IP体系内审检查表

培训计划
22.是否明确知识产权工作人员的任职条件
任职要求。
23.是否建立知识产权培训计划
培训计划
24.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
25.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
a.劳动合同、劳务合同；
b.条款设置的合理性。
26.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训
培训计划
相关协议或申明
29.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
30.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
31.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）。
32.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议
a.生产创新的规定；
b.评估记录。
91.是否有效保存生产活动中形成的记录
相关记录和规定。
8.5
销售和售后
HSSOP-064《销售活动中的知识产权控制程序》
HSSOP-065《对外贸易中的知识产权控制程序》
92.销售前，对产品的知识产权分析
产品知识产权分析记录
93.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案
7.5
合同管理
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
HSSOP-061《竞业禁止控制程序》
69.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款
a.委托或合作开发（知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用）；b.合同审查记录。
70.是否遵守国家重大专项的知识产权要求
合同的知识产权条款
7.6
8.2
研究开发
HSSOP-009《设计开发控制程序》
81.是否保存研究开发活动中形成的记录
a.研发记录规定；
b.研发记录（设计、实验等）；
c.研发档案管理记录。
82.是否进行项目知识产权规划
规划记录。
83.是否通过跟踪与监控研究开发活动中，规避知识产权风险
a.跟踪检索竞争对手、项目技术发展等记录；b.规避设计记录。
b.制定知识产权方针；
c.制定知识产权目标。
5.2
知识产权方针
HSGI-03《知识产权管理手册》
8.是否制定知识产权方针并发布
a.是否经最高管理者审核发布；
b.符合相关法律法规和政策的要求；
c.适应企业经营发展。
9.知识产权方针是否得到全体员工的理解
a.抽查员工对知识产权方针的获取与理解
5.3
策划
HSGI-03《知识产权管理手册》
8.3
采购
HSSOP-010《采购作业控制程序》
84.是否对采购信息资料进行管理和保密
a.保密规定；
b.相关记录（供方信息、进货渠道、进价策略）。
85.是否明确采购合同中知识产权规定
采购合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。
86.是否收集分析采购产品涉及知识产权的信息；
信息收集分析记录。
b.牵头制定标准明确知识产权政策。
57.是否在组建或参加知识产权联盟前明确其知识产权政策
a.知识产权政策评估记录；
b.明确知识产权联盟的原则。
7.4
保护
HSSOP-059《知识产权信息评估控制程序》
HSSOP-060《知识产权保密控制程序》
58.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险
明确负责知识产权管理工作部门的职能。
16.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
人员岗位职责。
17.是否建立独立的知识产权管理部门
a.独立的知识产权管理部门；
b.职能明确。
18.是否明确其他机构的知识产权职责
其他机构的知识产权职责明确具体。
19.是否建立知识产权沟通渠道
内部沟通记录（时间、人员、内容等）。
c.知识产权转让和许可前的评估。
7.3
运用
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
54.是否在投融资前进行尽职调查和价值评估
a.尽职调查记录；
b.价值评估记录。
55.是否在企业重组前进行知识产权调查
a.尽职调查记录；
b.价值评估报告。
56.是否在标准化工作中明确其知识产权政策
a.知识产权政策评估记录；
a.风险规避预案；
b.检索分析记录。
94.是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案
a.风险规避方案；b.检索分析记录。
95.是否建立产品销售市场监控程序
监控规定和记录。
96.是否进行产品升级或市场环境变化时的跟踪调查，调整知识产权策略
39.是否建立知识产权信息收集渠道
a.信息收集渠道；
b.信息检索分析制度；
c.信息分析记录。
40.是否建立信息发布审批程序
a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审批记录。
41.是否建立专业的知识产权数据库
建立合同及相关记录。
7.基础管理
7.1
获取
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
HSSOP-050《专利管理控制程序》
HSSOP-050《专利管理控制程序》
HSSOP-057《知识产权检索控制程序》
46.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录
a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；
b.档案管理记录。
47.是否建立知识产权评估程序
评估规定
（评估时点、评估方式、评估流程）。
7.2
维护
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
保密
HSSOP-061《知识产权保密控制程序》
71.是否明确涉密人员管理规定
a.保密等级设定；
b.接触权限设定。
72.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
a.管理及借用规定；
b.涉密设备清单；
c.使用记录。
73.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
a.涉密信息管理规定；
b.涉密信息清单；
c.保存、借阅、使用记录。
a.分级管理规定；
b.管理记录。
7.3
运用
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
51.是否促进和监控知识产权在产品中的实施
a.促进实施措施；
b.实施记录。
52.是否对产品中知识产权贡献度进行统计
统计记录。
53.是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估
a.知识产权转让和许可规定；
b.知识产权许可和转让事前调查；
b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；
c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。
13.是否建立知识产权中长期发展目标
a.目标审批记录；
b.目标与方针保持一致
5.4
职责、权限和沟通
HSGI-03《知识产权管理手册》
岗位说明书
14.是否任命管理者代表并明确职责
a.任命记录；b.管理者代表的职责明确。
15.是否具有知识产权管理的职能部门
HSSOP-028《法律法规及其他要求控制程序》
10.是否进行知识产权管理体系策划
a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；
b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。
11.是否建立知识产权年度目标并分解
明确责任人和工作进度，并可考核
12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；
4.知识产权管理体系
4.2．2
文件控制
-001《文件和资料控制程序》
1.是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定；
b.文件编号、借阅及阅读规定；
c.失效文件管理规定；
d.执行记录。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
a.文件发布发布、修订后再发布前审核规定；
b.审核记录。
4.2.3
项目合作伙伴或竞争对手清单。
78.是否进行项目的知识产权评估
知识产权风险评估报告。
8.2
研究开发
HSSOP-009《设计开发控制程序》
79.是否进行项目知识产权检索
检索报告。
80.是否及时进行研发成果评估，明确保护方式，并及时保护
a.研发成果管理规定；
b.评估记录（包括保护建议）；知识产权申报记录。
a.设备采购管理的知识产权条款；
b.正版软件使用规定。
59.是否监控公司知识产权风险
监控记录。
60.是否建立知识产权防范预案
a.预案内容；
b.监控记录；
c.警示记录。
7.4
保护
HSSOP-064《销售活动中的知识产权控制程序》
HSSOP-065《对外贸易中的知识产权控制程序》
61.是否建立全面的知识产权风险管理程序
HSSOP-057《知识产权检索控制程序》
42.是否进行知识产权获取前的检索
a.获取前检索规定；
b.检索记录。
43.是否保持获取记录
a.申请记录；
c.审查和授权记录。
44.是否保障发明创造人的署名权
a.署名权规定；
b.申请记录。
45.是否明确知识产权获取的方式和途径
获取的途径及方式。
7.2
维护
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
5.5
管理评审
HSSOP-004《管理评审控制程序》
20.是否进行知识产权管理评审
a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）；
b.管理评审记录（目的、内容、结果等）。
21.是否根据管理评审结论进行改进
改进记录。
6.资源管理
6.1
人力资源
HSGI-03《知识产权管理手册》