附表1-2：投资者基本信息表(机构)

国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2014.07.04•【文号】汇发〔2014〕37号•【施行日期】2014.07.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知汇发〔2014〕37号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，支持国家“走出去”战略的实施，充分利用国际国内两种资源、两个市场，进一步简化和便利境内居民通过特殊目的公司从事投融资活动所涉及的跨境资本交易，切实服务实体经济发展，有序提高跨境资本和金融交易可兑换程度，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等规定，现就境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题通知如下：一、本通知所称“特殊目的公司”，是指境内居民（含境内机构和境内居民个人）以投融资为目的，以其合法持有的境内企业资产或权益，或者以其合法持有的境外资产或权益，在境外直接设立或间接控制的境外企业。

本通知所称“返程投资”，是指境内居民直接或间接通过特殊目的公司对境内开展的直接投资活动，即通过新设、并购等方式在境内设立外商投资企业或项目（以下简称外商投资企业），并取得所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。

本通知所称“境内机构”，是指中国境内依法设立的企业事业法人以及其他经济组织；“境内居民个人”是指持有中国境内居民身份证、军人身份证件、武装警察身份证件的中国公民，以及虽无中国境内合法身份证件、但因经济利益关系在中国境内习惯性居住的境外个人。

本通知所称“控制”，是指境内居民通过收购、信托、代持、投票权、回购、可转换债券等方式取得特殊目的公司的经营权、收益权或者决策权。

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

私募基金投资者适当性管理办法第一章总则第一条为规范公司私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定本办法。

第二条公司向投资者销售非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下统称私募基金)，适用本办法。

第三条投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品，把合适的私募基金产品卖给合适的投资者。

第二章一般规定第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：(一)投资者利益优先原则。

当公司或销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益；(二)客观性原则。

建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。

对基金募集机构、基金产品和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据；(三)有效性原则。

通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；(四)差异性原则。

对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。

第五条公司在选择第三方基金募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。

第六条公司应当建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制，规范销售人员履行投资者适当性工作职责的情况。

销售人员的考核、监督问责、培训等制度，遵守公司目前相关制度或者由公司销售部门与合规风控部门另行制定。

公司、各分支机构及其各部门不得采取鼓励其向投资者销售不适当私募基金产品的考核、激励机制或措施。

附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。

昆明高新诺泰大健康产业投资合伙企业（有限合伙）
投资者信息表
主体信息
1.投资者名称/姓名：
2.如为个人，请提供身份证复印件/扫描件并附签名；如为实体，请提供营业
执照复印件/扫描件加盖公章
联系信息
接收函件（包括缴款通知书、年度审计报告等）地址：
联系人：
电话：
手机：
传真：
地址：
邮编：
电子邮箱：
账户信息
为进行收益分配等目的，请填写投资者的如下账户信息。

为避免给贵方造成不必要的损失，如果此后贵方需要更改如下收益分配账户信息，请及时书面通知管理人。

账户名：
账号：
开户行：
大额支付行号：
特别提示：除非经普通合伙人和管理人事先同意，请用自有账户向合伙企业实际缴付出资。

本人/本机构确认以上所提供之《投资人信息表》的内容全部真实、完整及正确；如上述内容有任何变更，本人/本机构将立即通知贵方。

（如为个人）签字：
（如为机构）盖章：。

【】资产管理业务投资者基本信息表（机构）填表日期：年月日说明：1、关于合格投资者的说明：（1）普通投资者：最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位；（2）I类专业投资者：依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在基金业协会登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理公司、财务公司及中国证监会认定的其他机构、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（3）II类专业投资者：同时符合以下条件的投资者为II类专业投资者：①最近1年末净资产不低于2000万元人民币；②近1年末金融资产不低于1000万元人民币；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

（4）Ⅲ类专业投资者：同时符合以下条件的投资者为II类专业投资者：①最近 1 年末净资产不低于 1000 万元；②最近 1 年末金融资产不低于500 万元；③具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、普通投资者认定证明文件：资产证明：投资者需向我司提供最近1年末经会计师事务所审计的财务报表或验资证明。

以其载明净资产数额为判断依据。

3、I类专业投资者认定证明文件：经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、私募基金管理人登记材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。

4、II、III类专业投资者认定证明文件：（1）投资经历证明：在我司系统平台内查验投资者的开户时间和交易明细，若自首笔交易日起至查验日满2年的，则视为具有满足2年的投资经历；——需截图留档若投资者未在我司开户的，或者投资者在我司首笔交易日至查验日时间不满2年的，则需要求投资者向我司提供外部金融机构或私募基金管理机构出具的盖章版本的对账单及账户信息，对账单及账户信息所载明自查验日起前2年有股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、期货权益等投资的，视为满足2年以上投资经历。

投资者基本信息表（产品）产品名称
产品类型*请填写编号【】产品备案机构
成立时间备案时间
存续期间产品规模备案编号
产品托管人
指定授权经办人
姓名性别出生年月
证件类型证件号码
证件有效期电子邮箱
职务联系方式座机手机
办公邮编办公地址
与该机构/产品关系（请另提供授权书）
产品管理人
机构类型机构证件类型有效期机构证件编号资质证明资质证书编号经营范围
注册地址
办公地址
注册资本控股股东或实际控制人
资产规模成立规模不得低于（含）人民币1000万元□是□否交易的实际受益人□本产品□其他产品或个人/机构，请说明：
是否有不良诚信记录□否□是，请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日
管理人用印：年月日*产品类型请填写编号：
11-券商资管产品，12-基金公司及其子公司产品，13-期货公司资管产品，14-银行理财，15-保险
产品，16-信托产品，17-已备案私募基金，18-其他产品
以下由铭泓填写，无须客户填写。

募集机构盖章用印日期。

附件：境内投资者基本情况表表号：FDIN1表制表机关：商务部企业(单位)组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008] 529号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：人民币千元填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明：1.本表反映报告年度拥有境外企业的境内投资者基本情况，由该境内投资者填报。

2.本表由非金融业境内投资者于年后6月20日前报当地省级商务主管部门或商务部。

3.组织机构代码：组织机构代码是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识。

该代码由八位无属性的数字和一位校验码组成，标识在各级技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证书》上，填报时按其规定的法人单位代码填写。

4.单位所属行业类别 (见附录一)。

5.企业登记注册类型：根据单位生产资料所有制性质和国家有关法规性文件对企业进行的分类。

其中企业按在工商行政管理部门登记注册的经济性质填写，行政事业单位参照该标准填写(见附录二)。

6.资产总额、负债总额、所有者权益总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“资产负债表”中“资产总额”、“负债总额”、“所有者权益总额”项目的年末数填列。

7.营业收入总额、当年利润总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“损益表”中“营业收入总额”、“当年利润总额”项目的数值填列。

8．年末从业人员数：是指年末境内投资者所有登记在册的从业人员，但不包括境外企业的从业人员。

9.年末境外直接投资企业个数：指填报单位在报告年度年末直接拥有或控制10%或以上的投票权(对公司型企业)或其他等价利益(对非公司型企业)的境外企业数目。

境外企业基本情况表表号：FDIN2表制表机关：商务部境内投资者组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008]529 号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：万美元续表填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明： 1.本表综合反映报告年度非金融业境内投资者所拥有的境外企业（包括金融业）的基本情况和经营活动情况，由境内投资者负责收集、汇总数据并予以填报。

附表1.1：创投企业基本情况表创投企业名称：填表日期: 年月日一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。

为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。

二、从业背景特指从事创投前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。

附表1.2：创投管理企业基本情况表创投管理企业名称：填表日期: 年月日注：一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。

二、从业背景特指从事创投前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。

附表2.1：创投企业高管人员情况表创投企业名称：填表日: 年月日：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员情况不在此表填写。

附表2.2：创投管理企业高管人员情况表创投管理企业名称：填表日: 年月日附表3：创投企业资本资产情况表创投企业名称：单位：万元填表日期：年月日资本来源设立时承诺出资年初实收资本年末实收资本1.国有资本a.政府财政出资b.国有实业企业c.国有保险公司d.国有银行e.国有证券公司f.其他国有金融机构2.非国有资本a.非国有实业企业b.非国有保险公司c.非国有股银行d.非国有证券公司e.其他非国有金融机构f.个人g.外资合计资金来源年初数年末数1.所有者权益a.实收资本b.资本公积c.盈余公积d.未分配利润2.负债a.银行贷款b.债券融资c.其他总资产资金运用年初数年末数1.创业投资2.固定收益类投资3.货币资金（含银行存款）4.自用固定资产5.其他资产资金运用总额注：一、“国有”包括国有独资和国有控股两大类，其他计入“非国有”。

二、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。

三、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。

附表4：创投企业从事创业投资情况表（填前年结转投资和上年新投项目）注：一、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。