证券法规押题卷二(题目)

证券法规押题卷二 一、单选题 1.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。 A10万元以上50万元以下 B1万元以上10万元以下 C20万元以上100万元以下 D3万元以上30万元以下 2.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。 A2 B3 C4 D5 3.净资产低于实收资本的（ ）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 A35% B50% C65% D70% 4.基金销售人员在从事基金活动中，应以（ ）利益优先。 A个人 B基金管理公司 C基金销售公司 D投资者 5.收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。 A辞退 B记大过 C警告 D通报批评 6.下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（ ）。 A基金管理人不得将基金财产归入其固有财产 B基金管理人可以将基金财产归入其固有财产 C基金托管人可以将基金财产归入其固有财产 D基金托管人可以将其固有财产归入基金财产 7.下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（ ）。 A采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 B采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票 C采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票 D收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日 8.下列不属于法定的公司高级管理人员的是（ ）。 A财务负责人 B副经理 C高级法律顾问 D上市公司董事会秘书 9.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（ ）。 A公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案 B任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 C同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同 D同种类的每一股份应当具有同等权利 10.被中国证券业协会采取纪律处分未满（ ）年，不得注册为投资主办人。 A1 B2 C3 D4 11.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ）。 A财务委托管理方式的，应当报送委托管理协议 B基金合同、公司章程或者合伙协议 C基金募集账户和基金清算账户 D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 12.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（ ）。 A不可以买卖股权 B不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 C可以买卖基金份额 D可以买卖期权 13.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。 A监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为 B监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 C监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 14.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（ ）。 A从业人员不得开立股票账户 B从业人员不得利用家人账户进行股票操作 C从业人员不得收受他人赠予的股份 D从业人员可以和公司订立优先股认股权 15.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（ ）。 A从事公司保荐相关业务3年以上 B具有经管专业本科以上学历 C未负有数额较大到期未清偿的债务 D无不良诚信记录 16.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。 A投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格 B投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检 C投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 D投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 17.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。 A发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则 18.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。 A集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单 B集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所 C证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险 D证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征 19.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A1% B10% C3% D5% 20.下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（ ）。 A净资本与负债的比例不得低于8% B净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% C净资本与净资产的比例不得低于40% D净资产与负债的比例不得低于30% 21.下列不属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。 A对发行公司债券作出决议 B公司章程的修改 C决定监事的报酬事项 D制定公司的基本管理制度 22.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 A记大过 B警告 C通报批评 D终止收购 23.下列从业人员中，执业行为错误的是（ ）。 A离开所在机构后，保密义务结束 B应保守客户的个人隐私 C应保守客户的商业秘密 D应保守所在机构的商业秘密 24.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 A10% B20% C5% D50% 25.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（ ）。 A公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 B申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书 C债券发行额不低于人民币一千万元 D债券期限不低于1年 26.下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。 A出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议 B上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权 C上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜 D上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定 27.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（ ）。 A从事证券相关行业2年以上 B具备行业分析的学科背景 C具备证券从业资格 D具有证券专业知识 28.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。 A独立性 B契约性 C确定性 D盈利性 29.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（ ）以上通过。 A出席股东大会的股东的1/3 B出席股东大会的股东的2/3 C股东大会的股东的1/3 D股东大会的股东的2/3 30.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。 A10 B3 C5 D7 31.下列关于公司法的规定中，说法错误的是（ ）。 A公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款 B股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关 C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件 32.经纪人的执业行为中，错误的是（ ）。 A不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 B不得与客户约定分享投资收益 C为客户之间的融资提供担保 D向客户介绍证券公司的基本情况 33.下列不属于监事会职权的是（ ）。 A对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 B提请聘任或者解聘公司财务负责人 C提议召开临时股东会会议 D向股东会会议提出提案 34.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（ ）责令改正。 A该人员所在机构 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会 35.下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（ ）。 A年满18周岁，大专文化 B年满20周岁，本科文化 C年满20周岁，初中文化 D年满20周岁，高中文化 36.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。 A具有从事证券业务2年以上的经历 B具有高中以上学历 C具有中华人民共和国国籍 D已取得证券从业资格 37.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。 A10 B15 C30 D5 38.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。 A保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 C保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 D中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 39.未经（ ）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A财政部 B工商管理部门 C国务院期货监督管理机构 D人民银行 40.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（ ）保管基金资产。 A基金份额持有人 B基金份额登记机构 C基金管理人 D基金托管人 41.下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（ ）。 A保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格 B保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核 C保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日 D完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试 42.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（ ）。 A对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 B证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论 C证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 43.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。 A持有的证券资产 B出资 C银行储蓄存款 D银行储蓄存款和持有的证券资产 44.下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。