通知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 4 │关于发布《主承销商执业质量考│证监发行字[2002]│证监会│ 2002年9月13日┃┃│核暂行办法》的通知│107号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 5 │关于证券投资咨询机构及执业人│证监机构字[2003]│证监会│ 2003年1月28日┃┃│员2002年度检查的通知│38号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 6 │关于开展上市公司建立现代企业│证监发[2002]32号│证监会│2002年4月19日┃┃│制度检查的通知││国家经贸委│┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 7 │关于对上市公司内幕人员交易本│证监公司字[2003]│证监会│ 2003年5月13日┃┃│公司股票进行自查自纠的通知│15号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 8 │关于做好证券投资基金试点工作│证监基字[1998]9 │证监会│ 1998年3月13日┃┃│有关问题的通知│号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 9 │关于做好证券投资基金试点工作│证监基字[1998] │证监会│ 1998年3月17日┃┃│有关问题的补充的通知│11号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 10 │关于基金管理公司在境内设立分│证监基金字[2000]│证监会│ 2000年9月27日┃┃│支机构有关问题的通知│66号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 11 │开放式证券投资基金试点办法│证监基金字[2000]│证监会│ 2000年10月8日┃┃││73号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 12 │关于完善基金管理公司董事人选│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年1月16日┃┃│制度的通知│1号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 13 │关于做好基金管理公司监管工作│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年3月31日┃┃│有关事项的通知│6号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 14 │关于申请设立基金管理公司若干│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年5月25日┃┃│问题的通知│10号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 15 │关于做好基金从业人员资格注册│证监基金字[2001]│证监会│2001年6月6日┃┃│登记工作的通知│15号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 16 │关于改进证券投资基金发行方式│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年8月15日┃┃│有关问题的通知│32号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 17 │关于申请设立基金管理公司主发│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年8月22日┃┃│起人有关事项的通知│35号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 18 │关于证券投资基金业绩报酬有关│证监基金字[2001]│证监会│ 2001年9月17日┃┃│问题的通知│43号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 19 │关于基金管理公司设立审核程序│证监基金字[2002]│证监会│2002年1月7日┃┃│有关问题的通知│1号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 20 │关于证券投资基金发行设立申报│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年1月22日┃┃│材料有关问题的通知│3号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 21 │关于证券投资基金发行设立审核│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年1月22日┃┃│程序有关问题的通知│4号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 22 │关于证券投资基金参与股票发行│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年3月12日┃┃│申购有关问题的通知│9号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 23 │关于基金管理公司重大变更事项│证监基金字[2002]│证监会│ 2002年3月21日┃┃│有关问题的通知│10号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 24 │对《关于做好证券投资基金试点│证监基金字[2002]│证监会│2002年11月18日┃┃│工作有关问题的通知》的补充通│87号││┃┃│知│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 25 │关于证券投资基金设立审核有关│证监基金字[2002]│证监会│2002年11月26日┃┃│问题的通知│89号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 26 │关于颁发《期货从业人员资格证│证监期货字[2000]│证监会│ 2000年11月6日┃┃│书》有关事宜的通知│31号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 27 │关于做好2001年度期货经纪公司│证监期货字[2002]│证监会│ 2002年1月22日┃┃│年检工作的通知│10号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 28 │期货经纪公司高级管理人员任职│证监发[2002]6号│证监会│ 2002年1月23日┃┃│资格审核程序指引│││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 29 │关于做好2002年期货经纪公司营│证监期货字[2002]│证监会│ 2002年9月27日┃┃│业部现场检查工作的通知│54号││┃┠──┼──────────────┼────────┼─────┼───────┨┃ 30 │关于公布通过2002年度年检的期│证监期货字[2003]│证监会│ 2003年9月17日┃┃│货经纪公司名单及做好有关工作│78号││┃┃│的通知│││┃┗━━┷━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━┷━━━━━┷━━━━━━━┛——结束——。

中国证券监督管理委员会令第137号——关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会令第137号《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》已经2017年11月21日中国证券监督管理委员会2017年第8次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余2017年12月7日关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定根据《国务院办公厅关于进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作的通知》（国办发〔2017〕40 号）要求，中国证券监督管理委员会对“放管服”改革涉及的部门规章进行了清理。

经过清理，决定对七部规章的部分条款予以修改。

一、删去《证券登记结算管理办法》第十条第二项、第三项。

增加两项，作为第十一条第十项、第十一项：“（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；“（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整”。

二、将《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条修改为：“全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。

”第十六条中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当向中国证监会报告”。

三、将《转融通业务监督管理试行办法》第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案”。

第二十三条、第三十七条、第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”。

四、将《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条第九项修改为：“（九）符合规定的最近 1 年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。

中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号——关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.03.03
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号
•【施行日期】2020.03.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕18号
2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》），自2020年3月1日起施行。

现就新《证券法》涉及取消、调整证券公司部分行政审批项目等有关事宜公告如下：
一、根据新《证券法》，自2020年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整（见附件）。

二、自2020年3月1日起，中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新《证券法》取消的证券公司行政审批项目。

有关项目取消或调整的后续管理和衔接工作，按照附件中确定的方式执行。

财务顾问机构从事证券服务业审批取消，改为事后备案管理，具体以发布的相关规则为准。

三、授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。

四、有关行政审批项目取消后，中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。

中国证监会
2020年3月3日附件：新《证券法》取消或调整的证券公司相关行政审批项目。

公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易或转让，非公开发行公司债券并按照本办法规定承销或自行销售、或在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让的，适用本办法。

法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

第三条公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

第四条发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。

第六条债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告，债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，第七条为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。

第八条发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定价和配售过程中，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。

第九条中国证监会对公司债券发行的核准或者中国证券业协会按照本办法对公司债券发行的备案，不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。

公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

第十条中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。