2015版内部审核实施计划

1 1.任命内审组组长2
2.选择内审组成员3
3.滚动审核安排4
4.集中审核安排5
1.编制审核计划6
2.内审组工作分配与编制检查表7
3.文件评审8
1.首次会议9
2.形成审核发现10
3.举行末次会议11
1.审核报告的编制12
2.审核报告的批准和分发13
审核后续活动纠正措施后的跟踪验证14
1.管理评审计划下发与评审资料准备15
2.召开管理评审会议16
3.会议决策执行的跟踪管理17外部审核联络
与外审组长确认日期18外部审核实施
外审安排日期19审核后续活动
纠正措施后的跟踪管理10月11月12月责任人涉及部门/担当人管理评审审核报告1月2月3月4月5月NO.
内部审核外审审核的启动现场审核的准备现场审核的实施编 制审 核批 准
2017年质量管理体系内部审核与管理评审实施计划
日程 计划与实绩 项目
6月7月8月9月8/318/208/23-259/2011/6计划：
实绩：一厂。

质量管理体系内部审核方案一、内部审核目的评价质量管理体系是否符合标准的要求，实施运行是否有效。

二、审核范围公司所有部门（财务部待定）三、各部门及相关人员职责（一）各部门职责：管理者代表：负责选定审核组长、审核员，负责批准《内审实施计划》、《内部审核报告》，并组织实施内部体系审核工作。

内审组长：编制《内审实施计划》、《内部审核报告》。

内审员：根据内审计划分工编制《内审检查表》，并按其实施审核。

受审部门接到审核计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议，尽快通知相关部门。

（二）各部门及人员工作内容1．审核前的准备(1)审核组组成：①审核组应由两人以上人员组成，审核组成员必须与审核部门无直接责任关系；②审核人员必须是接受过内审员培训,并经管理者代表任命的内审员；③管理者代表指定具有内审员资格，并且有较强独立工作能力的审核人员任组长。

(2)相关工作内容①审核前10天审核组长召开审核小组首次会议，编制《内审实施计划》，经管理者代表批准，提前一周将《内审实施计划》以书面形式下发受审部门。

②受审部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议尽快通知审核组。

③审核组长根据《内审实施计划》组织内审员编制《内审检查表》，明确审核项目、依据、方法（详见附件，部分内容可再调整）。

2．审核的实施(1)首次会议①参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质量管理部保留会议记录。

审核组长主持会议；②会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

(2)现场审核①内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；②内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；③内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。

④审核内容为：方针是否传达和理解；有或可能具有重大服务质量影响的因素是否遗漏；各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；质量管理体系在实际工作中是否正确实施；目标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；有关岗位是否有相关的有效文件；运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施再次发生；紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；所有记录是否完整、有效和符合要求；信息交流是否畅通等。

XXX有限公司ISO9001：2015 内审实施日期：编制：审批：目录1.内审实施计划2.会议签到表3.内审表3.1业务部3.2 仓储部3.3技术部3.4生产部3.5行政人事部3.6设备部3.7质检部3.8采购部3.9领导层4. 内审不合格报告5.内审总结报告内审实施计划编制：审批：会议签到表参加会议人员内审检查表内审不符合报告内审总结报告一. 审核概况1. 审核类型■全面审核；□部分审核；□重点审核2. 审核目的■组织按策划时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合ISO9001：2015标准的要求以及组织所确定的质量方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。

3. 审核范围质量管理体系覆盖范围：适用于公司所有部门和产品。

涉及主要部门：■领导层（总经理）■业务部■技术部■采购部■仓储部■设备部■生产部（含车间）■质检部■行政人事部4. 审核依据■ ISO9001：2015标准■公司质量手册、程序文件■有关法律法规、顾客要求等5. 审核组成员组长：XXX（A）组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）二. 审核综述本次审核从 201X 年 9 月 5 日至 201X 年 9 月 5 日结束，共 1 天，发现 2 项不合格，其中一般不合格 2 项，严重不合格 0 项。

在公司领导及各部门负责人的重视和支持下，内审小组的审核工作顺利地按计划全面完成了审核任务。

在1天的审核中，审核组共检查了管理层、生产部等 8 个部门，共开 2 份不合格报告，条款分别为：QMS 8.5.1 QMS 8.6这些不合格项均为一般的不合格项，并分布在不同的部门和不同的条款上。

审核中发现的不合格项要求各部门在 9 月17 日前采取措施，整改完毕。

纠正措施验证结果于 201X年 9 月 17 日内交内审小组书面验证。

三. 审核结论通过检查，审核组发现公司的质量管理体系在文件规定的运行方面已按照ISO 19001：2015标准要求运行，基本符合要求。

{财务管理内部审计}内审核实施计划2015年度内部质量管理体系审核资料目录授权书2015年内部审核实施计划内部质量管理体系审核首次会议记录及会议签到表内审检查表内部质量管理体系审核首次会议记录及会议签到表2015年内部质量管理体系审核报告不合格项报告内审员能力确认1501授权书根据安排，拟定于2015年10月15~16日对陕西通宇新材料有限公司质量管理体系按GB/T19001-2008/ISO9000：2005《质量质量管理体系要求》和《CRCC产品认证实施规则铁路产品认证通用要求》、《CRCC产品认证实施规则特定要求—铁路用减水剂》进行质量管理体系内部审核，以便于按期顺利通过认证机构现场审核。

公司聘请苗一松为本次内部审核组组长，张海宝为内审组成员。

内审组成员服从组长的安排，按审核计划的分工熟悉审核内容，编制检查表并完成现场审核工作，向审核组长报告审核结果。

审核结束后，内审员按内审程序的要求，对受审核部门的不合格项进行跟踪验证，并及时将有关记录整理后交综合办归档保存。

总经理：李春轩2015年9月8日2015 年度内部审核实施计划批准：李东民/2015-9-10编制：苗一松内部质量管理体系审核首次会议记录及签到表编号：1203-1会议时间：2015年10月15日会议地点：公司会议室参加会议人员：详见会议签到表主持人：内部审核组长苗一松记录人：组员张海宝会议内容：□审核组长宣布会议开始□介绍审核组成员※宣读内审组成员授权书□介绍审核组成员的分工□介绍审核时间安排□介绍审核目的、范围、准则□审核原则※抽样※风险说明□审核方法※提问※观察※记录※确认□不合格的判定方法□内审结论的判定※过程是否充分识别，文件规定是否恰当？※职责是否明确并得到沟通？※文件是否能得到实施和保持？※过程是否有效，并能达到预期结果。

□再次确认审核计划□领导发言□首次会议结束，进入现场审核（在□中划√表示已进行的内容）其他需要说明的事项：1503-22015年内部质量管理体系审核首次会议签到表时间：2015年10月15日TYXC-JL-062内审检查表编号：1504TYXC-JL-059受审核区域：高层审核时间：10-15受审核人员：总经理李春轩、生产副总经理兼认证产品质量保证负责人及管理者代表李东民、营销副总经理王参庆内审检查表编号：1505TYXC-JL-059受审核区域：营销部审核时间：10-15受审核人员：张海宝经理内审检查表编号：1506TYXC-JL-059受审核区域：生产部审核时间：10-15受审核人员：侯长辉厂长内审检查表编号：1507TYXC-JL-059受审核区域：综合办审核时间：10-15受审核人员：苗一松主任内审检查表编号：1508TYXC-JL-059受审核区域：质检部审核时间：10-15受审核人员：经理内审检查表编号：1509TYXC-JL-059受审核区域：研发部审核时间：10-15受审核人员：经理2015年内部质量管理体系审核末次会议记录编号：1510-1会议时间：2015年10月16日会议地点：公司会议室参加会议人员：详见会议签到表主持人：内部审核组长张海宝记录人：组员苗一松会议内容：□致谢□审核目的、范围、依据□审核局限性*正确对待抽样的风险性□审核情况综述□审核印象*较好*问题□宣读不合格项报告□重申纠正措施要求*强调举一反三*时限□内审结论□内审报告分布时间□公司下一阶段的安排和要求□领导发言（在□中划√表示已进行的内容）其他需要说明的事项：1510-22015年内部质量管理体系审核末次会议签到表时间：2015-10-16编号：2015年内部质量管理体系审核报告NO：1511不合格项报告NO：1512编号：1513内审员能力确认公司聘请的张海宝、苗一松二位内审员参加了公司2015年度内部质量管理体系审核，在审核过程中，工作认真、审核知识掌握较好、工作能力强、语言表达能力强、有协调能力，圆满的完成了公司的内审工作。

1.目的: 检查公司的质量管理体系是否符合ISO9001:2015的标准要求及宜家供应商质量管理标准,且在实际运作中被贯彻及有效执行，同时
也充分的为管理系统改善提供参考依据性。

2.范围: 质量手册所涉及到所有部门
3.依据: ISO9001:2015及TS16949的标准要求及公司质量管理体系文件、适用法律法规、合同等。

4.审核方式：随机抽样
5.审核组长：
6.审核成员：
7.审核安排：
7.1审核日期：2016年07月12日——2016年07月15日
7.2审核首次会议时间：07月12日早上8：30~9：00；末次会议时间：7月15日审核结束后召开。

8. 审核说明：
8.1.本次审核采取多组交叉审核方式，各审核员对本部门采取回避制度，不可以审核本部门。

8.2.要求各审核员在审核完成后与责任部门受审核人员核对问题，并且在当日17:00前统一将检查表汇总提交于审核组长处。

8.3.首次会议和末次会议参加人员如下：审核小组内审员、各部门主管、管理者代表，请各部门人员配合按照计划时间按时参加。

8.4 审核文件对照表：
备注：在审核过程中发现的问题不限于只存在受审核人员负责的部门。

审核组长：管理者代表：总经理：日期：日期：日期：。

( )年度审核实施计划表

表格编号：

审核性质
年度例行性內部審核

审核目的 通过ISO9001：2015品质体系审核理解各部门体系运作是否有效进行，以便寻求改进机会。
审核范围 ISO9001：2015品质体系有关的相关部门
审核依据 ISO9001：2015品质体系相关标准条款进行审核

审核组 成
员

审核日期
审核时间安排
ISO9001：2015
主要过程及审核要素 受审部门 部门负责人 审核员

首次会议
16:30—17:00 审核组内部沟通
17：00—17：30 末次会议

核准： 审核： 编制：