公司控股股东、实际控制人行为规范

股东行为规范制度范本第一章总则第一条为了维护公司治理结构的稳定，保护公司、股东和员工的合法权益，促进公司持续、健康、快速发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的规定，制定本规范。

第二条本规范适用于公司全体股东，控股股东、实际控制人及其相关人员，董事、监事、高级管理人员和其他员工。

第三条公司股东应遵守法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，诚实守信，善意行使权利，不得滥用权利，不得损害公司、股东、员工和其他利益相关者的合法权益。

第二章股东行为规范第四条股东应按照法律法规和公司章程的规定行使权利，参与公司的决策和管理。

股东大会、董事会、监事会和其他专门委员会的会议应按照法律法规和公司章程的规定召开，形成的决议应符合法律法规和公司章程的规定。

第五条股东应履行法律法规和公司章程规定的义务，包括但不限于按时缴纳股款、出席股东大会、履行股东大会决议等。

第六条控股股东、实际控制人应维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。

第七条股东之间应公平交易，不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益。

第八条股东应履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

控股股东、实际控制人出现特定情形时，应及时告知公司并配合信息披露。

第九条对公司违法行为负有责任的股东，应将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿公司损失。

第十条股东的董事、监事和高级管理人员应遵守相关法律法规和公司章程，不得利用职务之便谋取非法利益，不得泄露公司商业秘密。

第三章违规行为处理第十一条对违反本规范的股东，公司有权采取以下措施：（一）要求股东纠正违规行为；（二）限制股东权利，包括但不限于限制表决权、分红权等；（三）要求股东赔偿公司损失；（四）解除股东资格。

第四章附则第十二条本规范由公司董事会负责解释和修订。

第十三条本规范自股东大会通过之日起生效。

大股东标准大股东标准是指持有公司股份比例较大、对公司治理具有较大影响力的股东所需要满足的一定条件。

大股东标准一般包括股份比例、背景实力、行为规范等方面的要求，旨在保护公司利益和小股东权益，促进公司的稳定发展。

以下是关于大股东标准的一份详细说明。

一、股份比例要求1. 控股股东：一般情况下，控股股东要求持有公司股份超过50%。

持有超过50%的股份可以确保其在公司决策中具有话语权，并能对公司进行有效控制。

2. 实际控制人：对于采取特殊股权结构的公司，如双重股权结构或特殊表决权股权结构等，要求实际控制人持有公司股份的比例较高，以确保实际控制人能有效掌控公司的经营和决策。

3. 达到关键阈值股份：对于特定行业或特定类型的公司，可能会要求大股东持有公司股份的比例达到一定的关键阈值，以保证其能够对公司的战略、方向和发展做出重要影响。

二、背景实力要求1. 资金实力：大股东应具备较强的资金实力，以确保能够支持公司的发展和经营活动。

这可以包括持有或能够直接获取充足的资金，以及有一定的风险承受能力。

2. 经验和能力：大股东应具备丰富的行业经验和管理能力，以提供必要的指导和决策，并确保公司能够在竞争激烈的市场环境中更好地发展。

3. 商业声誉：大股东应具备良好的商业声誉和道德操守，以保证其能够以公司利益为先，遵循合法合规的原则进行经营活动。

三、行为规范要求1. 违法违规行为：大股东不得有违反法律法规、违约或损害公司利益的行为，否则将被视为不符合大股东标准。

2. 长期稳定持股：大股东应承诺长期持有公司股份，并不得擅自减持或转让股份，以确保公司治理的稳定性和长期发展。

3. 存在利益冲突时的处理：大股东应当合法合规地处理与公司利益存在冲突的情况，如披露利益冲突、采取必要的回避措施等。

四、其他要求除了上述核心要素外，大股东标准还可能针对不同行业、国家或地区的特点和需要，提出其他补充要求。

如对上市公司的大股东可能要求其为公司提供政府资源、技术支持等。

XX股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范第一章总则第一条为引导和规范XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，特制定本行为规范。

第二条公司的控股股东、实际控制人适用本行为规范。

第三条控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。

第四条控股股东和实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行使股东权利、履行股东义务，严格履行承诺，不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，逃避相关义务和责任。

控股股东和实际控制人应当维护公司独立性，不得滥用股东权利、控制地位损害公司和其他股东的合法权益，不得利用对公司的控制地位牟取非法利益，占用公司资金和其他资源。

控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息，不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。

控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资产重组、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。

第二章公司治理第五条控股股东、实际控制人应当建立制度，在相关制度中至少明确以下内容：（一）涉及公司的重大信息的范围；（二）未披露重大信息的报告流程；（三）内幕信息知情人登记制度；（四）未披露重大信息保密措施；（五）对外发布信息的流程；（六）配合公司信息披露工作的程序；（七）相关人员在信息披露事务中的职责与权限；（八）其他信息披露管理制度。

第六条公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责：（一）遵守并促使公司遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程，接受上海证券交易所监管；（二）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益；（三）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；（四）严格按照有关规定履行信息披露义务；（五）不得以任何方式违法违规占用公司资金；（六）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；（七）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；（八）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；（九）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；（十）上海证券交易所认为应当履行的其他职责。

上市公司控股股东减持规则随着股市的发展和成熟，上市公司控股股东减持成为了一个备受关注的话题。

为了规范上市公司控股股东的减持行为，中国证监会于2013年颁布了《上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员减持股份的若干规定》（以下简称《减持规定》），为投资者和市场参与者提供了明确的减持制度。

根据《减持规定》，控股股东指的是持有上市公司股份超过30%的股东，实际控制人则是控制着上市公司的股东。

减持是指股东减少所持股份的行为，包括股份转让、减持股票、配股减持等。

首先，上市公司控股股东的减持需要符合合法合规的条件。

减持股东应当在减持计划公告后的十五个交易日内完成减持股份，并通过证券交易所进行减持交易。

减持股东需要向证券交易所和证券监管部门报备减持计划，并在减持计划生效后的两个交易日内进行公告。

同时，控股股东的减持行为还需要经过股东大会的审议和批准。

其次，减持股东需要履行信息披露的义务。

减持股东应当在减持股份后三个交易日内，向证券交易所、证券登记结算机构和上市公司披露减持的股份数量、减持方式、减持的时间、减持的价格等相关信息。

同时，减持股东还应当在减持股份的前五个交易日内，通过证券交易所的交易系统公开披露减持计划。

此外，减持股东还需要遵守减持比例和减持期限的限制。

减持股东在减持的过程中，每六个月内减持的股份不得超过其所持股份的1%。

减持股东还需在减持计划公告后的三个月内减持完毕，减持期限不得超过三个月。

对于减持股东的减持行为，监管部门实施了一系列的监管措施。

减持股东减持股份所得的款项应当用于减持股东的合法经营活动，不得用于投机、圈地等违法行为。

监管部门会对减持股东的减持行为进行全面监管，对于违反减持规定的行为进行处罚，包括暂停股东的减持行为、公开谴责、罚款等。

总结来说，上市公司控股股东减持规则的实施对于保护投资者的权益和维护市场秩序起到了重要的作用。

减持规则明确了控股股东减持的条件、程序和限制，增加了减持行为的透明度和可预测性。

作者提示：本制度适合上市公司、大型集团企业、中小公司，使用时需根据公司实际情况进行修改。

非上市公司，删除与上市要求相关条款内容即可。

制度内所涉及金额和比例，根据公司自身需求修改即可。

XXXXXX有限公司控股股东行为规范制度第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护XXXXXX有限公司（以下简称“公司”）和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规、部门规章及其他有关规定制定本规范。

第二条控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

第三条实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

第四条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；（三）证券交易所认定的其他主体。

第五条控股股东、实际控制人及其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。

第二章一般原则第六条控股股东、实际控制人应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、规范运作指引、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。

第七条控股股东、实际控制人及其关联人不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或间接侵占上公司资金、资产，损害公司及其他股东的合法权益。

第八条控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。

XX股份有限公司董事、监事和高级管理人员行为规范为进一步规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员的行为，完善公司法人治理结构，切实维护公司利益，保护广大股东特别是中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、规范性文件及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本规范。

第一章总则第一条董事、监事和高级管理人员应当遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》，在《公司章程》、股东大会或者董事会授权范围内，忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作出的各项承诺。

第二条董事、监事和高级管理人员不得利用其在公司的职权谋取个人利益，不得利用其董事、监事和高级管理人员身份从第三方获取不当利益，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不得自营、委托他人经营公司同类业务。

第三条董事、监事和高级管理人员应当保护公司资产的安全、完整，不得挪用公司资金和侵占公司财产。

董事、监事和高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，不得利用公司为其支付应当由其个人负担的费用。

第四条董事、监事和高级管理人员应当具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时间和精力履行职责。

第五条董事、监事和高级管理人员应当严格按照相关规定履行报告义务和信息披露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六条董事、监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则，做好公司未公开重大信息的保密工作，不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。

控股股东及实际控制人行为规范第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《四川依米康环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定制订本规范。

第二条控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50％以上的股东；持有股份的比例虽然不足 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

第三条实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

第四条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；（三）深圳证券交易所认定的其他主体。

控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。

第二章行为规范的一般原则第五条控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。

第六条控股股东、实际控制人及其控制的企业不得利用关联交易、利润分配、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产，损害公司和其他股东的权益。

第七条控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。

第八条控股股东、实际控制人不得通过任何方式直接或间接违规占用公司资金、资产。

第九条控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。