C15075约定购回式证券交易业务答案(100分)

证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】11[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。

12[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅠVC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。

13[单选题] 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。

Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

14[单选题] 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有( )。

Ⅰ.到期结算采用逐笔方式交收Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算Ⅳ.一次成交、两次结算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。

证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。

证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。

3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。

5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。

6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。

7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。

8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。

证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案在证券从业考试开始前，同学们应该做好充足的准备，在考试的时候才能从容面对哦，下面我们来看看由证券从业资格考试网整理而出的：证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案，希望对您有所帮助!一：1.从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。

A.成长型投资基金B.收入型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。

从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。

故CD选项正确。

根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。

2.下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

证券登记实行证券登记申请人申报制。

中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。

本题正确答案为ABCD。

3.下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。

A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。

故B选项说法错误。

《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。

故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。

C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）一、单项选择题1. 约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）。

A. 180天B. 181天C. 182天D. 365天您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 不可作为约定购回式证券交易标的证券有（）。

A. 上交所上市的封闭式基金B. 上交所上市的股票C. 上交所上市的债券D. 个人持有的解禁限售股票您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。

A. 初始交易中，客户买入标的证券B. 初始交易中，客户卖出标的证券C. 购回交易中，证券公司买入标的证券D. 购回交易中，客户卖出标的证券您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。

A. 提前购回B. 延期购回C. 履约保障交易D. 场外结算您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.05. 下列属于客户违约处置原则的是（）。

A. 全部处置B. 部分处置C. 多退少补D. 全部退回您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.06. 深圳证券交易所约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）。

A. 9:15至11:30B. 13:00至15:00C. 13:00至15:30D. 9:30至11:30您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券交易。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。

一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。

A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。

A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。

A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。

A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。

A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。

A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。

A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。

A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。

A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。

A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

证券交易程序练习及答案一、单项选择题1. 委托指令根据（xx），有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量2. 委托指令根据（xx），有市价委托和限价委托。

A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量3. 委托指令根据（xx），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制4. 在订单匹配原则方面，我国采用（xx）。

A.价格优先原则、时间优先原则B.经纪商优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则5. 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（xx）环节，证券交易过程才告结束。

A.清户B.登记过户C.清账销户D.余额清算6. 开立（xx）是投资者进行证券交易的先决条件。

A.储蓄账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户7. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（xx）对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8. 按（xx）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类9. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（xx）个。

A.1B.3C.4D.510. 对于国家法律法规和行政规章规定需要的（xx）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.资产独立核算B.证券分级管理C.资产分户管理D.证券分户管理11. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（xx）。

第一篇：C15057课后测验试题一、单项选择题1. 上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（）公布的行政处罚信息为准。

A. 国家发展改革委员会B. 住房和城乡建设部C. 国土资源部D. 环境保护部您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

A. 评级机构B. 发行人C. 主承销商D. 担保机构您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。

A. 2，1B. 2，2C. 3，1D. 3，2您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0二、多项选择题4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）。

A. 发行人基本情况B. 公司债券主要发行条款C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见E. 发行人存在的主要风险描述：24号准则的解读。

您的答案：D,B,E,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题5. 取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 6. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

您的答案：错误题目分数：10 此题得分：0.0 7. 《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。

一、单项选择题1. 在股票损益图中，股票价格和股票多头、股票空头的关系说法正确的（）。

A. 股票多头损益和股票价格成正相关B. 股票空头损益和股票价格成正相关C. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益是非线性关系D. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益都是倒“U”型关系您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 看好后市上行，又担心现在买入后被“套牢”，则可以（）期权，锁定未来的买入价格，。

A. 买入认购B. 买入认沽C. 卖出认购D. 卖出认沽您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 对于期权的四个基本交易策略理解错误的是（）。

A. 投资者预计标的证券快速上涨，但是又不希望承担下跌带来的损失，可买入认购期权B. 预计标的证券价格快速下跌，而如果标的证券价格上涨也不愿承担过高的风险，可买入认沽期权C. 预计标的证券价格将温和上涨，可卖出认购期权D. 预计标的证券温和缓涨或者维持现有水平，可卖出认沽期权您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 以下属于买入认沽期权的好处的是（）。

A. 保护现货下行风险B. 保留价格上行所带来的利润C. 资金占用少D. 无需进行保证金动态管理您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 处于下跌趋势时，可以采取的期权交易策略有（）。

A. 买入认购B. 买入认沽C. 卖出认购D. 卖出认沽您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.06. 买入认购期权的运用场景有（）。

A. 看好股价，担心套牢B. 高杠杆，以小博大C. 对冲融券卖空D. 博取短期反弹您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 期权的四项基本交易策略分别为买入认购、卖出认购、买入认沽、卖出认沽。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 当投资者的风险厌恶度较高时，上涨幅度不大，可以使用实值认购期权，虽然此时权利金很高，但风险大大降低了。