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2016新版ISO9001 140001 18001三体系内审检查表

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2016年三体系内审检查表(设计院)

2016年三体系内审检查表(设计院)

、是否将质量目标与各相关方进行沟通？、质量目标是否适时更新？
、质量目标是否形成文件并保存？
是否建立目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
查，制定了公司和各职能部门质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容，可测量，与质量方针保持一致。有明确了目标、考核方法、完成时间等。
查目标统计达成情况：
制订的公司质量目标具体见公司目标达成统计表。
经查以上目标均达成，查看其它月份目标统计均能达成。
资源
总则
资源
资源、作用、职责、责任和权限
：、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境环境管理体系运行要求；本年度已按公司计划有效组织实施了管理评审。已提供管理承诺的相关证据。
以顾客为关注焦点
：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
应对风险和机遇的措施
应对风险和机遇的措施
总则
：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
2016新版ISO9001 140001 18001三体系内审检查表

2016新版ISO9001 140001 18001三体系内审检查表


2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下 方面，证实其以顾客为关注 焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法 律法规； -应对 风险和机遇； -增 强顾客满意度。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用 的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以 及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规 模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 （内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场 占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界 、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公 司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价 和更新？ E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监 视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的 法规要求？ E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和 管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
2016年三体系内审检查表
14001条款及要求 5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最 最高管理者应证实其 高管理者应证实其对质量管理体 在环境管理体系方面 系的领导作用和承诺-对体系有 的领导作用和承诺 效性承担责任；
-确保体系的方针、目标；并与 组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险 的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效 性； -确 保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系 的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责 范围内发挥领导作用。
三体系内审检查表

三体系内审检查表

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。

三体系内审检查表

三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表

质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

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注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

ISO9001、ISO14001质量环境职业健康安全三体系全套内审检查表(含内审报告、内审不符合报告)

ISO9001、ISO14001质量环境职业健康安全三体系全套内审检查表(含内审报告、内审不符合报告)

Y Y Y Y
10
5.3
5.3
4.4.1
●公司最高管理者是否指定了管理者
代表，并规定了相关的职责权限；
●管理者代表是否按标准规定要求履
行其职责和权限。
（1）管理者代表任命书；
（2）管理者代表职责规定；
（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。
Y Y Y
11
7.4
7.4
4.4.3
●最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；
序号
一体化管理体系过程
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
1
4.4
4.2
4.3
4.1
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
GB/T28001-2011 三个标准要求建立管理体系；
●管理体系的范围是否明确，删减理
由是否充分，并符合规定要求；
●过程是否已被识别并适当规定，职责
和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手册。
参照上述证据
Y
4
5
5.1
5.1.1
5
5.1
4.4.1
●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；
●承诺是否在对顾客、员工、社会三
方面予以体现；
●是否进行了定期评审。
（1）文件化的QEOHS方针和目标内
容；
（2）法律、法规培训实证；
（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
Y Y
Y Y
三体系内审检查表

三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认).注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

三体系内审检查表

三体系内审检查表

附件1：注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

附件1：注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

附件1：注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

附件1：注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

三合一管理体系内审检查表

三合一管理体系内审检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：编制人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容条款条款条款条款4.2.1 4.2.1 4.4.4 4.4.4 文件◆组织是否有文件总则总则环境管理的管理体系?相关文体系文件件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式 ?◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素 (或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述 ?◆查询相关文件的途径批准人 /日期：审核日期：审核员：是否参考检查方法适用文件提问◆与管理体系相关的文件有多少?◆与受审核部门相关的文件是多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好 ?◆电子形式文件的使用是否有效?◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001 、ISO14001 、OHSAS18001的要求 ?◆一体化管理体系要素 (过程 )间的逻辑关系、文件的接口是否清楚 ?◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?文件查阅√√√√√检查现场结果记录检查√√√4.2.2 4.2.2 综合管质量理手册手册◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁 ,剪裁细节说明的是否合理 ?◆管理手册是否包括管理体系的范围。

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆管理手册是否引用或包括程序文件。

◆管理手册是否包括管理体系过程 (或要素 ) 之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调 ,是否有可操作性。

√√√√√注 1：文件查阅含记录的查阅。

注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求 是否参考 检查方法检查ISO9001 ISO14001OHSAS18001一体化 检查内容 文件文件 现场 条款条款 条款条款适用提问结果记录查阅检查 4.2.2 4.2.2◆管理手册的控制◆手册的发放、更改是否符合文件控 √管 理 手 情况制要求。

内审检查表

内审检查表

8.5.1
产品实现提供的控制
1.确定了产品特性及有关的要求？这些特性及要求的信息来源是什么？
2.是否确定了生产和服务活动的全过程？是否编制了必要的作业指导书？查2份作业指导书是否经批准？是否受控？是否最新版？是否被纳入受控文件清单？
3.设备（工具）是否建立了台帐？设备是否都有唯一标识？现场使用的设备是否都有状态标识？报废设备是否清除或封存？
基础设施
1.为使产品符合要求都提供了什么基础设施？
2.是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？
7.1.4
过程运行环境
7.1.4
过程运行环境
1.为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理？
2.公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程？
8.1
运行的策划和控制
8.1
运行的策划和控制
1.请简述公司根据具体产品实现的过程并说明有何要求？
2.对建立的过程是否都形成了文件并提供了所需的资源？
3.对上述过程是否确定了监控和验证的方法和手段？
4.是否有保留形成文件的信息？
5.对控制策划的变更进行评审？
6.外包过程的控制流程？
8.5.1
产品实现提供的控制
8.5.2
标识和可追溯
8.5.2
标识和可追溯
1.公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？
2.什么情况下具有可追溯性要求？可溯性要求时，是否规定并记录标识？
8.5.3
顾客或外部供方的财产
8.5.3
顾客或外部供方的财产
1.青浦工厂对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
三体系内审检查表

三体系内审检查表

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.。

三体系内审检查表【范本模板】

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注2:“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

续表注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅。

三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

ISO9001_2016年ISO14001OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

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新版三体系内审检查表


6.1应对风险和机遇的措
Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机
6.1.1在策划质量管理体系时，组 施
遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在
织应考虑到4.1所描述的因素和 6.1.1总则
策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因
4.2所提及的要求，并确定需要应 组织应建立、实施并保
素？
对的风险和机遇，以：
6.1.2组织应策划：
6.1.2环境因素
-应对这些风险和机遇的措施； 在所界定的环境管理体
-如何：
系范围内，确定活动、
1）在质量管理体系过程中整合并 产品和服务中能够控制
实施这些措施（见4.4）；
和能够施加影响的环境
2）评价这些措施的有效性。 因素及其相关的环境影
响
6.1.3合规义务 6.1.4措施的策划
-以顾客关注为焦点；
以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变
-变更时保持完整性。
更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业
健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业
健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任
命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体
6.1应对风险和机遇的措施
5.2方针
5.2环境方针
5.2.1制定质量方针最高管理者应 最高管理者在确定的环
制定、实施和保持质量方针,质量 境管理体系范围内建立
方针应：
、实施并保持环境方针
-适用组织，并支持战略方向；
-质量目标的框架；
-满足适用要求的承诺；
-持续改进质量管理体系的承诺
5.2.2沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可获得并 保持； -在组织内得到沟通、理解和应 用；

新版三体系内审检查表word版

Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
2016年三体系内审检查表
检查记录
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
检查内容
4.1理解组织及其环境
4.1理解组织及其所处的环境
4.1总要求
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
5.2.2沟通质量方针
Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
4.2理解相关方的需求和期望
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式

14001-18001内审检查表

运行控制如下：
1设备噪声
运行控制：设备选型时，应选择低噪声设备，在设备安装时采用基础减震措施，如加装防震垫；在噪声达标排放的前提下，如条件允许，可逐步采用隔声门窗、墙壁安装吸声材料或用隔音墙，以此提高环境绩效；正常生产时关闭门窗；空压机、风机防止在单独房间内或加隔音罩；加强车辆运输噪声控制；加强厂区绿化建设。
内审检查表
受审部门：总经理/管代No.1
审核要点/体系文件
审核记录
评定
E/H4.1总要求
E4.2环境方针
H4.2职业健康安全方针
E4.3.3目标、指标和方案
H4.3.3目标
H4.3.4职业健康安全管理方案
E4.4.1资源、作用、职责和权限
H4.4.1结构和职责
体系符合评价见内审报告。
公司产品：木质玩具的生产和销售，其过程活动即生产流程见：《工艺流程图》
ok
NC
ok
内审员/日期：郭素鹏/2016.70.17
内审检查表
受审部门：生技部/车间/现场No.7
审核要点/体系文件
审核记录
评定
E4.3.1环境因素
H4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
E4.3.2法律法规和其他要求
H4.3.2法规与其它要求
E/H4.4.7应急准备和响应
E4.5.1监视和测量
4环境因素/危险源更新：生产过程中活动、产品或服务发生较大变化时，对环境因/危险源素进行更新。
1．编制了《法律法规识别和应用程序》，明确了法律法规的范围和收集路径。
2．查法律法规清单，共收集质量、环境和职业健康法律法规和其他要求（其中质量9个，环境54个，职业健康安全175个）。其中危险化学品登记管理办法未更新
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2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1在策划质量管理体系 时，组织应考虑到4.1所描 述的因素和4.2所提及的要 求，并确定需要应对的风险 和机遇，以： -确保预期结 果； -增强有利影响； -避免或减少不利影响； -实现改进 14001条款及要求 18001条款及要求 6.1应对风险和机遇 的措施 6.1.1 总则 组织应建立、实施并 保持满足6.1.1至 6.1.4要求所需的过 程 查 询 问 题 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机 遇？为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系方需求？ E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中 所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？ 是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧 急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件 化信息？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下 方面，证实其以顾客为关注 焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法 律法规； -应对 风险和机遇； -增 强顾客满意度。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用 的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以 及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。
2016年三体系内审检查表
14001条款及要求 5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最 最高管理者应证实其 高管理者应证实其对质量管理体 在环境管理体系方面 系的领导作用和承诺-对体系有 的领导作用和承诺 效性承担责任；
-确保体系的方针、目标；并与 组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险 的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效 性； -确 保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系 的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责 范围内发挥领导作用。
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 4 组织环境 4.1 理解组织及其环境 组织应确定与其宗旨和战略 方向相关并影响其实现质量 管理体系预期结果的能力的 各种外部和内部因素。并对 这些因素的相关信息进行监 视和评审。 -正面和负面要素或条件； -考虑各国家地区的法律法 规、技术、竞争、市场、文 化、社会和经济环境因素。 （外部环境） -考虑组织的价值观、文化 、知识和绩效等有关的因素 。（内部环境） 14001条款及要求 4 组织环境 4.1理解组织及其所 处的环境 确定与宗旨和战略方 向相关并影响实现环 境管理体系预期结果 的能力的各种外部和 内部问题 18001条款及要求 4.1 总要求 根据标准要求建立、 实施、保持和持续改 进职业健康安全管理 体系 查 询 问 题
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 4.2 理解相关方的需求和期 望 -组 织应确定与质量管理体系有 关的相关方； -组织应确定与质量管理体 系有关的相关方的要求。 并对这些相关方及其要求的 相关信息进行监视和评审 14001条款及要求 18001条款及要求 4.2理解相关方的需 求和期望 确定与环境管理体系 有关的相关方；这些 相关方的需求和期 望；这些需求和期望 中哪些将成为合规义 务 查 询 问 题 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要 供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相 关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视 和评审？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 5.3 组织的岗位、职责和权 限 最 高管理者应确保组织内相关 岗位的职责、权限得到分派 、沟通和理解。 体系符合标准要求； -确保各过程获得其预期输 出； -确保绩效 和改进计划，并报告； -以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。 14001条款及要求 5.3组织的岗位、职 责和权限 最高管理者确保在组 织内部分配并沟通相 关岗位的职责和权限 18001条款及要求 4.4.1 资源、作用、 职责、责任和权限 最高管理者应对职业 健康安全和职业健康 安全管理体系承担最 终责任 查 询 问 题 Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟 通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重 叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准 要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者 报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客 为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持 完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健 康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康 安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全 管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否 被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改 进，并能在控制的领域内承担责任？
9001条款及要求
18001条款及要求 4.2 职业健康安全方 针 最高管理者应确定和 批准本组织的职业健 康安全方针，并确保 职业健康安全方针在 界定的职业健康安全 管理体系范围内
查 询 问 题 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领 导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略 方向相一致； -体系 要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡 献； -推动改 进； -支持其他相关管 理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提 供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标 与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资 源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪 些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可 获得并保持； -在组织内得到沟通、理解 和应用； -适宜时，可为有关相关方 所获取。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：1、质量方针是否形成文件？ 2、是否 有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量 方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿 于整个组织。
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规 模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 （内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场 占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界 、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公 司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价 和更新？ E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监 视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的 法规要求？ E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和 管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 4.4.2在必要的范围和程度 上，组织应： -保持形成文 件的信息以支持过程运行； -保留确信其过程按策划进 行的形成文件的信息。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体 系运行？ 2、公司是否保留各类 记录以证明体系的正常运行？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 4.3 确定质量管理体系的范 围 组织应确 定质量管理体系的边界和适 用性，以确定其范围。在确 定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见 4.2； -组 织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应 作为形成文件的信息,可获 得并得到保持。 14001条款及要求 18001条款及要求 4.3确定环境管理体 系的范围 确定环境管理体系的 边界和适用性，考虑 内外部问题、合规义 务、边界、活动、产 品、服务、管理权限 查 询 问 题 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和 范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部 因素、相关方要求和公司产品服务； 2、 公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到 保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是 否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改 进职业健康安全管理系统的文件？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 4.4质量管理体系及其过程 4.4.1组织应按照本标准的 要求，建立、实施、保持和 持续改进质量管理体系，包 括所需过程及其相互作用。 -确定输出、输入； -确定过程的顺序、作用； -确定准则和方法； 确定及确保所需资源； -分派的职责和权限； -应对风险和机遇； 过程评价，实施变更； -改进过程和质量管理体系 14001条款及要求 18001条款及要求 4.4 环境管理体系 按照标准要求建立、 实施、保持和持续改 进环境管理体系，包 括所需的过程及其相 互作用 查 询 问 题 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包 括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输 出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量 和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行 和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其 可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否 按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前 述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实 现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ E:企业如何保证EMS体系有效运行？ 是否考虑了4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？