外部性和科斯定理 . 中山大学张丰教授
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第1章商品的供求和价格一、单项选择题1.张某对面包的需求表示(c)A.张某买了面包B.张某没有买面包,而买了煎饼C.面包卖每个1元时,张某准备用现有的收入买4个,而每个为2元时,准备买1个D.张某准备买10个,但钱没带够E.以上都不表示需求2.需求规律说明(b )A.药品的价格上涨会使药品质量提高B.计算机价格下降导致销售量增加C.丝绸价格提高,游览公园的人数增加D.汽车的价格提高,小汽车的销售量减少E.羽毛球的价格下降,球拍的销售量增加3.当羽毛球拍的价格下降时,对羽毛球的需求量将(c)A.减少B.不变C 增加D.视具体情况而定E.以上都有可能4.其他条件不变,牛奶价格下降将导致牛奶的(d)A.需求下降B.需求增加C.需求量下降D.需求量增加E.无法确定5.当出租车租金上涨后,对公共汽车服务的( b)A.需求增加B.需求量增加C.需求减少D.需求量减少E.无法确定6.以下几种情况中,( b )项是需求规律的例外A.某商品价格上升,另一商品需求量也上升B.某商品价格上升,需求量也上升C.消费者收入增加,对某商品的需求增加7.消费者偏好改变,对某商品的消费量随着消费者收入的增加而减少,则该商品是(d )A.替代品B.互补品C.正常品D.低档品E.无法确定8.供求规律说明(a)A.生产技术提高会使商品的供给量增加B.政策鼓励某商品的生产,因而该商品的供给量增加c.消费者更喜欢某商品,使该商品的价格上升D.某商品价格上升将导致对该商品的供给量增加E.以上都对9.对大白菜供给的减少,不可能是由于(e )A.气候异常严寒B.政策限制大白菜的种植C.大白菜的价格下降D.化肥价格上涨E.无法确定10、供给规律说明(a )A.生产技术提高会使商品的供给量增加;B.政策鼓励某商品的生产,因而该商品供给量增加;C.消费者更喜欢消费某商品,使该商品的价格上升;D.某商品价格上升将导致对该商品的供给量增加;11.需求量和价格所以反方向变化,是因为(c)A.替代效应的作用 B. 收入效应的作用 C.上述两种效应同时发生作用12.假如生产某种商品所需原料的价格上升了,这种商品的(b)A.需求曲线将向左移动B.供求曲线向左移动C.供求曲线将向右移动13.如果政府对卖者出售的商品每单位征税5美分,那么这种做法将引起这种商品的(b)A.价格上升5美分B.价格的上升少于5美分C.价格的上升大于5美分14.15.政府为了扶持农业,对农产品规定高于均衡价格的支持价格。
第10组:实验经济学及其他分支学科外部性的复杂性与科斯定理胡石清乌家培(福建泉州华侨大学商学院)摘要:外部性分为简单外部性和复杂外部性,对于简单外部性,科斯定理具有很好的实用价值,但是对于复杂外部性,D-O模型说明了基于自利理性的分析是有局限的。
从个体理性的二元性出发,引入社会理性,复杂外部性问题才能得到解决。
关键词:外部性复杂性自利理性社会理性一、引言外部性是指在特定的经济活动中,未参与决策的一方受到了经济活动的影响,并且缺乏有效的反馈机制获得补偿。
外部性反映了在经济活动中,活动的实施者(行为方)对其他人(受影响方)的影响,具有两个基本特征,一是受影响方的“决策的非参与性”,即受影响方没有参与行为方的行为决策,是行为方的单方面行动;二是受影响方“缺乏有效的反馈机制获得补偿”,无法将受到的影响反馈给行为方从而得到补偿。
外部性的意义正是要揭示在缺乏有效的反馈机制下,如何解决经济活动对那些没有参与决策的被动受影响方的补偿问题。
外部性中的一方对另一方的影响以及反馈机制等,体现了系统的特性,所以,需要用系统观和系统方法来分析。
然而,在外部性的研究中,一直没有认识到外部性的复杂性,没有引入系统论方法,采用的仍然是还原论方法,这是外部性研究的局限。
系统是相互作用的诸要素的综合体,有简单系统和复杂系统之分,简单系统可以采用还原论方法,但对于复杂系统,由于其非线性、涌现等特点,只能应用复杂性理论来研究。
复杂性理论已经成为当今世界的跨学科、跨领域的热点理论,圣达菲研究所创始人考温把复杂性科学誉为“21世纪的科学”。
解决外部性问题需从系统的角度来从方法上跨越还原论,引入系统论,按照复杂程度区分不同的外部性类型,针对不同类型的外部性,对症下药,解决好现实中的外部性问题。
二、简单外部性与复杂外部性为了明晰外部性的外延,我们将特定经济活动的行为方作为一个核心,从这个核心出发,不断扩大系统的边界,将系统对环境的影响范围划分为不同的“外部”:一是行为方对直接参与者的影响,二是对与特定经济活动紧密联系的其他经济体以及相关产业等间接参与者的影响,三是对社会和自然环境的影响。
西方经济学(市场失灵与微观经济政策)历年真题试卷汇编3(总分80,考试时间90分钟)2. 单项选择题1. 市场失灵是指( )。
(上海财经大学2002研)A. 市场没有达到可能达到的最佳结果B. 市场没能使社会资源分配达到最有效率的状态C. 市场未能达到社会收人的公平分配D. 以上三种都是2. 众所周知,女士用的国际顶级名牌手袋的价格不菲,而且跟大众品牌的手袋不同,名牌手袋一般不会降价促销。
用经济学的原理来解释,名牌手袋不降价促销的原因在于( )。
(中山大学2010研)A. 由于存在正的连带外部效应B. 由于存在负的连带外部效应C. 由于存在攀比效应D. 由于需求价格弹性为正3. 汽车排放废气导致的对健康的影响属于下述哪种情况?( )(上海财经大学2004研)A. 私人成本B. 外部成本C. 内部成本D. 不属于上述任何一种情况4. 当厂商的生产污染了环境,而又不负担其成本时,( )。
(电子科技大学2006研)A. 其边际成本变低B. 其平均可变成本变低C. 其平均总成本变低D. 以上三种情况都对5. 当某项生产活动存在负外部性时,企业的最优产量( )帕累托最优产量。
(上海财经大学2009研)A. 大于B. 小于C. 等于D. 以上三种都有可能6. 服装的干洗店会产生空气污染,因此,干洗行业的均衡价格( )。
(上海财经大学2008研)A. 和产量相对于社会最优水平而言都太高了B. 相对于社会最优水平而言太低,而其产量相对于社会最优水平而言又太高了C. 相对于社会最优水平而言太高,而其产量相对于社会最优水平而言又太低了D. 是最优的,但存在过度供给7. 如果某个产品市场存在外部正效应,那么可以断定( )。
(上海财经大学2007研)A. 边际社会成本超过边际私人成本B. 边际私人成本超过边际社会成本C. 边际社会收益超过边际私人收益D. 边际私人收益超过边际社会收益8. ( )说明,在存在外部性的情况下,不管产权如何配置,如果双方的谈判成本为零,资源的配置将是有效率的。
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理摘要:现代经济日趋壮大,生产能力带来产品数量激增,同时,由此产生的外部性也成为现代社会关注的焦点,如何治理外部性带来的不利影响,促进整个社会福利的增长。
通过对外部性内部化手段的分析,介绍了公共政策手段的类型,着重比较了公共政策手段,即庇古税和科斯定理之间的特点,找出了其在解决污染问题方面的优劣。
关键词:外部性;公共政策;科斯定理1 外部性内部化方法简介矫正税矫正税又称庇古税,基本思路是负外部性的发出方必须对每单位的外部性行为支付税收。
其计算公式为T=MSC-MPC=MEC=E(X)T为矫正税MSC,MPC分别为边际社会成本与边际私人成本。
从矫正税来讲,它能够促使产生负外部性的经济主体将社会成本考虑到其私人产生成本去,并产出与社会成本相符的数量,提供政府收入增加,并有效地减少污染。
然而,矫正税也必然有其局限性,由于外部性成本计量上的困难,以及公共政策管理成本增高和寻租行为出现,使得矫正税的治理效果大大削弱。
矫正性补贴这类补贴主要针对正负两类外部性提供补助,对正外部性提供补助相当于扩大其外部影响以达到增进社会福利的效果,而对负外部性提供补贴表明向污染者行贿。
向正外部性提供补助。
政府对产生外部正效应的厂商进行补贴,使产量达到市场效率量。
向负外部性者提供补助。
负外部性带来的市场失效是具负外部性的生产或消费的产品数量过多,为矫正负外部性,鼓励厂商和企业减少产量的行为给与补助。
公共管制指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或其特殊行为。
这个治理外部性的方法运用的范围较广,也是普遍的政府手段,但是它要求与负外部效应的生产函数一致,并且信息完全。
第三种力量依靠道德力量和舆论监督来抑制外部性,但是具有非强制性,非确定性和不稳定性。
科斯定理与产权理论科斯定理利用市场机制,从界定产权的角度解决外部性,使外部效应内部化的手段又往前迈进一步。
科斯定理与外部性经济问题科斯定理是针对外部性经济问题提出来的。
所谓的外部性讲的是一个经济单位的活动对另一个经济单位的影响。
不管是生产还是消费活动都会对别人产生影响。
积极的影响、有益的影响、正面的影响叫外在经济;反之,负面的影响、消极的影响、有害的影响叫外在非经济。
外在经济的标准例子是果园旁边的蜜蜂养殖场,蜜蜂在果园里四处飞舞采集花蜜,不仅使养殖者得到收益,而且也为果树传播了花粉,从而提高了果园的产量。
外在非经济的标准例子是沿着一条河建立的化工厂和养鱼场,化工厂排放的废水给河流带来了污染,使下游的养鱼场产量下降。
因此,化工厂给养鱼场带来了损失,产生了外部非经济性,而且化工厂的产量越大,给养鱼场带来的外部非经济性亦越大。
外部性问题被经济学界所关注已经很久了,这一问题最早是由西奇威克提出来的,后来马歇尔又有所阐述,系统讲述这个问题的是庇古。
自从庇古1920年将环境污染作为外部性问题分析以后,又有一些经济学家对此进行了延伸研究,如G·哈丁著《公地的悲剧》:"中世纪英格兰宣布公共牧地为一股公众自由使用。
请想一想,如果一个牧民在他的畜群中增加一头牲畜,在公地上放牧,那末他所得到的全部直接利益实际上要减去由于公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。
但是这个牧民不会感到这种损失,因为这一项负担被使用公地的每一个牧民分担了。
由此他受到极大的鼓励一再增加牲畜,公地上的其他牧民也这样做。
这样,公地就由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。
毫无疑问,在这件事情上,每个牧民只是考虑自己的最大利益,而他们的整体作用却使全体牧民破了产"。
外部的非经济行为,即一个人的行动对别人所产生的破坏作用也许很小,但当每一个人受到引诱采取类似的行动时,外部的非经济行为总作用可导致毁灭。
既然外部的非经济性对人们的影响很大,那么如何消除外部性、合理配置资源,就成为外部性理论的基本课题。
从历史上看,这一研究是按照直接行政干预、征收环境税费和实行产权交易三个层次展开的。
“外部性”问题与“科斯定理”的伦理追问一、“外部性”背后的道德问题外部性,或称外部经济效应是指在生产和消费中,一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。
“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时,外部经济效果便发生了;就是说,成本或效益被加于其他人身上,然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价。
更为确切地说,外部经济效果是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果,而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。
”[1]这就是说,外部性是指一个主体的行为和选择对另一个主体造成直接的影响。
如果这种影响增加了他人的成本或者减少了他人的利益,就是负外部性或外部不经济;相反,如果这种影响增加了他人的收益或者减少了他人的成本,就是正外部性或外部经济。
在这里,“直接”二字很关键,它意味着一个行为主体通过市场对其他主体所造成的影响不能称为外部性。
新制度经济学家诺思认为,当某个人的行动所引起的个人成本不等于社会成本,个人收益不等于社会收益时,就存在外部性。
他把这个概念从个人之间扩展到个人与社会之间[2]。
可见,外部性涉及人们的行动,而且是人与人之间的交互行动(transaction),即交易。
在交互行动中,人们之间存在利害冲突。
某个人或某些人可能会承担或获得另一些人的行动所引起的成本或收益。
因而从伦理的维度来看,外部性问题反映了人与人之间有关利益的互动关系。
根据外部性的来源和后果,新制度经济学把外部性分为四种类型:即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性。
因此从理论上讲,外部性问题有积极的也有消极的,既有可能个人为社会做贡献,也有可能个人的活动由社会来承担。
前者被称之为“外部经济”,后者被称之为“外部不经济”。
但现实中前者出现的概率极小,多数情况下的外部性问题指的是后者。
造成外部性问题的原因在于大于个人成本的那部分社会成本没有进入市场,由于无法为它们定价,所以社会不能让这些个人为自己的行为支付代价。
环境与自然资源经济学概论各章重点1.外部成本:2.外部性:一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生了影响,而施加影响的主题却没有为此付出代价或者因此获得补偿。
3.科斯定理认为,外部性存在的根本原因是产权没有界定清晰。
4.克服外部性的方法中,看得见的手是指政府干预。
5.克服外部性的行为中,看不见的手是指市场机制本身。
6.外部性根据影响结果可分为外部经济性与外部不经济性。
7.庇古税设计的理论基础为使边际社会成本=边际私人成本。
8.克服外部不经济性的方法有庇古手段、科斯手段与企业合并。
9.外部性根据影响的产生可分为生产外部性与消费外部性。
10.当边际社会成本大于边际私人成本时,是负外部经济性;当边际社会收益大于边际私人收益时,是正外部经济性。
11.科斯第一定理的缺陷?①交易成本不可能为0 ②公共财产不能明确产权③下一代受害者不能亲自保护自身利益④解决不了搭便车的问题⑤外部性涉及人数众多,成本巨大12.产权的特点?①产却务必是明确定义的②专一性或者排他性③务必安全④可实行的13.举例说明界定的产区额如何实现资源的最优配?①受害者有免受污染权0→docd受害者开始缺失oabd污染者开始收益污染者付给受害者大于ocd小于oabd的补偿②污染者有污染权Qπ→d受害者缺失fhiQπ降低污染者收益fgQπ降低受害者可给污染者小于fhiQπ大于fgQπ的补偿③E为帕累托最优14.庇古手段的局限性?①信息失真:难以确定边际外部成本、政府部门难以准确熟悉企业②排污收费的公平性:庇古手段费率或者税率通常是固定的,而且经常低于治理污染的边际成本,它对所有厂商的标准一样,造成厂商之间的不公平。
③政府管理有的时候成本太大:庇古手段需要政府实施收费或者补贴,管理成本较大。
15.庇古手段与科斯手段的区别。
①庇古手段多依靠政府。
②庇古手段需政府实施收费或者补贴,管理成本较大:科斯手段需政府界定产权。
③实施庇古手段,除了是社会获得环境效益外,还可使政府获得经济收益;科斯手段则通常只获得环境效益。
西方经济学(市场失灵与微观经济政策)历年真题试卷汇编2(总分52,考试时间90分钟)3. 计算题1. 一家垄断的钢铁厂的成本函数为:C(q)=q+60q+100 该企业面临的需求曲线为:p=200一q。
但是钢铁厂每生产出1单位的钢铁将产生0.1单位的污染物z,即z=0.1q。
清理污染的成本函数为:污染总成本=100+400z,其中z为污染物数量。
(1)如果企业可以自由排放污染,其产品价格和产出水平为多少? (2)假定生产者必须内部化其外部性,即它必须支付污染成本,则其产品价格和产出水平为多少? (3)上述计划能否消除污染?请分别算出(1)(2)两种情形下的污染物数量。
(4)假定政府希望通过税收来减少企业的污染排放。
如果政府希望企业减少的污染物排放量与(2)中相同,则应该怎样设计税收?(人大2006研)2. 假定某垄断厂商生产的产品的需求函数为P=600—2Q。
成本函数为CP=3Q2一400Q+40000(产量以吨计,价格以元计)。
(1)求利润最大时产量、价格和利润。
(2)若每增加1单位产量。
由于外部不经济(环境污染)会使社会受到损失从而使社会成本函数成为:CS=4.25Q2一400Q+40000。
试求帕累托最优的产量和价格应为多少? (3)若政府决定对每单位产品征收污染税,税率应是多少才能使企业产量与社会的最优产量相一致?3. 一种产品有两类生产者在生产。
优质产品生产者生产的每件产品值14美元,劣质产品生产者生产的每件产品值8美元。
顾客在购买时不能分辨优质产品和劣质产品,只有在购买后才能分辨。
如果消费者买到优质产品的概率是p,则买到劣质产品的概率为1一p。
这样,产品对于消费者的价值就是14p+8(1一p)。
两类生产者的单位产品生产成本都稳定在11.50美元,所有生产者都是竞争性的。
(1)假定市场中只有优质产品生产者,均衡价格应是多少? (2)假定市场中只有劣质产品生产者,均衡价格将是多少? (3)假定市场中存在同样多的两类生产者,均衡价格将是多少? (4)如果每个生产者能自主选择生产优质产品或劣质产品,前者单位成本为11.50美元。
张思锋公共经济学笔记2021版少一些功利主义的追求,多一些不为什么的坚持目录第一章公共经济学的福利经济学分析 (1)第二章外部性理论 (5)第三章政府干预理论 (10)第四章公共产品理论 (17)第五章公共财政理论 (21)第六章公共选择理论 (34)第七章公共规制理论 (40)第八章新制度经济学原理 (44)经济学答题技巧分享 (48)后言致谢 (51)第一章公共经济学的福利经济学分析一、名词解释1.帕累托改进:如果既定的资源配置的状态的改变,使得至少有一个人的状况变好,而没有任何人的状况变坏,这种状态改变,就称为帕累托改进。
2.帕累托最优:如果对于某种既定的资源状态,所有的帕累托改进均不存在,即在该状态上,任意改变不可能使至少有一个人状况变好,而不使任何人状况变坏,这种资源配置状态即为帕累托最优。
二、简答题1.交换的帕累托最优条件并作图交换的埃奇沃斯盒状图的水平长度表示整个经济中第一种产品x的数量,垂直高度表示第二种产品y的数量。
在交换的埃奇沃斯盒状图中,任意一点如果处于消费者A和B的两条无差异曲线的切点上,则它就是帕累托最优状态,并称之为交换的帕累托最优状态。
如下图所示,所有的无差异曲线的切点的轨迹构成曲线VV’,即交换的契约曲线,它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配的集合。
假设a点是消费者A、B对商品x和y的最初分配组合,由于在a点无差异曲线相交而不是相切,故消费者A和B的边际替代率MRSxy不相等,通过消费者A和B对商品x和y的交换,假设从a点到c点,A的福利为A2保持不变,而B的福利从B1提高到了B2,因此,a点存在帕累托改进。
交换的帕累托最优条件。
要使两种商品x和y在两个消费者A和B之间的分配达到帕累托最优状态,则对于这两个消费者来说,这两种商品的边际替代率必须相等,用公式表现为:MRS A xy=MRS B xy=P x/P y图1-1 交换的帕累托最优条件2. 生产的帕累托最优条件并作图生产的埃奇沃斯盒状图的水平长度表示整个经济中第一种要素的数量假设为劳动L ,垂直高度表示第二种要素的数量假设为K ,生产的埃奇沃斯盒状图中,任意一点如果处于生产者C 和D 的两条等产量线的切点上,则就是帕累托最优状态,并称之为生产的帕累托最优。
广东外语外贸大学国际经济贸易学院《财政学》2010-2011年第一学期期末考试试卷(A)答案考核对象:经贸学院2009级各专业时间:120分钟班级:学号:姓名:成绩:一.名词解释:(每题3分,共15分)1.科斯定理:假定在交易过程中不存在交易成本,只要产权是明确界定的,则不论产权在谁一方,交易双方的自愿交易都可以使资源获得同样的有效配置。
2.外部性:外部性是经济主体的行为以市场价格以外的方式影响他人福利的情形,即一个人(个人、家庭、企业或其他经济主体)的行为对他人产生的利益或成本影响。
3.单峰偏好:把一个人偏好曲线中,比所有邻近点都高的点定义为“峰” 。
如果某投票人偏离他最中意的选择,不论偏离的方向如何,他的效用都将下降,那么该投票人的偏好是单峰的。
4.社会保障:是指国家和社会在通过立法对国民收入进行分配和再分配,对社会成员特别是生活有特殊困难的人们的基本生活权利给予保障的社会安全制度,属于政府转移性支出的一种。
5.税收转嫁:就是纳税人在缴纳税款后,通过提价或压价的方式,将全部或部分税收转移给他人负担的过程(可分为一次性转嫁和多次性转嫁、全部或部分转嫁)。
二.单项选择(每小题列出的四个选项中只有一个选项最符合题目要求,请将正确选项的字母填在下面表格内,每题1分,共20分)。
11.按是否可以转嫁分类,可将税收分为( )。
A.从价税与从量税B.价内税与价外税C.直接税与间接税D.国内税与涉外税12.现代社会社会保障体系的核心内容是( )A.社会救济B.社会保险C.社会福利D.商业保险13.在财政支出中,对价格体系产生重要影响的是( )A.购买性支出B.转移性支出C.财政补贴D.税式支出14.税法中规定的直接负有纳税义务的单位和个人是( )A.纳税人B.负税人C.扣缴义务人D.纳税担保人15.下列税种中适于从量征收的是( )A.房产税B.资源税C.企业所得税D.增值税16.财政发生赤字时,最好的弥补方式是( )A.增设新的税种B.借债C.发行股票D.发行货币17.下列哪个一定会对他人产生负外部性()A.教育B.污染C.听音乐D.吃面包18.我国经常性预算收入主要是指()A.各项税收B.利润C.收费D.债务19.国家信用的基本形式是()A.税收B.利润C.国债D.财政贷款20.近年来,我国养老金制度的筹资模式为( )A.现收现付制B.完全积累制C.部分积累制D.社会统筹三.多项选择题(每小题的四个选项中有一个或一个以上选项符合题目要求,请将这些选项的字母填在下面表格内,每题2分,共20分,多选漏选都为0分)1.税制的基本要素为( )A.纳税人B.减税免税C.纳税期限D.税率E.征税对象2.属于我国社会保险内容的是()A.食品券B.养老保险C.医疗保险D.失业保险E.生育保险3.下列商品课税中,税负最容易转嫁的是:()A. 对供给弹性大,需求弹性小的商品课税B. 对供给弹性大,需求弹性大的商品课税C. 对供给弹性小,需求弹性小的商品课税D. 对供给弹性小,需求弹性大的商品课税4.现代经济学将税收原则归结为:()A.公平类税收原则B.公正类税收原则C.效率类税收原则D.受益类税收原则5.下列税种中属于商品课税的是( )A.关税B.消费税C.营业税D.企业所得税E.资源税6.以下税种中属于所得课税的是 ( )A.增值税B.个人所得税C.资本利得税D.社会保障税E.资源税7.财政政策的工具主要有( )A.税收B.公债C.政府投资D.公共支出8.下列项目中,()不属于政府购买支出A. 地方政府投资兴建一所小学B. 政府购买电脑和轿车C. 政府给公务员加薪D.政府给低收入者提供一笔住房补贴E. 政府支付的公债利息9.外部性的解决方法有()A.道德约束B.企业兼并C.政府管制D.科斯定理应用10.按照经济性质来划分,政府支出可以分为( )A.一般公共服务支出B.教育科研支出C.购买性支出D.转移性支出四.计算题(每题6分共12分,要求列出主要计算步骤)1.某商场一月份销售商品,实现销售额为1950000元(含增值税),增值税适用税率为17%,本月购进商品时取得的专用发票注明的税额263000元,一月份该商场应纳增值税税额为多少?(1)计算本月销项税额:1950000/1+17%·17%=283333.34元(2)计算本月应纳增值税税额:销项税额-进项税额=283333.34元-263000元=20333.34元2.某企业职员月薪6200元。