交易押题卷二
一单选
(1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A31天
B91天
C7天
D180天
(2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A限定性集合资产管理计划
B非限定性集合资产管理计划
C定向资产管理业务
D专项资产管理业务
(3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称
B股份统计信息
C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
(4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。
A3
B1
C2
D6
(5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托
B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。
A比较多的使用直接营销渠道
B比较多的使用间接营销渠道
C综合使用直接和间接营销渠道
D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A债券账户
BA股账户
C转债账户
D基金账户
(8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。
A1000股
B9999.9万股
C999999500股
D500股
(9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A2000年
B2005年
C1990年
D2007年
(10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市
B终止上市
C恢复上市
D对其实施停牌
(11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A虚拟匹配剩余量
B虚拟未匹配量
C虚拟开盘参考价格
D虚拟匹配量
(12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2
BT+1
CT+3
DT
(13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。
A交易密码
B营业部地址
C信用账户卡
D身份证件
(14)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A2
B1
C3
D4
(15)证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。
A净资本不低于5000万元人民币
B净资本不低于2亿元人民币
C经营证券经纪业务已满3年
D被证券业协会评审为创新试点类证券公司
(16)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A2006年
B2007年
C2008年
D2009年
(17)董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。
A止盈止损机制
B资产配置策略
C具体投资项目的决策
D自营业务规模
(18)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A20
B10
C5
D2
(19)目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。
A股份制
B公司制
C会员制
D股东大会制
(20)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A资产托管机构
B证券登记结算机构C证券公司
D证券交易所
(21)关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
(22)按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。
A债券
B股票
C权证
D基金
(23)证券内幕信息不包括（）。
A公司发生重大亏损或损失
B公司的经营方针和经营范围发生重大变化
C公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化
D持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化
(24)集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。
A证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
B托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称
C证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称
D证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称
(25)证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A80%
B100%
C150%
D500%
(26)证券登记是指（）建立和维护证券持有人名册的行为。
A证券公司
B证券交易所
C证券登记结算机构
D证券托管银行
(27)最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。
A上市交易的A股
B上市交易的基金
C上市交易的债券
D买断式回购到期购回金额
(28)在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A普通股票
B国债
C基金
DB股
(29)下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。
A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B采用一次成交两次结算的方式
C到期结算采用逐笔交收的方式
D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
(30)设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。
A5
B10
C20
D50
(31)深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。
A10%
B70%
C90%
D900%
(32)开立证券账户应坚持的基本原则为()。A合法性和真实性
B合法性和完整性
C真实性和有效性D合法性和有效性
(33)严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。
A股票
B组合证券及替代现金
C债券
D基金
(34)证券的（）是证券市场生存的条件。
A流动性
B稳定性
C有效性
D收益性
(35)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
(36)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A15
B20
C25
D30
(37)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D接受客户全权委托而造成的风险
(38)开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。A中国结算公司
B证券公司
C证券交易所
D证监会
(39)在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。
A停止股份转让
B暂停上市交易
C在STAQ市场交易
D在NET市场交易
(40)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。
A3年
B1年
C3个月
D6个月
(41)充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。
A95%
B90%
C80%
D70%
(42)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( )。
A0.01%
B0.02%
C0.03%
D0.04%
(43)自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A3
B5
C7
D10
(44)证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。
A净资本不低于2亿元人民币
B具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
C最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行(45)零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。A零数
B整数
C1手
D1个
(46)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。
A时间优先、价格优先
B时间优先、客户优先
C价格优先、指令优先
D指令优先、时间优先
(47)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A证券公司
B结算公司
C指定商业银行
D交易所
(48)根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A证券结算风险基金
B上海证券交易所
C守约方
D投资者保护基金
(49)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A3%
B5%
C10%
D20%
(50)设A公司权证的某日收盘价是5元，A 公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。
A20%
B40%
C10%
D50%
(51)在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。A托管
B中介
C结算
D信息
(52)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。
A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系
A1万份
B10万份
C100万份
D1000万份
(54)根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。A±20%
B±15%
C±10%
D±5%
(55)根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。
A退还双方
B归融资方
C归融券方
D归风险基金
(56)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。
A1万上5万下
B3万以上10万以下
C20万以上50万以下
D3万以上30万以下
(57)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A上一收盘价B最近成交价
C今日开盘价
D首笔成交价
(58)我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。
A证券登记结算机构收入
B证券登记结算机构收益
C证券投资收益
D结算参与人证券交易金额的一定比例(59)根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
B以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
D以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
(60)深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。
A免交流量使用费的相关信息
B申报买卖指令及其他业务指令
C获取证券交易即时行情
D获取实时及盘后交易回报
二多选
(61)下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。
A上市公司发生重大损失
B某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
C持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
D上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同
(62)下列有关我国股票除权（息）参考价的陈述中，正确的陈述有（）。
A除息日该证券的前收盘价改为除息日除
息参考价
B除息日该证券的开盘价改为除息日除参考息价
C除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）
D除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）
(63)在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。
A代办股份转让市场
B店头市场
C柜台市场
D证券交易所
(64)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（）。A当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
B当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
C当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
D对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号(65)对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取（）等措施进行控制。
A调整担保品范围及品种
B调整可充抵保证金有价证券的折算率
C调整保证金比例
D调整维持担保比例
(66)按照交易对象的品种划分，证券交易的种类包括（）等。
A基金交易
B债券
C外汇交易
D股票交易
(67)限制证券账户交易的措施包括（）。
A限制买入指定证券（但允许卖出）
B限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
C限制买入证券的数量
D限制卖出全部交易品种（但允许买入）(68)证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。
A对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
B建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
(69)在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
A接受交易结果
B履行交割清算义务
C全权委托经纪商代理交易
D按规定缴存交易结算资金
(70)可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。
A股票
B基金
C债券
D其他证券
(71)按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。
A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
(72)证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（）。
A短期融资券
B央行票据
C集合资产管理计划份额
D现金
(73)申报方式有两种，分别是（）。
A由证券经纪商的场内交易员进行申报
B由证券经纪商的一般工作人员进行申报
C由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D由客户直接到证券交易所进行申报(74)目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。
A银行间债券市场
B证券交易所
C代办股份转让系统
D期货交易所
(75)按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10% (76)自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A自营规模
B风险限额
C资产配置
D业务授权
(77)中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）。
AT+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户
BT+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
CT+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户
DT日，进行T+0资金预交收
(78)关于B股分红派息，以下说法正确的是（）。
A申请材料送交日为T-5日
B公告刊登日为T日
C最后交易日为T+3日
D权益登记日为T+11日
(79)根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
B在公共场所进行投资咨询
C侵占、损害客户的合法权益
D记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
(80)按照交易对象划分，证券交易可以分为（）。
A股票交易
B债券交易
C基金交易
D其他金融衍生工具的交易
(81)在计算除息报价时，需考虑的因素有（）。
A现金红利
B配股价格
C流通股份变动比例
D前收盘价
(82)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
A中小企业板指数
B综合指数
C分类指数
D成分指数
(83)委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（）。
A当日委托
B当周委托
C无期限委托
D开市委托
(84)中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。
A到期购回交收日（R日）日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
B回购到期清算日（R日）9:00-15:00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约
C国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00
D对融资方违约的交易，融券方应付国债义
务自动解除，结算公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+1日可用(85)按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。
A可转换债券
B国债回购
C企业债现货
D国债现货
(86)债券交易的计息原则是（）。
A算头不算尾
B算尾不算头
C起息日当天计息
D到期日当天计息
(87)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
B即日买进的可转债可当日申请转股
C当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D可转债的买卖申报优先于转股申报(88)深圳证券交易所编制的样本指数类指数包括（）。
A深证A股指数
B深证成分股指数
C深证B股指数
D深证100指数
(89)证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。
A证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
B10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报
C10%以上的证券中断交易
D证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
(90)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户需提供（）。
A非交易过户申请表，并提交赠与公证书B赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
C受赠方身份证及复印件D当事人双方证券账户卡及复印件
(91)证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。
A股票
B证券投资基金
C金融期货
D金融期权
(92)证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（）方面。
A交易行为的自主性
B选择交易品种的自主性
C选择交易对手的自主性
D选择交易方式的自主性
(93)下列有关基金的说法正确的是（）。
A基金交易的报价有净价和全价之分
B基金有封闭式与开放式之分
C基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
D基金的竞价原则和买卖程序与股票类似(94)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。
A融券专用证券账户
B融资专用资金账户
C客户信用交易担保证券账户
D客户信用交易担保资金账户
(95)客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。
A本人的身份证明原件以及复印件
B本人普通资金账户卡
C专用于信用交易的银行卡
D填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议
(96)根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。
A不成交
B全部成交
C部分成交
DT+1日成交
(97)证券结算包括（）。
A核算
B交收
C清算
D收付
(98)非柜台委托的不同形式包括（）。
A自助委托
B柜台委托
C网上委托
D电话自动委托
(99)证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。
A价格优先
B客户优先
C大资金优先
D时间优先
(100)营业部为客户办理证券交割一般有（）。A自助交割
B柜台人工交割
C滚动交割
D会计交割
三判断
(101)按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。
A正确
B错误
(102)卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。
A正确
B错误
(103)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A正确
B错误
(104)上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
A正确
B错误
(105)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。
A正确
B错误
(106)开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
A正确B错误
(107)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。A正确
B错误
(108)投资者在委托单上填写证券品种必须写明全称和代码。
A正确
B错误
(109)按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。
A正确
B错误
(110)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
A正确
B错误
(111)目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。
A正确
B错误
(112)全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
A正确
B错误
(113)证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
A正确
B错误
(114)全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。
A正确
B错误
(115)净额清算也称差额清算。
A正确
B错误
(116)客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
A正确
B错误
(117)根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位、同方向申报竞价依照申报时间决定优先顺序。
A正确
B错误
(118)按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。
A正确
B错误
(119)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。
A正确
B错误
(120)在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。
A正确
B错误
(121)上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。
A正确
B错误
(122)目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。
A正确
B错误
(123)买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。
A正确
B错误
(124)债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A正确
B错误
(125)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布：成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
A正确
B错误
(126)根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A正确
B错误
(127)在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。
A正确
B错误
(128)深圳证券交易所决定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
A正确
B错误
(129)在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
A正确
B错误
(130)A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。
A正确
B错误
(131)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。
A正确
B错误
(132)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。
A正确
B错误
(133)在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
A正确
B错误
(134)证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。
A正确
B错误
(135)未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A正确
B错误
(136)投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到。
A正确
B错误
(137)投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
A正确
B错误
(138)非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
A正确
B错误
(139)证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。
A正确
B错误
(140)客户申请开展融资融券业务要在证监会开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。
A正确
B错误(141)根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
A正确
B错误
(142)证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。
A正确
B错误
(143)在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A正确
B错误
(144)证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况，因此应纳入内幕信息知情人的范畴。
A正确
B错误
(145)证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。
A正确
B错误
(146)证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
A正确
B错误
(147)上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。
A正确
B错误
(148)证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
A正确
B错误
(149)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名
称－集合资产管理计划名称”。
A正确
B错误
(150)上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五（不包括法定节假日和公告的公休日）。
A正确
B错误
(151)期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入任意数量金融工具的权利。
A正确
B错误
(152)证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。
A正确
B错误
(153)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
A正确
B错误
(154)根据现行制度规定，新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
A正确
B错误
(155)上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交金额的1‰，起点为5元人民币。A正确
B错误
(156)证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定。
A正确
B错误
(157)证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。
A正确
B错误
(158)证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。A正确
B错误
(159)深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。
A正确
B错误
(160)按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
A正确
B错误
交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等
9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的
基金法规押题卷一 一、单选题 1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。 A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规 3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。 A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息 B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求 4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会 6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。 A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。 A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。 A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构 11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。 A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A10 B15 C20 D5
2019高考语文精准押题卷二 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻”这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
承销押题卷三（题目） 单选题 (1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 A、律师工作报告 B、法律意见书 C、盈利预测报告 D、审计报告 (2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。 A、公开招标方式 B、承购包销方式 C、代销 D、以上都不正确 (3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。 A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B、管理公司信息披露事务 C、负责公司股东资料的保管 D、办理信息披露事务 (4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。 A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 (5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、理财顾问 D、投资顾问 (6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 A、负责办理信息披露事务 B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理 (7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。 A、通过从事保荐业务谋取不正当利益 B、保荐代表人持有发行人股份的 C、公开发行证券上市当年即亏损 D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作 (8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
证券投资基金基础知识 二 1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（） A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要 外汇货币为计价货币募集 B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和 指数型等各种投资风格 C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合 D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一 样 2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得 税④印花税 A.①② B.③④ C.①④ D.②③ 3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向 基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发起人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.发行债券的企业 4.下列叙述正确的是（） A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税 D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 5.基金税收涉及的内容不包括（） A.基金自身投资活动产生的税收 B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收 C.股息红利税收 D.投资者买卖基金涉及的税收 6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（） A.收益分配后的份额净值通常保持为1元 B.T日申购T日即可享受收益 C.每日进行收益分配 D.收益分配的方式通常为红利再投资 7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。 A.登记机构的TA系统 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所 8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。 A.分红再投资 B.财产分配 C.现金分红 D.股票股利
交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
法规押题卷二（答案） 单选题 1/100封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。 A50 B100 C200 D300 参考答案：C 2/100关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。 A投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人 B基金、股票、债券都是反映的一种信托关系 C股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 D股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系 参考答案：D 3/100美国称证券投资基金为（）。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 参考答案：B 4/100关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。 A降低交易成本 B给金融市场提供流动性 C为国有企业解决融资需求 D对金融资产合理定价 参考答案：C 5/100开放式基金合同生效后，每（）个月结束之日起45日内，基金管理人需要披露更新的招股说明书。 A3 B6 C1 D12 参考答案：B 6/100基金宣传推介材料应当（）。 A有选择性的宣传基金业绩表现 B培养投资人长期投资的理念 C根据发行情况，及时修改备案的宣传材料 D无需揭示投资风险 参考答案：B 7/100基金销售机构的职责规范包括（）。 A对基金客户进行身份识别 B委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
C基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 D书面协议委托其他机构代为办理基金业务 参考答案：A 8/100下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。 A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B股票型基金60%以上的资产为股票资产 C与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高 D开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 参考答案：D 9/100关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。 A与一般社会道德、职业道德没有任何关系 B是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 C是基金从业人员职业道德的简称 D基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。 参考答案：A 10/100在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。 A15 B45 C60 D90 参考答案：D 11/100基金净值公告的主要内容不包括（）。 A份额累计净值 B份额净值 C基金净值增长率 D基金资产净值 参考答案：C 12/100关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。 A基金合同期限在5年以上 B基金份额持有人不少于10000人 C基金的募集符合《证券投资基金法》规定 D基金募集金额不低于2亿元人民币 参考答案：B 13/100按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。 A基金评价机构 B基金销售支付机构 C基金注册登记机构 D基金投资顾问机构 参考答案：B 14/100我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。 A基金投资者 B基金管理公司
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会
D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】
:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 题型为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线. 考试时间为120分钟 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。 A、私募股权投资比较适合短期投资 B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权 C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算 D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差 【参考答案】B 【今J解析】B 私募股权投资的周期一般比较长，不适合短期投资。私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制有:（1）首次公开发行。（2）买壳上市或借壳上市。（3）管理
层回购。（4）二次出售。（5）破产清算。风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。由于承担更高的风险，风险投资比其他金融工具有更高的预期回报率。 2．按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（）。 A、25％ B、15％ C、20％ D、30％ 【参考答案】C 【今J解析】C 按照规定，除非发生巨额赎回，连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以上的情形外，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20％。 3．关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是（）。 A、基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值 B、财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 C、企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性
金融市场基础知识考前突破押题卷(二) 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有--N符合题目要求，不选、错选均不得分。 1．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A．营销权 B．支配公司财产的权利 C．特许经营权 D．基本权利和义务 2．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股．其余的投资于普通股的基金是（）。A．平衡型基金 B．指数基金 C．收入型基金 D．成长型基金 3．依据优先股票在公司盈利较多的年份里．除了获得固定的股息之外．能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。 A．可转换优先股和不可转换优先股 B．累积优先股票和非累积优先股 C．参与优先股和非参与优先股 D．可赎回优先股和不可赎回优先股 4．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。 A．反方向 B．同方向 C．无关 D．相关性低 5．以下不是外资股的是（）。 A．S股 B．N股 C．H股 D．A股 6．下列不是现货期权的是（）。 A．外汇期权 B．利率期权 C．股指期权 D．股指期货期权 7．证券投资基金的分散投资无法消除市场上的（）。 A．非系统性风险 B．系统性风险 C．信用风险 D．经营风险 8．下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。 A．定期存款单的远期合约 B．远期汇率协议 C．远期利率协议 D．单个股票的远期合约
9．每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。 A．交割员 B．清算员 C．开户银行 D．客户 10．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。 A．书面报价 B．电脑报价 C．口头报价 D．传真报价 11．运用金融工程结构化方法．将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是（）。 A．复合化金融衍生品 B．组合化金融衍生品 C．结构化金融衍生品 D．证券化金融衍生品 12．根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（）。A．会员大会 B．理事会 C．监察委员会 D．董事会 13．我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。 A．4000 B．5000 C．3000 D．1000 14．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券 15．下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是（）。A．记账方式不同 B．发行利率确定机制不同 C．发行对象不同 D．流通或变现方式不同 16．以下关于基金资产估值的表述．正确的是（）。 A．基金资产估值的责任人是基金托管人 B．为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法 C．对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 D．海外基金的估值频率最长为每周估值一次 17．偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。