公司法律风险控制基本框架

一个表格告诉你公司治理全部法律风险在当今高度竞争的商业世界中，成功的公司治理是商业成功的关键。

公司治理管理规定了公司如何运作，如何制定决策以及如何确保所有股东的利益都得到充分保护。

随着公司规模的扩大和不断的监管收紧，公司治理法规变得日益复杂，需要交付给专业人员处理。

这里我们提供了一个表格，它涵盖了常见的公司治理法律风险和风险管理方法。

风险类型风险描述风险管理方法法规合规公司要采取合法和合规的业务操作，以遵守相关的法律和法规建立法律合规部门或雇佣专门的法律顾问以确保公司的业务操作完全符合法律要求董事董事会必须监督公司运作并维护股东利建立透明的董事会治理结构、建立有效的会治理益，否则可能会出现董事会失职或滥用职权的问题董事会委员会股东权益公司必须保护股东利益，重视股东的决策权和收益权合规的股东投票、设立顾问委员会，利用定期的股东会议来表达股东意愿内部控制公司必须建立完善的内部控制系统以管理风险，并确保合适的行为操作和报告采用现代企业内部控制标准，采用风险管理策略监管合规监管机构经常对公司进行监管，公司应该确保业务活动符合监管标准和要求与监管机构主动合作，尽可能透明、规范业务活动合同问题公司在业务活动中签署的合同必须符合法律要求，否则会出现重大的法律风险建立法律部门或雇佣专门的法律顾问以审查合同以上是一些常见的公司治理法律风险和风险管理方法，但不包含全部。

公司应该评估自身情况，并针对性地采取适当的风险管理方法，以确保公司的合法性和可持续性。

法律风险管理方案法律风险管理方案是指企业为了预防和控制法律风险而制定的一系列管理措施和预案。

法律风险是指企业由于自身行为或外部环境等原因，可能导致违法、侵权或合同纠纷等法律问题所带来的潜在损失和风险。

通过建立一套完善的法律风险管理方案，企业能够合理规避法律风险，保障企业的合法权益和经营安全。

本文将从预防、识别、评估和应对等方面，提出一套完整的法律风险管理方案。

一、预防法律风险预防是法律风险管理的首要任务，企业应建立健全的法律合规体系，遵守国家法律、法规和行业规范，遵循商业道德和诚信原则。

以下是预防法律风险的具体措施：1.建立法律合规部门或委员会：企业应设立专门的法律合规部门或委员会，依法制定和修订相关制度，加强对公司各业务部门的监督和指导，确保公司各项业务活动符合法律法规。

2.建立法律合规培训机制：企业应定期开展法律合规培训，提高员工的法律意识和合规意识，培养员工遵守法律法规的意识和能力，减少违法风险。

3.建立法律合规审查流程：对公司涉及重要合同、商业活动和项目投资等事项，应建立法律合规审查流程，对可能涉及违法风险的事项进行法律审查和风险评估，并提出相应的风险控制措施。

4.建立法律合规监测机制：企业应建立法律合规监测机制，及时关注国家法律变化和法规更新，对企业业务活动进行法律合规风险评估和定期检查，及时调整合规政策和措施。

二、识别法律风险识别法律风险是指企业对其可能面临的法律风险进行全面排查和分析，找出存在的潜在法律问题。

以下是识别法律风险的具体措施：1.制定法律风险清单：企业应制定法律风险清单，列出可能涉及的各类法律风险，包括但不限于合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。

2.定期进行法律风险评估：企业应定期对法律风险进行评估，包括分析风险的概率、影响程度和防范措施，判定风险的等级和优先级，以确定针对性的风险管理方案。

3.建立风险信息收集渠道：企业应建立健全的风险信息收集渠道，密切关注行业动态和法律政策的变化，及时获取相关风险信息，从而提高对法律风险的识别和应对能力。

风险管理体系框架风险控制体系根据《中央企业全面风险管理指引》，企业风险可以分为战略、财务、市场、运营和法律五类。

针对公司现阶段的发展，我们将公司风险控制系统分为内部和业务两大板块。

其中，内部控制体系包括费用报销、财务管理、固定资产管理、用章管理、行政管理、办公用品管理、差旅费管理、绩效考核、招聘流程、岗位职责划分、人事档案管理、合同管理和考勤与假期管理等方面。

业务控制体系则主要包括影视剧投资和自制方面的风险控制。

内部控制体系的建立在内部控制体系方面，我们将采取以下措施：1.建立内控岗位授权制度，明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，以避免任何组织和个人超越授权做出风险性决定；2.建立内控报告制度，明确报告人和接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；3.建立内控批准制度，对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；4.建立内控责任制度，明确规定各部门、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；5.建立内控考核评价制度，适当考虑把各业务风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩。

财务风险控制在财务风险控制方面，我们将遵循公司财务管理制度的规定。

运营风险控制在运营风险控制方面，我们将遵循公司各项管理制度的规定。

法律风险控制为建立健全的法律风险防范机制，我们将以总法律顾问制度为核心，加强企业法律风险防范建设。

企业法律顾问将牵头制定法律风险责任体系，由企业决策层主导，企业具体业务部分提供业务保障，全体员工共同参与。

合同审批的内部控制为控制公司的风险并降低经办人员的责任，公司应制定严格的合同审批程序，以防止随意签署合同。

合同审批程序应包括公司公章和合同章的管理，以确保合同涉及的法律责任、资金收付、税收支出等方面的合规性。

对于常规合同，公司会内部确定经领导和律师审核通过的标准文本。

如果对方提出修改部分条款，需要走审批程序。

对于非常规合同，需要经过经办人、经办部门经理、（财务总监）、法律顾问、总经理（乃至董事长）审批后，公司办公室和业务部门才能盖章。

国有企业法律风险防范及控制要点在市场经济发展的背景下，国有企业作为国家经济支柱和重要的经济实体，面临着各种各样的法律风险。

这些法律风险包括合同纠纷、知识产权侵权、环境污染、劳动纠纷、违法行为等。

为了防范和控制这些风险，国有企业需要采取相应的措施。

以下是国有企业法律风险防范及控制要点：1.建立健全企业法律制度国有企业应建立健全内部法律制度，包括公司章程、内部监管条例、强制性规程等，明确企业的权责义务和规范经营行为。

要严格执行法律法规，加强对法律法规的宣传和培训，提高员工的法律意识和素质。

2.加强合同管理合同是国有企业经济活动中的核心文件，对于国有企业来说，合同管理至关重要。

国有企业应制定合同管理制度，明确合同签订、履行、修改、解除的程序和责任，确保合同的合法性和有效性。

要做好合同档案管理，及时更新、归档合同文件，避免合同纠纷的发生。

3.加强知识产权保护知识产权是国有企业的核心竞争力，在市场经济中起到重要的作用。

国有企业应加强知识产权的保护，建立知识产权管理制度，明确知识产权的归属和保护责任。

要加强员工的知识产权保密教育和培训，提高员工的法律意识和风险防范意识。

4.加强环境保护环境保护是国家的重要政策，也是国有企业的法律责任。

国有企业应加强环境保护意识，制定环境保护制度，加强环境监测和治理，确保企业的生产经营活动符合环境保护法律法规的要求。

要妥善处理环境污染事故，及时赔偿环境损失，保护生态环境和人民群众的健康权益。

5.加强劳动纠纷预防和处理劳动纠纷是国有企业法律风险的重要组成部分。

国有企业应加强员工的劳动法律法规教育和培训，明确员工的权利和义务，加强劳动合同管理，确保劳动关系的稳定和安全。

要做好员工投诉和申诉的工作，及时处理和解决劳动纠纷，维护员工的合法权益。

6.加强反腐败工作反腐败是国家的重要政策，也是国有企业的法律责任。

国有企业应加强反腐败教育和宣传，建立健全反腐败制度，加强对企业内部违法行为的监督和检查，加强对企业领导干部的廉政建设，预防和打击腐败行为的发生。

140企业管理法律风险及防范控制★ 高韶宾法律风险是企业一切风险的最终表现形式，任何不利后果都是通过权利义务的产生、变更与终止表现出来。

企业管理一系列流程中都有国家相关的劳动法律法规的约束，企业法律风险的特征决定了企业管理中的风险，文中论述了企业劳动管理和社会保障方面的法律风险，在风险防范和控制上所采取的相应措施，做到风险控制有管理体系，事前有预防措施、事中有控制措施、事后有纠正措施，规避风险、防范风险、化解风险，既保证企业的利益，以保护劳动者的权益。

法律风险是二十一世纪企业最大的风险，法律风险是企业一切风险的最终表现形式，因为任何不利后果都是通过权利义务的产生、变更与终止表现出来。

企业管理从招聘员工开始，签订劳动合同、社会保险直至解除劳动合同这一系列流程中都有国家相关的劳动法律法规的约束，管理的法律风险重点体现在劳动管理和劳动保障上，必须严格按照法律规范企业行为，严格按照法律履行相关程序，依法实施劳动管理，依法维护劳动者的合法权益，从而有效降低人力资源法律风险。

一、企业法律风险的特征法律风险主要有如违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利风险、行为不当风险等五种表现形式表现在企业的活动中，企业管理中常见的风险特征：1、发生的原因具有法定性、约定性。

它是由于法律法规的因素引致的风险，法律风险通常产生于违反有关法律法规、合同违约、侵权或怠于行使公司的法律权利等。

2、发生的结果具有强制性。

民事责任（违约金、赔偿损失、赔礼道歉、消除妨害等）；行政责任（罚款、没收违法所得、吊销营业执照）；刑事责任（单位承担罚金、主管领导承担刑事责任）。

3、发生的领域具有广泛性。

法律风险存在于企业人事管理的每一个环节。

4、发生的形式具有关联性。

人事管理的法律风险和其他风险紧密相关。

5、发生的后果具有可预见性。

一旦发生风险可见企业要承担赔偿损失的风险、行政处罚的风险、企业自身利益无法得到保护的风险、制约企业发展的风险等、发生劳动争议时举证不能的风险等。

公司法务与内控培训框架公司法务及内控培训框架一、公司法律基础本部分将介绍公司法律的基本概念、宪法、法律、法规等基础知识，以及公司法律制度、法人制度、公司设立、运营、变更和终止等有关内容，帮助学员了解公司法律体系的基本框架和概念。

二、合同法律风险本部分将介绍合同法律风险的相关知识，包括合同诈骗、定金罚则、违约责任等，以及如何防范合同法律风险，提高合同管理能力，降低公司经济损失。

三、公司知识产权保护本部分将介绍公司知识产权保护的政策和实践，包括商标、专利、版权等，以及如何保护公司的知识产权，防止侵权行为，提高公司的核心竞争力。

四、劳动法务本部分将介绍劳动法务的相关概念和法律法规，包括劳动合同、社保、工资福利等，以及如何遵守劳动法律法规，规范用工行为，保障员工权益。

五、金融法务本部分将介绍金融法务的相关概念和法律法规，包括外汇、期货、证券等，以及如何遵守金融法律法规，规范金融行为，防范金融风险。

六、内控基础知识本部分将介绍内控基础知识，包括内部控制评价、内部控制制度等，以及如何建立和完善内部控制体系，提高公司管理水平。

七、财务内控本部分将介绍财务内控的概念和法律法规，包括财务报告、审计等，以及如何建立和完善财务内控体系，规范财务管理行为，防范财务风险。

八、人力资源内控本部分将介绍人力资源内控的概念和法律法规，包括员工招聘、培训、福利等，以及如何建立和完善人力资源内控体系，规范人力资源管理行为，提高人力资源管理水平。

九、采购内控本部分将介绍采购内控的概念和法律法规，包括采购流程、供应商管理等，以及如何建立和完善采购内控体系，规范采购行为，降低采购成本。

十、销售内控本部分将介绍销售内控的概念和法律法规，包括销售合同、售后服务等，以及如何建立和完善销售内控体系，规范销售行为，提高销售效益。

以上是公司法务及内控培训框架的主要内容，根据培训对象的不同，可以选择针对性的培训内容进行深入讲解。

通过本次培训，学员将了解公司法律体系的基本框架和概念，掌握合同管理、知识产权保护、劳动法务、金融法务等方面的知识和技能，了解内部控制体系和相关法律法规，掌握财务内控、人力资源内控、采购内控和销售内控等方面的实践方法和技能。

企业风险管理和内部控制制度框架企业风险管理和内部控制制度框架是指在企业经营过程中，为有效识别、评估和控制风险，保障企业经营安全和有效性而建立的一套制度和方法。

该框架旨在确保企业能够迅速适应和应对内外部环境变化，预防和化解潜在的风险，保护企业的财产和利益。

第一，明确目标和策略。

企业需要明确经营目标，并制定对应的经营策略，以便确定潜在风险和面临的挑战。

同时，企业还应明确各种风险的可接受范围，以及在发生风险时的预案和处理方式。

第二，建立风险识别和评估机制。

企业应建立一套完善的风险识别和评估机制，通过定期的风险评估和分析，及时了解企业面临的风险情况，并对风险进行分类和优先级排序。

这样可以帮助企业合理配置资源，有针对性地进行防范和控制。

第三，确保内部控制体系有效运行。

企业内部控制体系是保障企业运作正常的基础。

它包括制度与流程、职权与责任、监督与考核等多个方面。

企业应建立相应的制度与流程，明确职权与责任，建立健全的内部监督机制，并通过不断的审查和评估，持续完善和改进内部控制体系。

第四，建立风险投资决策机制。

企业在进行风险投资决策时，应建立一套专门的决策机制，确保对风险进行充分的评估和控制，以避免因决策失误导致的损失和风险扩大。

这一机制应包括多方面的因素，如风险评估、决策流程、决策权责任等。

第五，建立监测和反馈机制。

企业应建立一套有效的监测和反馈机制，及时了解风险和内部控制的状况，并对其进行监督和控制。

监测和反馈机制可以通过定期的内部审计、外部审计、风险报告和风险管理系统等方式实现，以便及时发现和解决潜在问题。

总之，企业风险管理和内部控制制度框架是企业保障经营安全和有效性的关键要素。

通过建立和应用该框架，企业能够有效识别和评估风险，尽早预防和化解风险，提高企业的竞争力和可持续发展能力。

因此，企业应重视并积极建设相应的风险管理和内部控制制度框架，并不断完善和改进，以适应不断变化的内外部环境。

公司法务部法律风险管理操作要点介绍本文档旨在为公司法务部提供一些法律风险管理的操作要点，以帮助公司有效识别、评估和应对潜在的法律风险。

操作要点1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

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1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。

2.合规培训和宣传：公司法务部应组织相关培训活动，加强员工对法律合规的认知和理解，并定期发布合规宣传材料，提高员工对法律风险的敏感度和意识。

2.合规培训和宣传：公司法务部应组织相关培训活动，加强员工对法律合规的认知和理解，并定期发布合规宣传材料，提高员工对法律风险的敏感度和意识。

企业全面风险管理框架企业全面风险管理框架摘要：企业在现代经济环境中面临着各种各样的风险，例如市场风险、经济风险、操作风险、法律风险等等。

为了更好地应对这些风险，企业需要建立一个全面的风险管理框架。

本文将探讨企业全面风险管理框架的重要性以及如何构建这样一个框架。

第一部分：引言近年来，企业面临的风险日益复杂多样化。

全球经济的动荡、竞争的加剧、法规的变化都给企业带来了巨大的不确定性。

因此，企业需要建立一个全面的风险管理框架，以确保其可持续发展。

第二部分：企业全面风险管理框架的重要性企业全面风险管理框架的建立能够帮助企业识别、评估和应对各种风险。

这样，企业能够更好地应对风险，并且在危机发生时能够迅速做出反应。

其次，企业全面风险管理框架能够提高企业的竞争力。

当企业能够准确识别市场风险、经济风险和操作风险等等，企业能够更好地制定战略并做出决策，从而在竞争中占据优势。

第三部分：构建企业全面风险管理框架的步骤1. 风险评估：企业需要对其所面临的各种风险进行评估，包括市场风险、经济风险、操作风险、法律风险等等。

评估的过程中，企业可以利用风险矩阵或者事件树等工具进行分析，以确定风险的概率和影响程度。

2. 风险管理策略的制定：基于风险评估的结果，企业需要制定相应的风险管理策略。

这些策略可以包括风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受等等。

在制定策略时，企业需要考虑到其自身的实际情况和目标，并且充分沟通和协调各个部门之间的利益和目标。

3. 风险管理计划的制定：一旦制定了风险管理策略，企业需要制定相应的风险管理计划。

这些计划应该清晰明确地规定了风险管理的具体措施、责任分工、时间表等等。

在制定计划时，企业需要考虑到各种资源的合理利用，并且针对不同风险采取不同的措施。

4. 风险监测和控制：企业需要建立一套完善的风险监测和控制机制，以确保风险管理的有效实施。

这些机制包括对风险的监测、分析和报告等等。

在实施的过程中，企业需要持续改进和优化风险管理的措施，并且根据风险变化做出相应的调整。

公司治理的法律风险公司治理是现代企业管理的重要组成部分，关乎企业的健康发展和稳定运营。

然而，在公司治理过程中存在着各种法律风险，这些风险可能对企业造成严重的损失甚至导致破产。

因此，企业必须重视并有效应对公司治理的法律风险。

一、合规风险在公司治理中，合规风险是最常见也是最基础的法律风险之一。

合规风险指企业在运营过程中不符合相关法律法规和规章制度的要求，违反了国家法律法规的规定。

这些规定包括但不限于劳动法、环境保护法、消费者权益保护法等。

企业如果不能严格遵守相关法律法规，就会面临处罚、赔偿等法律责任。

针对合规风险，企业可以制定相关政策和流程，确保企业运营符合法律法规的要求。

同时，企业应加强内部培训，提高员工对法律法规的认识和理解，增强遵守法律的意识。

二、内部控制风险内部控制是保障公司治理有效性的重要手段，它通过建立合理的内部控制制度，减少企业内部违法行为和失误的风险。

然而，如果企业的内控制度不健全或不完善，就会导致内部控制风险的存在。

内控风险可能表现为虚假财务报告、资产流失、内部腐败等问题。

企业应注重内部控制的建立与优化，加强对公司财务报告的审查和监督，确保信息的真实可靠。

此外，企业还应加强对内部员工的管理和监督，防止内部造假和腐败问题的发生。

三、信息披露风险信息披露是公司治理的重要环节，它涉及到对内部和外部利益相关者提供真实、准确、及时的信息。

然而，在信息披露过程中，企业可能面临着信息披露不完全、虚假陈述等风险。

信息披露风险的存在可能导致投资者误判企业价值，从而影响市场对企业的评价。

为了规避信息披露风险，企业应建立健全的信息披露制度，确保信息的准确性和及时性。

同时，企业还应加强对信息披露的内部审核和外部监督，提高信息披露的透明度和可信度。

四、股东权益保护风险股东是公司治理中的利益相关者，其权益保护关乎着公司治理的稳定和可持续发展。

然而，在实践中，股东权益往往面临侵害和被忽视的风险。

为了保护股东权益，企业应建立起完善的投资者保护制度，加强对股东权益的保护。

公司合同法法律风险防范与管理课纲第一部分：公司合同法基础合同的定义与要素合同的成立与效力合同主体的条件与限制第二部分：合同法律风险识别与评估合同风险的分类与特征风险识别的方法与工具风险评估的主要指标与模型第三部分：合同法律风险防范措施合同起草与条款设计的基本原则合同谈判与签订的注意事项合同执行与履行的监控与管理第四部分：合同法律风险应对与纠纷解决合同违约与责任承担合同争议的解决方式与策略法律诉讼与仲裁的选择与实施第五部分：合同管理与合规建设合同管理体系的建立与运作机制合同合规与内部控制的整合与优化案例分析与实务操作指南第六部分：合同法律风险管理的法律框架与政策法律法规对合同管理的要求与规定公司内部合同管理政策的制定与执行法律环境变化对合同管理的影响与应对策略第七部分：合同管理的信息化与技术支持合同管理信息系统的设计与应用技术在合同管理中的应用与前景展望数据安全与隐私保护在合同管理中的重要性与措施第八部分：合同法律风险管理的培训与教育合同法律风险意识的培养与教育员工合同管理能力的提升与培训计划合同管理团队的专业发展与实践经验分享第九部分：合同法律风险管理的实践与案例分析实际案例分析与风险管理实践成功案例的借鉴与经验合同管理最佳实践与行业标杆企业分享第十部分：未来合同法律风险管理的趋势与展望数字化转型与合同管理的未来发展方向新技术对合同法律风险管理的影响与创新全球化背景下的合同法律风险管理策略与策略调整合同法律风险防范与管理课纲的设计旨在帮助公司管理层和专业人士全面理解和应对合同管理中的法律风险，提升组织在合同签订、履行和争议解决过程中的法律合规能力和风险管理水平。

通过系统的课程设置和实践案例分析，期望能够为企业在竞争激烈的市场环境中提供有力的法律支持和保障，推动企业稳健发展和可持续经营。

第六部分：合同法律风险管理的法律框架与政策在公司合同法律风险管理的实施过程中，建立在法律框架和政策指导下的合同管理体系至关重要。

风险控制基本框架与流程
风险控制的基本框架主要包括以下几个方面：
1. 流程框架：主流程、子流程、SOP（标准操作程序）等。

2. 风险控制矩阵：用于评估风险并确定相应的控制措施。

3. 全面风险管理手册：提供风险管理策略、流程和工具的指南。

4. 内控评价：通过自我评估、独立评价等方式，对内部控制的有效性进行全面评价。

5. 组织架构：确保有足够的资源和人员来执行风险控制措施，并确保权责分明。

风险控制流程包括以下步骤：
1. 风险识别：确定可能影响企业的各种风险。

2. 风险评估：对识别出的风险进行量化和定性评估，以确定其对企业的影响程度。

3. 风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，以降低或消除风险的影响。

4. 控制实施：将风险控制措施付诸实践，确保其得到有效执行。

5. 监控与改进：对风险控制措施进行持续监控，并根据实际情况进行调整和改进。

通过以上框架和流程，企业可以有效地管理和控制风险，确保企业的稳健发展。

企业风险管理及内部控制制度框架企业风险管理及内部控制制度框架随着企业规模的不断扩大和业务范围的不断扩展，企业面临的风险也越来越多样化和复杂化。

为了保障企业的长期稳定发展，企业需要建立一套完善的风险管理及内部控制制度框架，以识别、评估和管理风险，并确保企业的内部控制有效运行。

一、企业风险管理框架1.风险识别与分类企业风险管理的第一步是识别与分类风险。

企业应该对所面临的各类风险进行全面的识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

同时，应将这些风险进行分类，根据其重要性和潜在影响程度，确定优先处理的风险。

2.风险评估与度量识别风险后，企业需要对风险进行评估与度量，以确定其潜在影响和可能损失的大小。

评估方法可以采用定性和定量相结合的方式，通过专业的风险评估工具和模型来量化风险，并基于此进行风险管理决策。

3.风险治理与控制在识别和评估风险的基础上，企业应制定相应的风险治理与控制策略。

这包括确定风险的承受能力与接受程度，制定风险管理目标和策略，建立相应的风险管理机构和流程。

同时，企业还应建立监测和报告机制，及时发现和应对风险的变化和演变。

二、内部控制制度框架内部控制是企业管理的核心内容，其目的是确保企业的经营活动按照法律法规和规章制度的要求进行，保障企业的财务信息准确、可靠和透明，防止资产丢失和误用，同时提高工作效率和企业整体竞争力。

1.控制环境控制环境是内部控制的基础，包括企业的组织结构、管理层对内部控制的重视程度、员工责权制度和工作氛围等。

企业应建立健全的控制环境，明确各级管理人员的责任和义务，建立相应的授权和审批制度，提高员工的风险管理意识和能力。

2.风险评估与监控企业应对各类风险进行评估和监控，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

评估方法可以采用定性和定量相结合的方式，通过专业的风险评估工具和模型来量化风险，并制定相应的风险控制措施。

3.控制活动控制活动是内部控制的核心内容，包括制定和实施相应的控制政策、程序和制度，确保企业的各项决策和活动按照规章制度进行。

公司风险控制管理制度公司风险控制管理制度第一章总则为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，本公司根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合实际情况，制定了风险控制管理制度。

本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。

按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

其中，战略风险是指没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；经营风险是指经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素；财务风险包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险；法律风险是指没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。

按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。

公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则，包括全面风险管控原则、分级分类管控原则、可知、可控、可承受原则和风险收益匹配原则。

第二章风险管理及职责分工公司董事会负责公司全面风险管理工作，其主要职责包括审议公司全面风险管理体系的建设规划、组织机构设置及其职责方案；审议公司风险管理制度、业务风险控制制度和流程；审议公司重大决策风险评估报告。

第四条：监督、控制和审查公司重大项目及投融资业务；第五条：全面管控公司经营过程中的重大风险；第六条：提出解决方案并组织实施公司重大风险事项；第七条：指导、监督公司全面风险管理工作。

这些是公司风险管理的主要职责。

根据本办法的规定，第八条要求公司将战略风险、经营风险、财务风险、法律风险等实行归口管理、分工负责，并对各自负责的风险领域实施管理与监控。

一、总则为加强公司法律风险管理工作，提高公司法律风险防控能力，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

二、法律风险的范围1. 合同法律风险：涉及公司合同签订、履行、变更、解除等环节的法律风险。

2. 侵权法律风险：涉及公司知识产权、商标权、专利权、著作权等权利的法律风险。

3. 劳动法律风险：涉及公司劳动合同、员工福利、社会保险等劳动关系的法律风险。

4. 税务法律风险：涉及公司税务申报、税务筹划等税务活动的法律风险。

5. 环境法律风险：涉及公司环保、节能减排、安全生产等环保活动的法律风险。

6. 其他法律风险：涉及公司经营活动中的其他法律风险。

三、法律风险管理组织与职责1. 公司设立法律事务部门，负责公司法律风险管理工作。

2. 公司法定代表人或授权代表为法律风险管理工作第一责任人，对法律风险管理工作负总责。

3. 各部门负责人对本部门法律风险管理工作负直接责任。

4. 法律事务部门负责：（1）制定和实施公司法律风险管理制度；（2）组织、协调、指导各部门开展法律风险管理工作；（3）对法律风险进行识别、评估、控制和应对；（4）提供法律咨询和服务；（5）负责公司法律文件的起草、审核、修改等工作。

四、法律风险管理程序1. 风险识别：各部门在日常工作中，对可能存在的法律风险进行识别，并及时报告法律事务部门。

2. 风险评估：法律事务部门对各部门报告的法律风险进行评估，确定风险等级。

3. 风险控制：根据风险等级，制定相应的控制措施，降低法律风险。

4. 风险应对：针对已发生的法律风险，及时采取措施进行应对。

5. 风险报告：各部门定期向法律事务部门报告法律风险管理工作情况。

五、法律风险责任追究1. 对于因法律风险管理工作不到位，导致公司遭受损失的，依法追究相关责任人的责任。

2. 对于在法律风险防控工作中表现突出的，给予表彰和奖励。

六、附则1. 本制度由公司法律事务部门负责解释。

公司风险管理框架体系一、风险识别风险识别是公司风险管理框架体系的基础，它涉及对公司所面临的各种风险的识别和分类。

风险识别过程包括对潜在风险的识别、分析以及记录。

这些风险可能来自公司的各个方面，包括市场风险、信用风险、操作风险、技术风险等。

二、风险评估在识别出潜在的风险之后，需要对这些风险进行评估。

风险评估过程涉及对每种风险的潜在影响和发生的可能性进行量化。

通过这一过程，我们可以确定哪些风险对公司的影响最大，从而优先处理这些风险。

三、风险监控风险监控是对已识别的风险进行持续的观察和追踪，以便及时发现风险的变化和新的风险。

监控可以通过定期的风险评估、报告和审查来实现，以便公司能够及时调整风险管理策略。

四、风险应对风险应对是指在识别、评估和监控风险的基础上，采取措施来降低、分散或消除风险。

风险应对策略可能包括风险规避、风险降低、风险分散和风险接受等。

公司应根据风险的性质和公司的实际情况选择合适的风险应对策略。

五、风险报告风险报告是将风险管理过程的结果进行汇总和整理，以提供给公司内部和外部的相关方。

报告可以包括风险评估结果、风险监控情况、风险应对措施等内容，以便相关方了解公司的风险管理状况。

六、风险管理审查风险管理审查是对整个风险管理框架体系的运行情况进行定期的检查和评估。

审查可以发现风险管理过程中的不足和问题，提出改进意见和建议，以便不断完善公司的风险管理框架体系。

总之，公司风险管理框架体系是一个系统的过程，包括风险的识别、评估、监控、应对、报告和管理审查等方面。

通过这一体系，公司可以更好地了解和管理风险，从而保障公司的稳健发展。

法律风险管理办法试行第一章目的第一条为规范法律风险管理,确保法律风险管理工作的稳定和高效开展,特制定本管理工作办法;第二章法律风险管理的范围第二条公司的法律风险管理体系,是由区公司和地区分公司法律风险管理工作组成的两级法律风险体系;法律风险管理工作包括重大法律风险控制和日常法律风险管理两部分内容;重大法律风险作为全公司当年度需要重点关注的风险隐患被单独提出,对其具体的管控过程,则需要贯穿于各级法律风险管理部门和相关业务部门的日常法律风险管理工作中;第三章管理办法的适用范围第三条本管理办法适用于公司的法律风险管理工作;第四章法律风险管理组织架构第四条区公司设立法律风险管理委员会以下简称委员会,全面统筹、规划、管理和负责区公司法律风险管理工作;委员会成员由公司领导和各个部门第一负责人组成;委员会的主要职责为：一制定区公司法律风险工作的方针、总体思路和工作方法；二区公司级重大法律风险审核工作；三审核、批准区公司年度法律风险管理工作计划;第五条委员会下设法律风险管理办公室以下简称办公室作为常设工作机构;办公室设在法律事务部,成员由法律事务部相关人员组成;办公室的主要职责为：一统筹、协调和管理区公司各职能部门和各分公司法律风险管理工作；二制定区公司年度法律风险管理工作计划,指导和审批各分公司年度法律风险管理工作计划,并监督区公司各职能部门和各分公司法律风险管理工作计划的落实；三汇总需要委员会审核的文档并提交委员会审核；四考核和评估区公司各职能部门和各分公司的法律风险管理工作实施和开展状况；五处理法律风险管理委员会的其他日常事务;第六条法律事务部设风险管理岗,全面负责法律风险管理的具体工作;主要职责为：一对口集团公司法律风险管理工作；二负责制定、完善和更新区公司法律风险管理体系、组织拟定区公司相关法律风险管理制度、流程；三指导各职能部门和各分公司日常法律风险管理工作的开展,主要负责：1根据各职能部门和各分公司提出的培训需求组织和制定培训的计划或方案,进行各种法律培训；2根据区公司法律事务工作的整体思路,主动提出培训需求并且组织实施；3对各职能部门和各分公司的业务开展过程中提出的法律审核需求提出法律意见；4对各职能部门和各分公司的日常法律风险管理工作进行检查并提出整改意见；5根据对各职能部门和各分公司日常法律风险工作的检查结果,提出综合评价并提交给法律风险管理委员会审核;四统筹、协调区公司和各分公司的重大法律风险控制工作,主要负责：1指导各职能部门和各分公司的年度重大法律风险确定和分析工作；2依据区公司各部门确认和提交的重大法律风险制定区公司下一年度重大法律风险,并提交给法律风险管理委员会审核；3审核分公司提交的下一年度重大法律风险；4落实区公司重大法律风险管控的相关责任部门并跟踪、检查和监督实施情况,根据检查和监督的结果及时提出整改意见；5检查和监督分公司重大法律风险实施情况,根据检查和监督的结果及时提出整改意见；6根据对各部门、分公司重大法律风险管理工作的检查结果,汇总并提出综合评价后提交给法律风险管理委员会审核;第七条设置各职能部门和各分公司的法律风险管理岗,主要职责为：一开展本部门和各分公司日常法律风险管理工作,主要负责：1根据业务开展情况,提出法律风险培训需求并积极参加法律风险培训；2根据法律风险管理体系要求,对日常业务开展进行内部法律初审,做到有效的事前预防；3在日常业务开展过程中,积极寻求法律事务部的事前参与,最大限度地预防法律风险的产生；4配合法律风险主管部门对日常法律风险管理工作的检查,根据整改意见针对存在的问题进行纠正,防止类似问题再次发生;二组织和实施本部门和各分公司的重大法律风险控制工作,主要负责：1制定本部门和各分公司下一年度重大法律风险及相应的控制措施；2提交法律事务部审核本部门和各分公司下一年度重大法律风险；3组织实施本部门和各分公司该年度重大法律风险控制措施；4配合法律风险主管部门对重大法律风险管理实施工作的检查,根据存在的问题,针对整改意见进行纠正,保证重大法律风险控制措施的顺利实施;第五章重大法律风险闭环管理第八条通过进行法律风险识别、分析和控制,进行动态的法律风险闭环管理,使得能够制定并实施针对重大法律风险的有效控制措施;第九条每年,法律事务部将根据不断变化的内、外部法律风险环境对法律风险清单进行补充和完善;法律风险识别包括：一重要输入：全区法律风险管理工作最新工作思路、法律事务部年度工作计划、新颁布的法律和法规等和诉讼、纠纷、用户投诉等；二关键活动：文件查阅、梳理、访谈和提炼等；三重要输出：经补充、完善的区公司、分公司法律风险清单;第十条每年,由法律事务部牵头,发起本年度区公司各部门、分公司法律风险分析工作,主要包括：一重要输入：最新区公司和分公司法律风险清单；二关键活动：各部门和各分公司根据法律风险清单进行测评,方式为小组测评和部门业务骨干测评,法律事务部则提供必要的培训和指导；三重要输出：未经审核的区公司各部门、分公司重大法律风险;第十一条法律风险控制分为区公司级重大法律风险控制和分公司级重大法律风险控制;各个分公司由于开展业务和所处法律环境的相似性,所面临的重大法律风险有可能相同;第十二条区公司级重大法律风险控制主要内容包括：一重要输入：法律事务部依据区公司各部门提交审核的下一年度重大法律风险制定出区公司级下一年度重大法律风险；二关键活动：法律事务部将区公司级重大法律风险提交给法律风险管理委员会审核;对于经法律风险管理委员会审核通过的区公司重大法律风险,由法律事务部指定责任部门制定相应的控制措施并进行审核；三重要输出：每年,由法律事务部通过公司发文的形式将本年度区公司重大法律风险控制计划下发各有关部门遵照执行;第十三条分公司公司级重大法律风险控制主要内容包括：一重要输入：各分公司制定下一年度重大法律风险；二关键活动：法律事务部审核各分公司提交的下一年度重大法律风险;对于经法律事务部审核通过的分公司重大法律风险,由各分公司制定相应的控制计划并提交法律事务部审核；三重要输出：每年,由法律事务部通过公司发文的形式将本年度分公司重大法律风险控制计划下发各分公司遵照执行;第六章法律风险管理检查评估机制第十四条法律风险检查机制设置一检查计划：法律事务部每年年初制定法律风险检查计划和总体工作方案,提交法律风险管理委员会审核并组织实施；二检查方式：检查可采取定期与不定期、现场与非现场、全面与专项、检查与自查相结合的方式进行;此外,法律事务部将根据实际情况进行突击性风险排查；三检查内容：重大法律风险控制措施实施情况；有关法律风险管理制度和流程的遵照执行情况、法律风险管理岗位设置及有关组织保障和运作情况、培训需求提出及参与情况、日常业务开展过程中部门内及专业法律审核执行情况等；四检查结果：每次检查结束后均应将检查情况形成书面报告;报告中应当全面揭示检查中发现的问题,深入分析问题的原因所在,并有针对性的提出整改纠正意见;报告应当及时送交法律事务部总经理阅示,并反馈给被检查单位,作为对检查对象评价的依据;第十五条评价机制设置;一评价内容：法律事务部在进行检查或调查之后都应进行分析评估并做出评价;评价内容为被查部门、分公司法律风险管理情况、法律风险防范意识、是否采取法律风险防范措施及其措施是否有效等；二评价方式：评价方式可以是现场评价或非现场评价,两者都应采用书面材料形式；两种方式都必须包括检查的时间、地点、检查对象、评价内容、存在问题、意见建议、评价部门等；三评价过程：评价过程应当重视协调业务拓展与法律风险管理的关系,既要保证业务的拓展、又要以规避法律风险为前提,主动避免法律风险；四评价结果：法律事务部负责将评价结果提交法律风险管理委员会审核,并将最终评价结果通过正式公文形式通知被评价的部门、分公司;区公司在考核各部门、分公司时,应征询法律事务部对该部门、分公司的法律风险管理能力和意识的评价,并将之作为考核内容之一;第七章法律风险管理跟踪整改机制第十六条跟踪整改机制设置;一通知整改单位或相关人员：法律事务部应将法律风险检查中存在的问题提出整改建议,要求其进行落实；二整改内容：整改内容应当包括但不限于在法律风险检查中发现的风险薄弱环节；三整改进程的跟踪：法律事务部负责对整改部门、分公司进行跟踪监测,监督其是否在规定期限内有效地采取补救措施或纠正措施；四整改无效的责任：法律事务部将对措施实施不到位或改进无效的部门提出批评,并视情况决定是否向法律风险管理委员会建议对其采取进一步措施;第八章资料归档管理第十七条资料归档管理是法律风险日常管理中的重要组成部分;法律事务部作为法律风险管理资料归档管理的责任部门,在要求各法律风险管理的责任部门配合资料归档管理的同时,还需要做好以下工作：一在法律风险识别、分析、控制闭环流程结束后,对相关资料进行整理归档备案；二对法律风险检查评估和整改中涉及到的相关请示、批复、检查结果,评估报告,总结,执行记录培训参与记录、法律风险审核记录等资料；三归档时间：在法律风险检查、评估活动后的10个工作日内完成资料归档；四归档形式：统一采取电子文档的形式进行;如涉及到培训参与人员登记记录等的纸质文档,则通过扫描等方式建立电子文档进行保存;第九章附则第十八条本办法由区公司发展战略部负责解释;第十九条本办法自印发之日起执行;。