基础押题卷二(题目)

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基础押题卷二(题目) 单选题 (1) 债券的价格变动风险随着期限的增加而()。 A、没有影响 B、减少 C、增加 D、不变 (2) 以下关于股票分割的说法错误的是()。 A、股票分割又称为“拆细” B、理论上说,股票分割将增加股东持有股票的数量,同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C、股票分割通常适用于高价股,拆细之后每股股票的市价下降,便于吸引更多投资者购买 D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股 (3) 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。 A、募集金额 B、募集股数 C、净资产 D、票面总值 (4) 在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是()。 A、股票 B、可转换债券 C、剩余期限超过397天的债券 D、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额订单 (5) 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的()。 A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法 (6) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。 A、运行独立 B、监察独立 C、代码独立 D、指数独立 (7) 基金托管费通常是( )。 A、按基金资产总值的一定比率提取 B、逐月计算并累计 C、按月支付给托管人 D、按月支付给管理人 (8) 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。 A、资本公积金 B、法定公积金 C、盈余公积金 D、未分配利润 (9) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A、客户 B、证券公司 C、登记结算公司 D、存管银行 (10) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。 A、风险共担 B、集合投资 C、收益共享 D、分散风险 (11) 我国证券交易所采用的交易方式为()。 A、直接交易 B、经纪制 C、做市商制 D、间接交易 (12) 投资适当性要求就是()。 A、全面收集客户的投资信息 B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品 C、推荐投资者购买风险适度的产品 D、适合的投资者购买恰当的产品 (13) 创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 A、董事会秘书 B、总经理秘书 C、股东大会 D、财务负责人 (14) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。 A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易 B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易 C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易 D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权 (15) ()是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性 (16) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。 A、运行独立 B、监察独立 C、代码独立 D、指数独立 (17) 下列项目中不属于我国发行的普通国债的是()。 A、凭证式国债 B、储蓄国债(电子式) C、长期建设国债 D、记账式国债 (18) 无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,这体现了金融衍生工具的()特征。 A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 (19) 公司债券利息支出属于公司的()。 A、营销经费 B、利润 C、费用范围 D、直接成本 (20) 下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。 A、《证券法》属于行政法规 B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规 C、《证券投资基金法》属于法律 D、《反洗钱法》属于法律 (21) 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。 A、协商定价方式 B、询价方式 C、上网竞价方式 D、投标定价方式 (22) 台湾证券交易所目前发布的股价指数中,较有代表性的是()。 A、恒生指数 B、H股指数 C、台湾证券交易所发行量加权股价指数 D、CBOE中国指数 (23) 全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。 A、中国人民银行 B、国务院 C、证监会 D、证券交易所 (24) 以下关于外资股的说法错误的是()。 A、境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖 B、境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购 C、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成 D、红筹股属于外资股 (25) 一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。 A、利率风险大 B、利率风险小 C、信用风险小 D、信用风险大 (26) ()标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A、第一家专业证券公司—深圳特区证券公司成立 B、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 C、国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D、《证券法》正式颁布并实施 (27) 证券公司经纪业务收入主要来自()。 A、佣金 B、手续费 C、买卖价差 D、利息收入 (28) 在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 A、印花税,过户费,经手费,证管费 B、印花税,过户费,交易佣金,任管费 C、印花税,过户费,经手费,交易佣金 D、印花税,交易拥金,经手费,证管费 (29) 下列说法中,错误的是()。 A、证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例持有股份的比例行使表决权 B、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准 C、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 D、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资 (30) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。 A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场 (31) 2004年5月,经国务院批准,()批复同意,深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、中国证监会 D、国务院 (32) 证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。 A、知情权 B、管理权 C、收益权 D、经营权 (33) 目前我国基金管理公司的业务不包括()。 A、QFII业务 B、QDII 业务 C、受托资产管理业务和投资咨询服务 D、作为投资管理人从事企业年金管理业务 (34) 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。 A、董事会成员 B、监事会成员 C、高级管理层 D、独立董事 (35) 我国募集设立的第一支ETF是()。 A、深证50ETF B、上证50ETF C、深证100ETF D、上证100ETF (36) 我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。 A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册 (37) 契约型基金的基金份额持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。 A、股东大会 B、董事会 C、基金份额持有人大会 D、监事会 (38) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[ ] A、综合股价平均数 B、加权股价平均数 C、简单算术股价平均数 D、修正股价平均数 (39) 日经225股价指数是( )编制和公布的。 A、《日本经济新闻社》 B、道-琼斯公司 C、日本大藏省 D、东京证券交易所 (40) 在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A、总资产 B、净资产 C、总股数 D、总股本 (41) 下列关于ADR的优点,错误的是()。 A、市场容量大,筹资能力强 B、避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,但发行成本高 C、上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益 D、上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付 (42) 证券交易通常都必须遵循()。 A、公开、公平、诚实信用原则 B、公开、真实、公正原则 C、公开、公平、公正原则 D、公平、真实、诚实信用 (43) 基金管理费是支付给( )的费用。 A、基金管理人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金托管人 (44) 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()。 A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、欧洲债券 (45) 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过()小时。 A、24 B、72 C、12 D、48 (46) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为()。 A、发行人最近两年连续盈利,最近两年经净利润不少于2000万,且持续增长 B、发行人最近两年盈利,最近两年净利润不少于1000万,且持续增长 C、发行人最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于20%。 D、发行人最近1年盈利,且净利润不少于1000万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于30%。 (47) 交易所交易基金的英文简称为()。 A、NAV B、DTF C、OTFS D、ETF (48) ()是基金管理公司最核心的一项业务。 A、QDII业务 B、投资咨询服务 C、特定客户资产管理业务 D、证券投资基金业务 (49) 看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。 A、卖出 B、买入 C、买入或卖出