公司高管的法律风险及管理建议

第1篇一、引言近年来，随着我国国有企业改革的深入推进，国企高管的法律风险问题日益凸显。

本文将通过分析一个真实的国企高管法律风险案例，深入剖析国企高管在经营活动中可能面临的法律风险，并提出相应的防范措施。

二、案例背景某市一家国有企业（以下简称“该公司”）成立于上世纪50年代，主要从事基础设施建设。

近年来，该公司在市场竞争中逐渐落后，面临严重的经营困境。

为扭转局面，公司高层决定调整经营策略，加大对外投资力度。

在此过程中，公司高管李某因涉嫌违法违纪，被有关部门调查。

三、案例经过1. 项目洽谈2016年，李某与某民营企业（以下简称“民企”）洽谈合作，拟共同投资建设一座污水处理厂。

双方签订合作协议，约定由该公司提供土地使用权，民企负责项目建设和运营。

2. 项目实施在项目实施过程中，李某利用职务便利，为民企谋取不正当利益。

具体表现在：（1）违规调整项目预算，降低工程造价；（2）擅自变更设计方案，导致工程质量问题；（3）安排亲属担任项目管理人员，侵占公司利益。

3. 调查与处理2018年，有关部门接到举报，对李某进行调查。

经查，李某涉嫌违法违纪，被依法双开（即开除党籍和公职）。

同时，该公司因项目质量问题，被责令停工整改，并赔偿民企经济损失。

四、案例分析1. 法律风险（1）职务侵占：李某利用职务便利，侵占公司利益，涉嫌职务侵占罪。

（2）滥用职权：李某擅自变更设计方案，导致工程质量问题，涉嫌滥用职权罪。

（3）合同诈骗：李某与民企签订的合作协议存在欺诈行为，涉嫌合同诈骗罪。

2. 案例启示（1）加强法律法规学习，提高法律意识。

国企高管应深入学习国家法律法规，提高法律意识，自觉遵守法律法规。

（2）规范经营行为，加强内部管理。

企业应建立健全内部管理制度，加强对高管人员的监督和管理，防止违法违纪行为的发生。

（3）强化责任追究，加大惩处力度。

对于违法违纪行为，要依法严肃查处，形成有力的震慑。

五、防范措施1. 加强法律法规培训定期组织国企高管参加法律法规培训，提高法律素养，使其了解自身在经营活动中的法律风险。

企业高管离职相关法律风险及应对近年来，因解雇高级管理人员引发的劳动争议呈高发态势。

由于高管人员在离职前通常掌握企业的重要资源，且处于管理者的职位，如高管解雇处理不当，将给企业的人员管理及业务运营造成不利影响。

因此，如何采用正确合规的方法解雇高管人员对于企业有着重要意义。

一、高管人员解雇的特殊性1、高管人员与公司的双重法律关系与普通员工不同，高管人员与公司之间通常存在双重法律关系，即职务上的聘任关系与劳动关系。

首先，根据《公司法》第四十六条[1]、第四十九条[2]、第一百零八条[3]和第一百一十三条[4]的规定，高级管理人员在职务上受聘于董事会，董事会有权做出聘任及解聘高管人员的决定。

与此同时，高管人员代表公司行使经营管理权的过程也是为公司提供劳动的过程，目前绝大多数企业与高管人员签订了劳动合同，并向高管人员支付劳动报酬，高管人员同时接受公司的用工管理。

在此情况下，高管人员同时与企业建立劳动关系。

2、高管解雇的法律适用由于高管人员与企业之间双重甚至多重法律关系的存在，在解雇高级管理人员时，针对不同法律关系的解除应当适用不同的法律。

（1）职务聘任关系的解除根据《公司法》第四十六条、第四十九条、第一百零八条、第一百一十三条的规定，解聘高管人员是《公司法》赋予董事会的法定职权之一，董事会可通过直接决议的方式解聘公司高管的职务。

实践中，多有企业就此类董事会决议的效力问题进行咨询，常见问题包括董事会做出解聘高管职务的决议是否需要基于合适的理由等。

根据笔者的实务经验，目前司法实践普遍认为，聘用、解聘高管人员的职务属于公司的内部事务，由公司自治机制调整。

董事会作为公司自治机关之一，只要董事会有关解除高管职务的会议在召集程序、表决方式方面未违反法律法规、公司章程的规定，其解聘高管职务的决议一经做出即产生解聘高管职务的法律效果。

同时，法律也并未规定董事会解聘高管职务需要基于一定的事由，司法实践中，法院也不会审查董事会解聘高管职务的理由是否成立及其合法性。

高管应如何处理公司的风险管理在当今竞争激烈的商业环境中，风险管理对于企业的长期成功至关重要。

高管作为企业的领导者，需要承担起对公司风险管理的责任。

本文将讨论高管应如何处理公司的风险管理，并提出一些有效的方法和策略。

一、建立风险管理团队高管应首先建立一个专门的风险管理团队，该团队由各部门的代表组成，他们拥有丰富的经验和专业知识。

团队的职责是监测和评估公司可能面临的各种风险，并提出相应的对策和预防措施。

二、识别和评估风险高管应将风险识别和评估作为优先任务。

他们需要与团队合作，分析并确定可能对公司运营和发展造成不利影响的风险。

识别风险的方法包括SWOT分析、市场调研、竞争对手分析等。

评估风险的重要性和潜在影响是制定风险管理策略的基础。

三、建立风险管理计划高管应制定一个全面的风险管理计划，明确风险管理的目标、策略和措施。

该计划应包括风险的分类、各类风险的监测与预警机制、风险的应对和控制策略等。

此外，高管还需要确保员工了解并遵守风险管理计划，以确保其有效执行。

四、制定风险管理政策高管应确保公司有明确的风险管理政策，并将其贯彻到每个部门和员工中。

风险管理政策应覆盖各个方面，如财务风险、法律风险、市场风险、操作风险等。

高管需要与各部门负责人合作，确保风险管理政策得到充分执行。

五、建立风险管理文化高管应鼓励全公司建立积极的风险管理文化。

员工应该意识到风险管理是他们的责任，每个人都应参与其中。

高管可以通过培训、奖励和激励措施来增强员工的风险意识和执行能力，从而强化风险管理文化。

六、定期评估和改进高管需要定期评估公司的风险管理措施的有效性并进行改进。

他们可以通过定期召开风险管理会议、收集反馈意见、进行风险管理绩效评估等方式来获取相关信息。

根据评估结果，高管可以调整风险管理策略和措施，以确保公司的风险管理工作持续不断地提升。

七、建立合作伙伴关系高管可以与其他企业建立合作伙伴关系，分享和学习最佳的风险管理实践。

与其他行业的企业或专业机构合作，可以为公司带来新的思路和视角。

企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控甘肃政剑律师事务所朱兴俊随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。

进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。

企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。

随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。

但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。

企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。

这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。

对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。

对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。

但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。

其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。

犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。

在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。

公司治理的法律风险防范公司治理是指企业内部管理结构、管理制度和管理行为等方面的规划和实践，其目的是保障公司稳定、良性运营和持续发展，同时保障投资者权益和利益相关方的利益。

随着经济的快速发展和全球化的加速，公司治理问题也日益受到广泛关注。

公司治理面临的法律风险在公司治理理论中，法律风险是不可避免的问题。

有些企业可能存在不同种类的法律风险，例如合同纠纷、知识产权侵权、环境违法、劳动争议等。

但是，对于公司治理者来说，最重要的两种法律风险是公司内部治理的法律风险和公司外部法律风险。

公司内部治理的法律风险公司内部治理的法律风险主要来自于以下三个方面：一是公司内部的合规风险。

公司内部合规是指公司按照法律法规、行业规范和道德标准，规范自己的行为。

公司内部合规风险的核心在于公司对内部合规制度和机制的实施，包括公司章程、决策流程、授权制度等。

建立合适的内部治理框架以及与之相应的监控流程和措施，是减少公司内部风险的必要条件。

二是公司高管的法律风险。

企业的股东是公司内部治理的一部分，但更重要的是公司高管。

高管中有时会出现不合法或不道德行为，例如利益输送、内幕交易、伪造交易等。

如果公司领导层不遵守法律法规，很可能引发公司治理压力，甚至引发公司的破产和道德风险。

三是公司内部交易的法律风险。

公司内部交易是指办公场所的职员、高管等人员之间发生的交易。

公司内部交易法律风险的核心在于其与公司股东或利益相关方利益的冲突。

例如公司出售或收购，如果没有严格的内部交易规则，就很容易出现费用过高、价格不公等问题。

因此，在公司内部交易的过程中，必须制定适当的规章制度，明确相关人员的行为准则，通过审计等方式监控互动行为，并有效减少或消除潜在冲突。

公司外部法律风险公司外部法律风险涉及企业与其他企业、利益相关方或政府之间的法律关系。

公司外部法律风险主要有以下几个方面：一是公司环保、安全等法律风险问题。

企业生产和经营活动往往需要涉及环境保护、安全生产等方面的规定。

高管责任和义务
1.法律合规
高管在企业经营和管理过程中应遵守国家和地方的法律法规。

他们应确保企业的各项经营活动符合法律要求，并承担对违法
行为的监督责任。

高管需要了解和熟悉相关法律法规，确保企
业在商业活动中的合法性和合规性，以免触犯法律，造成不必
要的法律风险。

2.道德行为
高管作为企业的代表和领导者，应树立良好的道德榜样，遵
守道德规范，并积极践行企业的价值观和道德守则。

高管应保
持诚信、廉洁，遵循公平竞争原则，不得从事贪污、侵占、挪
用企业资金等违法、违纪行为，并遵守保密和对外披露的相关
规定。

3.企业治理
高管在企业治理中起到重要的角色，他们应合理配置资源，
完善决策机制，确保企业权力和责任的合理分配。

高管应保证
信息透明，提供准确和完整的财务、业务等信息，以供董事会
和股东做出决策。

同时，高管还应建立健全的内部控制和风险
管理机制，及时发现和解决可能存在的问题。

4.风险管理
高管需要具备风险管理的能力，对企业的各项风险进行评估和管理。

他们应识别和评估企业面临的各类风险，制定相应的风险应对策略，并确保有效的风险控制措施得以执行。

高管还应建立健全的内部审核和监控机制，及时发现风险问题并采取相应的纠正措施，以保证企业的稳定和可持续发展。

5.企业社会责任
高管在履行企业社会责任方面也承担重要的义务。

他们应制定和实施可持续发展战略，关心社会和环境问题，推动企业在经济、环境和社会效益方面的协调发展。

高管应加强与各方利益相关者的沟通和合作，建立和维护企业的良好形象和声誉。

文/魏玲近年来，我国基本建设投资保持着高速增长的势头，市场主体多元化，建筑领域竞争激烈，交易条件越来越苛刻，建筑行业的法律法规纷繁复杂，行业主管部门监管力度不断加强，施工企业在运行过程中涉及众多法律关系，存在较多不可预见因素，使得建筑施工企业法律风险呈现出高发性、多样性和复杂性的特点，而公司高管个人将直面相关法律风险。

按照《公司法》的规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

本文所指公司高管不仅指上述人员，还包括公司的法定代表人，不少公司的董事长为法定代表人，公司法定代表人的行为直接代表公司，责任重大，司法实践中通常将法定代表人认定属于单位“直接负责的主管人员”，并认定法定代表人对公司的行为亦应承担刑事责任。

公司高管的法律责任有刑事责任、行政责任、民事责任，最严厉的是刑事责任，近年来公司高管犯罪呈上升趋势。

如何在企业快速发展与稳健经营中寻求平衡点、降低日益增加的法律风险，是值得公司高管认真思考的问题。

安全重于泰山，防范安全事故引发的刑事责任及行政责任据统计，2013年度有48人是因为安全生产方面的问题而涉及刑事犯罪，主要集中于总经理（18人，占37.5%）、实际控制人（15人，占31.3%）和董事长（7人，占14.6%）三个职位。

另外，就发生在安全生产环节的犯罪行为方式来看，主要集中于重大责任事故、生产销售伪劣产品、污染环境等方面。

建筑施工行业被誉为是世界上最危险的九大行业之一，施工企业安全生产事故的发生，不仅会带来重大人员伤亡和财产损失，关系着企业的生死存亡，企业的高管也将会被处以刑事责任和行政责任。

特别是2014年12月1日起新《安全生产法》施行，公司高管将会面临更加严格的安全责任。

生产经营单位的主要负责人违反《安全生产法》规定，导致发生生产安全事故的，给予撤职处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

生产经营单位的主要负责人因此受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人：对重大、特别重大生产安全事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人。