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证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
第一章证券与证券投资
一、填空
1 、证券是对各类＿＿＿的统称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的＿＿＿。
2 、广义的证券涉及的范围比较广，包括＿＿＿和＿＿＿。
狭义上的证券主要是指＿＿＿。
3 、按其性质的不同，可以将证券分为＿＿＿、＿＿＿和＿＿＿。
4 、证券的功能有＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿。
5 、证券投资是指投资者购买＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿等有价证券以及这些有价证券的＿＿＿以获取＿＿＿、＿＿＿及＿＿＿的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。
6 、证券投资是以有价证券的存在和流通为条件的金融投资，其除了具有收益性、风险性、流动性和时间性之外，还有其自身的特性，主要是＿＿＿和＿＿＿。
7 、一般而言，证券投资需要具备三个基本要素：＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿。
8 、证券市场是有价证券＿＿＿与＿＿＿以及与此相适应的＿＿＿的总称。
9 、按照职能的不同，证券市场一般可分为＿＿＿和＿＿＿。
二、单项选择
1 、下列凭证中不属于凭证证券的是（）
A. 提单
B. 定期存折
C. 存单
D. 借据
2 、下列证券不属于有价证券的是（）
A. 股票
B. 企业债券
C. 国债
D. 定期存折
3 、有价证券自身并不具有价值，它是（）的一种形式，是资金需求者筹措资本的重要手段。
A. 虚拟资本
B. 实物资本
C. 真实资本
D. 生产资本
4 、下列证券中不属于货币证券的是（）
A. 支票
B. 汇票
C. 本票
D. 股票
5 、下列证券中属于资本证券的是（）
A. 购物券
B. 银行券
C. 本票
D. 债券
6 、证券投资是指投资者购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取（）的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。
A. 红利、利息及资本利得
B. 红利和资本利得
C. 利息
D. 分红和利息
7 、下列经济行为不属于证券投资的是（）
A. 买卖债券
B. 银行储蓄存款
C. 买卖认股权证
D. 买卖股票
8 、下列不属于场外交易市场别称的是（）
A. 柜台市场
B. 店头市场
C. 一级市场
D. 第三市场
9 、（）是证券的基本功能，是证券其余功能存在的基础。
A. 融资功能
B. 资金配置功能
C. 转化功能
D. 反映功能
10 、（）是投资者为实行投资目标所遵循的基本方针和基本准则
A. 证券投资政策
B. 证券投资分析
C. 证券投资组合
D. 评估证券投资组合的业绩
11 、一般来说，投资期限越（）所可能获得的预期收益就越高，同时所伴随的风险也就越（）。
A. 长，低
B. 短，低
C. 长，高
D. 短，高
三、多项选择
1 、有价证券按照发行主体的不同可分为（）
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 公司证券
D. 国家证券
E. 货币证券
2 、有价证券按照证券是否在证券交易所挂牌交易可分为（）
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 私募证券
D. 公募证券
E. 公司证券
3 、有价证券按其用途和持有者的权益不同可分为（）
A. 货币证券
B. 资本证券
C. 商品证券
D. 凭证证券
E. 金融证券
4 、一般的证券投资过程的基本步骤是（）
•确定证券投资政策B. 进行证券投资分析C. 组建证券投资组合
D. 对证券投资组合进行修正
E. 评估证券投资组合的业绩
5 、一般来说，证券投资与投机的区别主要可以从以下不同角度来进行分析（）
A. 动机
B. 对证券所作的分析方法
C. 投资期限
D. 投资对象
E. 风险倾向
6 、按照有价证券性质的不同，证券市场可分为（）
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 基金市场
D. 二板市场
E. 货币市场
7 、国际证券投资与市场发展的趋势与特征主要有（）
•金融混业化经营B. 金融分业经营C. 经营的全球化
D. 市场的公开化
E. 证券市场网络化
8 、证券市场的基本功能有（）
A. 证券市场是筹资和投资的重要渠道
B. 证券市场是资源合理配置的场所
C. 证券市场是信息传递的场所
D. 证券市场有利于证券价格更合理化
E. 证券市场是宏观调控的工具
9 、下列哪些金融产品不在证券投资的范围内（）
A. 银行储蓄存款B ．股票C ．债券D ．金币买卖E ．基金
10 、下列属于证券范畴的有（）
A. 保单
B. 存款单
C. 商业票据
D. 基金证券
E. 债券
11 、下列属于证据证券的有（）
A. 存单
B. 信用证
C. 书面证明
D. 提单
E. 借据
12 、货物证券主要包括（）
A. 提单
B. 股权证券
C. 债权证券
D. 货运单
E. 购物券
13 、债券市场的发行主体主要是（）
A. 个人
B. 股份制公司
C. 各级政府
D. 银行
E. 工商企业
14 、证券市场主要由（）等要素构成
A. 发行人和投资者
B. 中介机构
C. 金融工具
D. 交易场所
E. 监管机构和自律组织
15 、证券发行市场主要由（）构成
A. 证券发行主体
B. 认购者
C. 经纪人
D. 监管机构
E. 自律组织
四、判断题
1 、提单作为“免责证券”也是凭证证券中较特殊的一种。
2 、大额可转让定期存单本质上是存单，属于凭证证券而不是有价证券。
3 、非上市证券没有在证券交易所进行买卖，并不意味着该证券没有达到上市条件。
有些公司会因为某些原因而不愿意在证券交易所上市，如为了保守商业机密等。
4 、支票本质上是资本证券。
5 、商品证券也被称为货物证券，是对货物有提取权的证明。
货物证券主要包括提单、货运单、购物券等
6 、到银行进行存款储蓄是一种以获得收益为目标的经济行为，所以也属于狭义证券投资的范畴。
7 、在证券市场中，难以避免地会出现投机行为，有投资就必然会有投机。
适度的投机是有利于证券市场发展的。
8 、有价证券的交换在转让出收益权的同时，也把持有该有价证券的风险转嫁出去了。
所以说，证券市场具有消除风险的功能。
9 、证券流通市场为买卖双方提供了一个交易的场所，使证券随时可以变现。
这在很大程度上促进了一级市场的发展。
10 、场外交易市场一般是通过证券交易商来进行的，采用协议价格成交。
这种协商大多数在交易商之间进行，有时也在交易商和证券投资者之间进行。
所以说场外交易市场是一个没有组织的市场。
五、名词解释
1 、有价证券
2 、金融证券
3 、公司债券
4 、汇票
5 、投机
6 、政府证券
7 、上市证券
8 、证券投资
9 、证券市场10 、场内市场11 、二级市场12 、股票市场13 、债券市场14 、基金市场15 、场外市场16 、证券发行人
六、简答
1 、有价证券需要具备哪两个基本特点？
2 、有价证券价格变动的影响因素是什么？
3 、按照证券的用途和持有者的权益不同可将证券分为哪几类？
4 、证券的资金配置功能包括哪三个方面？
5 、简述场内交易市场和场外交易市场的区别？
6 、证券投机的负面影响有哪些？
7 、与一般商品市场相比，证券市场具有其自身的哪些特征？
8 、简述证券发行市场和证券流通市场的关系。
七、论述
1、试述证券的功能。
2、适度投机在证券市场中的积极作用不可忽视，但过度投机就必然产生一定的负面影响。
如何才能抑制过度投机？。
