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2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。
A．绝对估值法B．相对估值法C．平均估值法D．加权估值法三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)1、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行企业数量的办法。
（）二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1、以下属于网上发行方式的有（）。
A．上网竞价方式B．发行认购证方式C．上网定价方式D．储蓄存款挂钩方式一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)2、（）是指股票市场价格与每股收益的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产收益率D．净利润率三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)2、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。
按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。
（）二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)2、有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。
A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)3、美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是（）。
A．20世纪初B．20世纪30年代C．20世纪50年代D．20世纪90年代三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)3、沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。
A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度【答案解析】答案为B。
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。
2．招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名B．前三名C．前十名D．最大【答案解析】答案为A。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
3．资产评估报告的有效期为【】起的一年。
A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日【答案解析】答案为A。
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。
资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
4．应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。
网址：/A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事【答案解析】答案为A。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
5．公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。
A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则【答案解析】答案为D。
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。
首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。
6．股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。
一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0. 5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1．如果上市公司同时既有重大购买资产行为, 又有重大出售资产行为, 且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为, 应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A. 总资产的70％B. 总资产的50％C. 净资产的70％D. 净资产的50％2．企业设立验资账户, 资金到位后, 由（）现场验资, 并出具验资报告。
A. 主承销商B. 会计师事务所C. 信用评级机构D. 具备资格的律师3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外, 上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。
A. 15B. 35C.30D. 254．中国证监会最近一次公布《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》．, 进而《证券发行与承销管理办法》根据该决定作出相应修改, 修改公布时间是（）。
A. 2010年6月24日B. 2010年11月1日C. 2010年10月14日D. 2012年5月18日5. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。
A. 全额包销B. 余额包销C. 代销D. 包销6. 证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A. 正常性B. 合规性C. 安全性D. 及时性7．控股股东不履行认购股份的承诺, 或者代销期限届满, 原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的, 发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A. 40％B. 50％C. 60％D. 70％8．发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起（）年内不得转让。
A. 1B. 3C. 5D. 79．网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统, 并作为唯一的“卖方”, 投资者在公布的期间内, 按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利2、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．53、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券4、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易5、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本7、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核8、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标9、沪深300指数的基点为（）点。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1．【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。
进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
2．【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。
股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。
3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开【】目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开【B 】日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、20网址：/【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
4．资产支持证券是由【C 】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
证券发行与承销多选题试题及答案（2015年）如果下定决心了，一定要考过2015年证券从业资格考试，就从现在开始努力吧。
本文“证券发行与承销多选题试题及答案（2015年）”，跟着证券从业资格考试网来了解一下吧。
祝大家都能顺利通过考试。
多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分)1.证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D.证券交易为证券发行提供了对象2.从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。
A.交易型开放式指数基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.开放式基金3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.期货交易B.现货交易C.远期交易D.即时交易4.下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度5.开立证券账户应坚持( )的原则。
A.准确性B.真实性C.合法性D.可靠性6.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的B.新股申购未到期的C.撤销当日有申报D.因回购或其他事项未了结的7.市价委托的优点有( )。
A.没有价格上的限制B.成交迅速且成交率高C.有利于客户实现预期投资计划D.证券经纪商执行委托指令比较容易8.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。
A.可实现最大成交量的价格&.使未成交量最小的申报价格C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格9.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析三二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有【】。
A．经济风险B．法律风险C．财务风险D．道德风险【答案解析】答案为BCD。
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。
A选项属于宏观风险。
2．鉴于【】，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备【答案解析】答案为ABCD。
鉴于第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实，市场化的改革方向得到了社会的普遍认同，把发行体制改革向纵深推进成为市场共识，推出下一步改革措施的市场条件已基本具备，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
3．股票发行方式中，下列属于网下发行的是【】。
A．有限量发行认购证方式B．上网定价发行C．全额预缴款方式D．与储蓄存款挂钩方式网址：/【答案解析】答案为ACD。
股票发行方式中，有限量发行认购证方式、无限量认购申请表摇号中签方式、全额预缴款方式和与储蓄存款挂钩方式属于网下发行，其缺点是：发行环节多、认购成本高、社会工作量大、效率低。
上网竞价方式和上网定价方式属于网上发行，其缺点是：吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显，大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金。
4．国债承销团按照国债品种组建，包括【】。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析一多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求)1．公司清算时，公司财产在分别支付【ABCD 】后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A．清算费用和职工的工资B．缴纳所欠税款C．社会保险费用和法定补偿金D．清偿公司债务【答案解析】：根据《企业破产法》第113条规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：(1)破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金；(2)破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款；(3)普通破产债权。
破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。
破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。
2．当发行人有下列【ACD 】情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D．证券发行募集文件存在误导性陈述【答案解析】：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3．上市公司全体【ACD 】应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A．董事B．核心技术人员网址：/C．监事D．高级管理人员【答案解析】：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会网址：/答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年答案 C4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日网址：/答案 C5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外网址：/上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/4网址：/B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
2015年山东省证券从业《发行与承销》之投资银行业务的监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产评估报告__。
A．仅有正文部分B．包括正文和附件两部分C．包括正文、附件和法律意见D．包括正文和确认文件2、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。
A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，34、公司债券的发行采取（）。
A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制5、能够保证本金安全的投资品种是__。
A．银行存款B．股票债券C．投资基金D．金融衍生品6、国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．发行社会公众股获得的资金7、以下说法正确的是（）。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位8、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．10%B．20%C．30%D．40%9、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+310、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%11、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。
A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转12、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+413、为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。
A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D．更加注重健全金融体系，推行金融改革14、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。
A．会员席位B．参与者交易单元C．交易单元D．证券账户15、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A．保本B．伞型C．股票D．债券16、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括__。
A．只能用留存收益支付B．股利的支付不能减少其注册资本C．股利的支付可以适当减少其注册资本D．公司在无力偿债时不能支付红利17、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)18、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。
A．摸清风险底数B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%19、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A．1.50B．6.40C．9.40D．11.0520、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。
A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金21、证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记22、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。
A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易24、中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月25、下列说法中，正确的是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章B．管理基金资产账户C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D．核对基金资产2、以下属于基金清算工作内容的是__。
A．开立投资者基金账户B．记录基金资产运作过程C．核算当日基金资产净值D．填写基金赎回划转指令3、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金4、下列对无差异曲线的特点的描述正确的是__。
A．投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B．无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同5、权证自上市之日起的存续时间为__。
A．3个月以上6个月以下B．4个月以上12个月以下C．4个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下6、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．B．12C．13D．157、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A．RB．R+1C．R-1D．R+28、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。
A．证券经纪公司B．中国证券业协会C．中国证监会D．证券登记结算公司9、基金公司会员部的职责包括__。
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值10、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。
A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管11、（）的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。
A．真实B．准确C．完整D．及时12、股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3B．2/3C．1/2D．3/413、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。
A．减少公司注册资本B．与持有本公司股份的其他公司合并C．将股份奖励给本公司职工D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份14、行业分类的依据主要是__。
A．公司所处行业的类型B．公司收入或利润的来源比重C．产品的结构D．原材料的来源15、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。
A．责令改正B．处以成交金额5%以上20%以下罚款C．处以5万元以上20万元以下罚款D．处以3万元以上10万元以下罚款16、证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。
下列哪几项属于证券市场中介机构__。
A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券业协会17、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。
A．2万股B．3万股C．1万股D．5万股18、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用D．由上市公司出资取得无形资产的产权19、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为__。
A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略20、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是__。
A．道—琼斯工业平均数B．标准普尔500指数C．金融时报指数D．日经指数21、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
以下处理中不正确的是（）。
A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价22、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%23、证券交易机制的目标为__。
