扎根理论研究方法的步骤共26页

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扎根理论
一种是 Glaser 的传统扎根理论资料分析策略: 开放式编码、选择式编码和理论性编码。
另一种是 Strausห้องสมุดไป่ตู้ 与 Corbin 的扎根理论资料分析策 略：包括开放式编码、主轴式编码和选择式编码。
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扎根理论
1
三级编码（开放式、主轴式、选择式）
2
撰写备忘录
3
不断比较（贯穿研究始终）
4
资料分析过程的严谨性及其评价标准
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（二扎）根、理资论料分析（扎根理论的核心）
u 是一个复杂和循环的过程。
u主要由编码和撰写备忘录两部分组成。 这两个过程之间没有界限，可同时进行。
u 利用录音笔将访谈资料转录文字， 再用质性研究资料分析软件 Nvivo 8 中文版 整理和分析。
扎根理论
一 二 三个流派 三 扎根理论的研究方法 四 方法流程
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扎根理论
扎根理论，又称根基理论，是质性研究方法之一。
1967 年，美国社会学家格莱瑟（Glaser) 和施特劳斯（Strauss）在《在扎根 理论的发现》一书中提出其定义是，从数据中发展理论。
1987 年，施特劳斯（Strauss）在所出版的书中对于扎根理论的定义是， 在质化资料的基础上 发展一个理论，不限制任何特别形式的资料和研 究的渠道。 1990 年，施特劳斯（Strauss ）与科宾（Corbin）在所著一书中认为 扎根理论是用归纳的方式，对现象加以分析整理所得的结果。 换言之， 扎根理论是经由 系统化的 资料搜集与分析，而发掘、发展理论。
扎根理论

Grounded Theory
一 简述 二 三个流派 三 扎根理论的研究方法 四 方法流程
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四、方法流程
（一）、资料收集 （二）、资料分析（扎根理论的核心） （三）、形成理论模型
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（一）、资料收集
1.抽样
目的抽样 理论抽样 滚雪球抽样
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三级编码（开放式、主轴式、选择式）
2
撰写备忘录
3
不断比较（贯穿研究始终）
4
资料分析过程的严谨性及其评价标准
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（二）、资料分析（扎根理论的核心）
是一个复杂和循环的过程。
主要由编码和撰写备忘录两部分组成。 这两个过程之间没有界限，可同时进行。
利用录音笔将访谈资料转录文字， 再用质性研究资料分析软件 Nvivo 8 中文版 整理和分析。
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田霖. 扎根理论评述及其实际应用[J]. 经济研究导刊,2012,10
。
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三、扎根理论的研究方法
注意：
1.资料收集和分析是同步进行的.（最特色） 2.由于其主要宗旨是构建理论，它特别强
调研究者对理论保持高度的敏感性。
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两种资料分析策略：
一种是 Glaser 的传统扎根理论资料分析策略: 开放式编码、选择式编码和理论性编码。
2获取资料 深入访谈 参与式观察
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• 描述你的类属实怎样出现和变化的。 • 发现哪些信念和假设支持你的类属。 • 说一说从不同的立足点出发，这个问题看
起来和感觉起来各是什么样的。 • 对它进行讨论。 • 进行比较：
• 比较不同的人（比如他们的信仰、处境、行动、 言论或经验）。
• 比较来自一个人不同时间点的数据。 • 比较数据中的类属和其他的类属。 • 比较次级类属和一般类属哪个更合适。 • 比较一个一般类属中的次级类属。 • 比较概念或概念性类属。 • 拿你的分析和已有文献或研究领域的主导观念进
扎根理论研究方法
Grounded Theory Approach
扎根理论研究方法的步骤
• 登陆 • 构建类属 • 构建备忘录 • 为备忘录排序
撰写备忘录 Memo-writing
撰写备忘录是数据搜集和论文草稿写作 之间的关键中间步骤。 备忘录撰写构成了扎根理论的一个关键方 法，因为它使你从分析研究过程早期就开 始分析数据和代码。
研究目的 探讨文化如何导向墨西哥HIV阳性妇女
的健康行为，并确定她们的健康寻求行为 及民间照护活动。
• 研究设计：
采用Glaser和Strauss(1967)提出的扎根理 论方法。资料收集方法是依据社会学家 Mead（1934）和Lumer(1969)提出的象征 性互动（symbolic interactionism, SI）为指 导，构建访谈内。资料收集工具包括：研 究者、半结构式访谈指引和人口统计学资 料问卷。
行比较。 • 完善你的分析结果。
Adapted from Kathy Charmaz(1995).”Grounded Theory,” pp. 27-49 in Jonathan A. Smith, Rom Harre, & Luk Van Langenhove (eds), Rethinking Methods in Psychology. Landon: Sage

题目：隐喻墨西哥HIV阳性妇女[A metaphor for HIV-positive Mexico and Puerto Rican women]
研究问题 1 什么样的健康寻求行为具体表现在墨西哥
HIV阳性妇女的日常生活当中? 2 墨西哥HIV阳性妇女如何将传统实践与她们
的民间照护活动结合在一起？
阅读备忘录
为备忘录排序
写出描述性故事
运用备忘录中 的范畴改写成 分析性故事
画出统合性图表
修订和完善架构
将架构固定化
按照架构 组合备忘录
建立整体架构
范例 Valdez(2001)的一项典型的护理实践中的 扎根理论研究，其论文发表于《西方护理 研究杂志》（Western Journal of Nursing Research 23(5),517-535）
论的？ ❖ 你进行了怎样的关联？你需要对哪些内容进行检验？
对过程进行聚焦
❖ 这里有争议的是一个什么样的过程? ❖ 这个过程在什么条件下会进一步发展？ ❖ 在参与这个过程时，研究对象是怎样思考、
感受和行动的？ ❖ 这个过程是在何时、为什么以及怎样变化的？ ❖ 这个过程的结果是什么？
高级备忘录
❖ 用你的问题（topic）对数据进行跟踪和分类。 ❖ 描述你的类属实怎样出现和变化的。 ❖ 发现哪些信念和假设支持你的类属。 ❖ 说一说从不同的立足点出发，这个问题看起
行比较。 ❖ 完善你的分析结果。
Adapted from Kathy Charmaz(1995).”Grounded Theory,” pp. 27-49 in Jonathan A. Smith, Rom Harre, & Luk Van Langenhove (eds), Rethinking Methods in Psychology. Landon: Sage

扎根理论研究LG GROUP system office room 【LGA16H-LGYY-LGUA8Q8-LGA162】二、扎根理论研究的步骤扎根理论研究虽然遵循一般研究步骤，包括选题、文献探讨、撰写研究计划书、收集和整理资料、分析资料、撰写论文，但是也有其独特的特点。

①选题：适合于扎根理论研究的问题是过程类问题，即研究人的行为、相互作用和过程的问题。

②文献探讨：扎根理论研究的文献探讨的特点是强调原则上研究前或研究初期不进行文献探讨，当研究到出现理论解释的阶段时在进行探讨。

③研究计划：扎根理论研究开始前虽然也有研究计划，但研究并不是自始至终都需要严格按其计划执行，特点是计划可随着研究问题的出现而进行修改，如访谈和观察的问题，入选研究对象的标准等不是一成不变的，可随着研究的进展、出现新问题的重要程度而变化。

④收集和整理资料：扎根理论研究主要是通过访谈和观察的方法收集资料，其方法和其他质性研究相同。

⑤分析资料：扎根理论研究的收集、整理和分析资料同时进行，使用持续比较法分析资料是扎根理论的特点。

⑥撰写论文。

Strauss和Corbin的扎根理论分析资料的方法可分为三个阶段，即开放式登录、轴心式登录、选择式登录。

登录是资料分析中最重要的一项工作，是一个将收集的资料打散，赋予概念和意义，然后再以新的方式重新组合在一起的操作化过程。

值得注意的是。

三种登陆并不是严格按其步骤分阶段进行，这一点在开放式登陆和轴心式登录中经常看到。

（一）一级编码（开放式登录）开放式登陆是从资料中找出编码或类属的过程。

即找出资料的异同点，提炼编码和类属是将资料分解、验证、比较、概念化，然后进行登录的过程。

在一级编码（开放式登录）中，研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“偏见”和研究界的“定见”，将所有的资料按其本身所呈现的状态进行登录。

登录的目的是从资料中发现概念类属，对类属加以命名，确定类属的属性和维度，然后对研究的现象加以命名及类属化。

共同点：归纳性的质化研究方法， 宗旨是从经验资料的基础上 建立理论。
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最大差异：编码的过程。
经典扎根理论编码过程分为：实质性编码和理 论性编码。
程序化扎根理论分为：开放式编码、主轴式编 码和选择式编码。（过于程序化，反而不利于 发现更为丰富的理论形态。）
建构主义扎根理论，强调研究者对资料提问的 能力，并与被研究者发生互动关系，对其行为 意义进行解释。
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田霖. 扎根理论评述及其实际应用[J]. 经济研究导刊,2012,10
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三、扎根理论的研究方法
注意：
1.资料收集和分析是同步进行的.（最特色） 2.由于其主要宗旨是构建理论，它特别强
调研究者对理论保持高度的敏感性。
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实质性和理论性编码区别：
实质性编码:反映被研究的实质研究领域中一个理论的 范畴及其特征。它们是用作构造概念化的理论。
理论性编码:概念化实质性编码之间隐形的相互关系， 可作为相互连接多变量的假设，从而用来解释研究对象如 何去解决他们的主要关注。它们是自然呈现的，穿插于破 碎的事件之中，形成概念，然后形成一个完整的理论。它 们提供理论形成的模式，在编码、写备忘录，特别是在手 工整理备忘录的时候自然呈现。
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一 简述 二 三个流派 三 扎根理论的研究方法 四 方法流程
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二、三个流派
迄今为止，扎根理论已经形成了三个流派:

研究问题 1 什么样的健康寻求行为具体表现在墨西哥 HIV阳性妇女的日常生活当中? 2 墨西哥HIV阳性妇女如何将传统实践与她们 的民间照护活动结合在一起？ 研究目的 探讨文化如何导向墨西哥HIV阳性妇女 的健康行为，并确定她们的健康寻求行为 及民间照护活动。
研究设计： 研究设计 采用Glaser和Strauss(1967)提出的扎根理 论方法。资料收集方法是依据社会学家 Mead（1934）和Lumer(1969)提出的象征 性互动（symbolic interactionism, SI）为指 导，构建访谈内。资料收集工具包括：研 究者、半结构式访谈指引和人口统计学资 料问卷。
讨论：根据上述结果，研究者从杜墨西哥 人的文化的理解，对每一个发现进行阐释 并建立了初步的墨西哥裔HIV阳性妇女健康 行为及民间照顾活动的理论
强 化 现 实
实
强 现 化
处理
生存
双重性
保护
提倡
生 提
扎根理论方法评价标准 （Strauss & Corbin,1998）
概念是从资料中衍生出来 概念具有系统性的关联 概念的连结 变异性纳入于理论中 加以结束变异性怎样纳入于理论中 届时历程 理论发现具有显著意义 理论的应用
为备忘录排序
阅读备忘录 写出描述性故事 运用备忘录中 的范畴改写成 分析性故事 画出统合性图表
修订和完善架构
将架构固定化
按照架构 组合备忘录
建立整体架构
范例 Valdez(2001)的一项典型的护理实践中的 扎根理论研究，其论文发表于《西方护理 研究杂志》（Western Journal of Nursing Research 23(5),517-535） 题目：隐喻墨西哥HIV阳性妇女[A metaphor for HIV-positive Mexico and Puerto Rican women]

❖ 用你的问题（topic）对数据进行跟踪和分类。 ❖ 描述你的类属实怎样出现和变化的。 ❖ 发现哪些信念和假设支持你的类属。 ❖ 说一说从不同的立足点出发，这个问题看起
来和感觉起来各是什么样的。 ❖ 对它进行讨论。 ❖ 进行比较：
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❖ 比较不同的人（比如他们的信仰、处境、行动、 言论或经验）。
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引导和聚焦进一步的数据搜集
❖ 在研究现场或在访谈记录中发生了什么？ 你能把它变成一 个准确地类属吗？例如：“避免说出病情”，“活一天是一 天”，“向疾病屈服”。
❖ 人们在做什么？ ❖ 这个人在说什么？ ❖ 从研究对象的行为和语言看，他们认为哪些东西是理所当然
的？ ❖ 结构和环境是怎样支持、保持、阻止或改变他们的行动和言
题目：隐喻墨西哥HIV阳性妇女[A metaphor for HIV-positive Mexico and Puerto Rican women]
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研究问题
1 什么样的健康寻求行为具体表现在墨西哥 HIV阳性妇女的日常生活当中?
2 墨西哥HIV阳性妇女如何将传统实践与她们 的民间照护活动结合在一起？
的范畴及其性质、面向、彼此间关系歧异性、过程 及条件矩阵的思考成果，用于弥补译码摘记的不足。 ❖ 操作性摘记（Operational notes）：
用于提醒研究者下一步该做的抽样、该问的问题、 可做的比较，及后续追踪方向的文件。
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图表的类型
逻辑图表（logic diagrams） 呈现范畴及其副范畴间逻辑关系演进的图 表。
研究目的
探讨文化如何导向墨西哥HIV阳性妇女 的健康行为，并确定她们的健康寻求行为 及民间照护活动：
采用Glaser和Strauss(1967)提出的扎根理 论方法。资料收集方法是依据社会学家 Mead（1934）和Lumer(1969)提出的象征 性互动（symbolic interactionism, SI）为指 导，构建访谈内。资料收集工具包括：研 究者、半结构式访谈指引和人口统计学资 料问卷。

格莱瑟( Glaser,1998 )
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Grounded Theory
一 简述 二 三个流派 三 扎根理论的研究方法 四 方法流程
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三、扎根理论的研究方法：
在逻辑一致的基础上收集资料、 分析资料，旨在形成理论(见图1)。
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田霖. 扎根理论评述及其实际应用[J]. 经济研究导刊,2012,10
另一种是 Strauss 与 Corbin 的扎根理论资料分析策 略：包括开放式编码、主轴式编码和选择式编码。
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（二）资料分析（扎根理论的核心）
1
三级编码（开放式、主轴式、选择式）
是一个复杂和循环的过程。
主要由编码和撰写备忘录两部分组成。 这两个过程之间没有界限，可同时进行。
利用录音笔将访谈资料转录文字， 再用质性研究资料分析软件 Nvivo 8 中文版 整理和分析。
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Company name
两种资料分析策略：
一种是 Glaser 的传统扎根理论资料分析策略: 开放式编码、选择式编码和理论性编码。
强调边收集边进行编 码和分析，在逐步形成概 念化的过程中，根据概念 化程度调整抽样重点，从 而决定下一步抽样的对象 ，从哪里可以获得样本。
重视的是数据的丰富 性而不是数量的多少。
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（2） 获取资料
深入访谈
深度访谈是一种主 要通过与受访者的 正式交谈而获取资 料的方法，是对具 体问题或经验的深 入探究。
即 从现象中 系统收集资料、分析资料，发现、发展理论。
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扎根理论研究方法
在科研工作中，理论研究是至关重要的一环。

而要做好理论研究，就必须扎根于科学的研究方法。

本文将就扎根理论研究方法进行探讨，希望能够对相关领域的研究者有所帮助。

首先，扎根理论研究方法要求研究者具备扎实的理论基础。

在进行理论研究之前，研究者必须对所要研究的领域有深入的了解，掌握相关的理论知识。

只有具备了扎实的理论基础，研究者才能够在理论研究中游刃有余，不至于在理论探讨中迷失方向。

其次，扎根理论研究方法要求研究者保持开放的态度。

在进行理论研究时，研究者不能囿于既有的理论框架，而应该持开放的心态去接纳和探索各种可能的理论观点。

只有保持开放的态度，研究者才能够在理论研究中不断创新，不断拓展理论的边界。

此外，扎根理论研究方法要求研究者注重实证分析。

理论研究不能脱离实际，必须以实证分析为基础。

研究者应该通过实证数据的收集和分析，来验证和修正理论观点，使理论研究更加贴近实际，更具有说服力。

最后，扎根理论研究方法要求研究者具备扎实的方法论素养。

在进行理论研究时，研究者必须熟练掌握各种研究方法，并且能够根据研究对象的特点选择合适的研究方法。

只有具备了扎实的方法论素养，研究者才能够在理论研究中游刃有余，不至于在方法选择上出现偏差。

总之，扎根理论研究方法是一项复杂而又重要的工作。

只有研究者在理论研究中具备了扎实的理论基础、开放的态度、实证分析和扎实的方法论素养，才能够做好理论研究工作，为学术研究做出更大的贡献。

希望本文的探讨能够对相关领域的研究者有所启发，推动理论研究工作的深入开展。

? 用你的问题（topic）对数据进行跟踪和分类。 ? 描述你的类属实怎样出现和变化的。 ? 发现哪些信念和假设支持你的类属。 ? 说一说从不同的立足点出发，这个问题看起
来和感觉起来各是什么样的。 ? 对它进行讨论。 ? 进行比较：
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? 比较不同的人（比如他们的信仰、处境、行动、 言论或经验）。
? 比较来自一个人不同时间点的数据。 ? 比较数据中的类属和其他的类属。 ? 比较次级类属和一般类属哪个更合适。 ? 比较一个一般类属中的次级类属。 ? 比较概念或概念性类属。 ? 拿你的分析和已有文献或研究领域的主导观念进
行比较。 ? 完善你的分析结果。
Adapted from Kathy Charmaz(1995).”Grounded Theory,” pp.-2479 in Jonathan A. Smith, Rom Harre, & Luk Van Langenhove (eds), Rethinking Methods in Psychology. Landon: Sage
统合性图表（integrative diagrams） 呈现研究者对正在形成的概念间关系的分 析与思考。
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备忘录的一般要求
? 备忘录的内容和长度无定式，可以因研究目 的、研究阶段和正在进行的译码不同而不同。
? 除非是在早期开放性译码阶段，否则不要在 原始资料上写分析所得，而应该在单独的纸 上写摘记和图表。
的范畴及其性质、面向、彼此间关系歧异性、过程 及条件矩阵的思考成果，用于弥补译码摘记的不足。 ? 操作性摘记（ Operational notes ）：
用于提醒研究者下一步该做的抽样、该问的问题、 可做的比较，及后续追踪方向的文件。
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图表的类型

二、扎根理论研究的步骤扎根理论研究虽然遵循一般研究步骤，包括选题、文献探讨、撰写研究计划书、收集和整理资料、分析资料、撰写论文，但是也有其独特的特点。

①选题：适合于扎根理论研究的问题是过程类问题，即研究人的行为、相互作用和过程的问题。

②文献探讨：扎根理论研究的文献探讨的特点是强调原则上研究前或研究初期不进行文献探讨，当研究到出现理论解释的阶段时在进行探讨。

③研究计划：扎根理论研究开始前虽然也有研究计划，但研究并不是自始至终都需要严格按其计划执行，特点是计划可随着研究问题的出现而进行修改，如访谈和观察的问题，入选研究对象的标准等不是一成不变的，可随着研究的进展、出现新问题的重要程度而变化。

④收集和整理资料：扎根理论研究主要是通过访谈和观察的方法收集资料，其方法和其他质性研究相同。

⑤分析资料：扎根理论研究的收集、整理和分析资料同时进行，使用持续比较法分析资料是扎根理论的特点。

⑥撰写论文。

Strauss和Corbin的扎根理论分析资料的方法可分为三个阶段，即开放式登录、轴心式登录、选择式登录。

登录是资料分析中最重要的一项工作，是一个将收集的资料打散，赋予概念和意义，然后再以新的方式重新组合在一起的操作化过程。

值得注意的是。

三种登陆并不是严格按其步骤分阶段进行，这一点在开放式登陆和轴心式登录中经常看到。

（一）一级编码（开放式登录）开放式登陆是从资料中找出编码或类属的过程。

即找出资料的异同点，提炼编码和类属是将资料分解、验证、比较、概念化，然后进行登录的过程。

在一级编码（开放式登录）中，研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“偏见”和研究界的“定见”，将所有的资料按其本身所呈现的状态进行登录。

登录的目的是从资料中发现概念类属，对类属加以命名，确定类属的属性和维度，然后对研究的现象加以命名及类属化。

开放式登录的过程类似一个漏斗，开始时登录的范围比较宽，随后不断地缩小范围，直至码号出现了饱和。

在对资料进行登录时，研究者应该就资料的内容询问一些具体的、概念上有一定联系的问题。

13、遵守纪律的风气的培养，只有领 导者本 身在这 方面以 身作则 才能收 到成效 。—— 马卡连 柯 14、劳动者的组织性、纪律性、坚毅 精神以 及同全 世界劳 动者的 团结一 致，是 取得最 后胜利 的保证 。—— 列宁 摘自名言网
15、机会是不守。——华盛顿 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。——罗素·贝克 18、最大的挑战和突破在于用人，而用人最大的突破在于信任人。——马云 19、自己活着，就是为了使别人过得更美好。——雷锋 20、要掌握书，莫被书掌握；要为生而读，莫为读而生。——布尔沃
END
扎根理论研究方法的步骤精选
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)

形成论文的整体部分和各章节；
深入到研究过程和写作过程中；
提升你的信心和能力。
（摘自卡麦兹（1999）关于受难的故事：Subjects’ stories
and research narratives. Qualitative Health Research
9:362-382）
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如何撰写备忘录
题目：隐喻墨西哥HIV阳性妇女[A metaphor for HIV-positive Mexico and Puerto Rican women]
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研究问题 1 什么样的健康寻求行为具体表现在墨西哥HIV阳性妇女的日常生活当中? 2 墨西哥HIV阳性妇女如何将传统实践与她们的民间照护活动结合在一起？ 研究目的
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• 参与者： 初始用目的性抽样方法抽取来自美国德州社区卫生中心就诊的墨西哥裔HIV阳 性的妇女。最终理论性抽样22位参与者，但是13位流失，9位参与全程研究。年 龄在19-41岁之间，平均31岁。
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• 资料分析 资料登录与编码均由既精通英语又精通西班牙语的研究者完成，再由熟悉
进行比较。 • 完善你的分析结果。
Adapted from Kathy Charmaz(1995).”Grounded Theor y,” pp. 27-49 in Jonathan A. Smith, Rom Harre, & Luk Van Langenhove (eds), Rethinking Methods in Psychology. Landon: Sage
探讨文化如何导向墨西哥HIV阳性妇女的健康行为，并确定她们的健康寻求 行为及民间照护活动。
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