私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：年月日风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1.您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万 ~100万元C.100万 ~500万元D.00万~1000万元E.1000万元以上3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A.小于10%B.10%至25%C.25%至50%D.大于50%4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲戚朋友借款5.您的投资知识可描述为：A.有限：基本没有金融产品方面的知识B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6.您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A.没有经验B.少于2年C.2年至5年D.5年至10年E.10 年以上8.您计划的投资期限是多久?A.1年以下B.1年至3年C.3年至5年D.5年以上9.您打算重点投资于哪些种类的投资品种?A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、期权等金融衍生品D.其他产品或者服务10.以下哪项描述最符合您的投资态度?A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11.假设有两种投资：A.预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小B.预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损12.您会怎么支配您的投资：A.全部投资于收益较小且风险较小的AB.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD.全部投资于收益较大且风险较大的13.您认为自己能承受的最大投资损失是多少?A.10%以内B.10%~30%C.30%~50%D.超过50%本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。

国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。

国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。

私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。

谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。

2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。

私募投资基金申（认）购申请表
基金管理人提醒您在填写本表前详细阅读本公司所管理的私募基金的《基金合同》及最新公告。

1．客户资料
自然人、法人或其他组织填写以下信息
申请人姓名/申请机构名称：
证件名称：
证件号码：
联系电话：
2、申（认）购信息
基金名称：
基金代码：
投资金额（大小写）：万元（大写万元）的本基金。

3、客户签字
本人/本单位确认已详细阅读所购买基金的《基金合同》及最新公开说明书，并接受上述文件中载明的所有法律条款。

申请人签字：
警示条款：
基金有风险，您的投资有可能遭受损失。

本基金将会或已经在基金业协会备案，但基金业协会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性的保证。

管理人声明：
本基金管理人以往的经营业绩，不代表本基金未来业绩；
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

【私募基金产品名称】基金合同
注意事项：
1．投资者应保证用于认购（申购）的资金来源合法，投资者有权自行支配，不存在任何法律、合同或其他障碍，否则由此引起的一切责任由投资者自行承担。

2．投资者必须在开放日的15：00之前将申请表传真或扫描发邮件到本公司并经电话确认后方为有效。

3．投资者通过发出的申请在管理人处理后不可撤销。

4．本表未尽内容及规则，请查阅基金合同。

1。

XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。

1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。

2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。

3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。

（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。

（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。

（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。

（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。

4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。

5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。

6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。

8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。

若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。

9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。

10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。

11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。

12.产品期限，指私募投资基金存续期限。

13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。

14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。

15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。

16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。

17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。

附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。

填写说明
基金名称
请填写全称，一般为xxxx基金，不能冠有“XX”字样，协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记，并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。

如为结构化产品，请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素，请选是最低募集金额
请在【】中划“√”，单选。

如有最低金额，需填写100万以上的数字。

预计开始募集时
间/期限请准确填写，以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次，其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他：无名称：注册地址：法人代表：
联系人：
联系方式：邮箱：传真号码：
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后，结构化【】优先+夹层+劣后，结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
（请根据需求点击右框选
项）
【】
【】 其他：1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。

私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录CONTENTS一、用户注册 (1)二、会员代表信息 (1)三、管理人信息 (2)1、基本资料 (2)2、外包信息情况 (3)3、实际控制人 (3)4、合法合规及诚信情况 (4)5、财务状况 (5)四、股东（合伙人）信息 (5)1、股东情况表 (5)2、合伙人情况表 (6)五、主要人员信息 (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） (7)2、其他高级管理人员信息 (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况 (9)2、私募证券投资基金信息表（表1） (11)3、私募股权投资基金信息表（表2） (12)4、创业投资基金信息表（表3） (14)5、私募商品基金信息表（表4） (16)6、其他私募基金信息表（表5） (18)7、顾问管理基金信息表（表6） (20)七、需要定期报送的信息 (22)1、基金月度信息更新 (22)2、基金季度信息更新 (24)3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致，以在线系统为准。

一、用户注册二、会员代表信息三、管理人信息1、基本资料2、外包信息情况3、实际控制人注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。

认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。

4、合法合规及诚信情况5、财务状况四、股东（合伙人）信息1、股东情况表注：本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上的股东。

2、合伙人情况表普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构，需填写合伙人情况表。

注：需按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和有限合伙人。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年私募投资代持协议模板一本合同目录一览1. 协议背景与主体2.1 私募基金基本信息2.2 代持人基本信息2.3 投资方基本信息3. 代持股权3.1 代持股权的数量3.2 代持股权的种类3.3 代持股权的来源4. 投资及收益分配4.1 投资金额4.2 投资方式4.3 收益分配原则4.4 收益分配时间及方式5. 代持期限5.1 代持期限的起始时间5.2 代持期限的结束时间5.3 代持期限延长条件6. 代持人的权利与义务6.1 代持人的权利6.2 代持人的义务7. 投资方的权利与义务7.1 投资方的权利7.2 投资方的义务8. 合同的终止与解除8.1 合同终止的条件8.2 合同解除的条件9. 违约责任9.1 违约行为的界定9.2 违约责任的具体承担方式10. 争议解决10.1 争议解决的方式10.2 争议解决的地点及适用法律11. 合同的变更与补充11.1 合同变更的条件11.2 合同补充的内容12. 保密条款12.1 保密信息的范围12.2 保密信息的期限12.3 保密信息泄露的责任13. 合同的生效、修改和终止13.1 合同的生效条件13.2 合同的修改条件13.3 合同的终止条件14. 其他条款14.1 合同的完整性与互斥性14.2 合同的适用法律与管辖法院14.3 合同的副本与正本第一部分：合同如下：第一条协议背景与主体1.2 私募基金已募集设立，基金规模为亿元，基金管理人负责基金的管理和运作。

1.3 代持人为具备代持股权资质的自然人，愿意为投资方代持私募基金持有的目标公司股权。

1.4 投资方看好目标公司的发展前景，愿意通过私募基金进行投资，并同意由代持人代持股权。

第二条私募基金基本信息2.1 私募基金的名称：私募股权投资基金2.2 私募基金的成立时间：2023年2.3 私募基金的基金管理人：基金管理有限公司2.4 私募基金的募集规模：亿元人民币第三条代持人基本信息3.1 代持人的姓名：X3.2 代持人的身份证号码：3.3 代持人的联系地址：市区路号3.4 代持人的代持资质证明文件编号：第四条投资方基本信息4.1 投资方的名称：X4.2 投资方的营业执照号码：4.3 投资方的联系人：X4.4 投资方的联系方式：X第五条代持股权5.1 代持股权的数量：万股5.2 代持股权的种类：普通股5.3 代持股权的来源：私募基金通过投资方式取得的目标公司股权第六条投资及收益分配6.1 投资金额：亿元人民币6.2 投资方式：通过私募基金间接持有目标公司的股权6.3 收益分配原则：按照私募基金的基金合同约定进行收益分配6.4 收益分配时间及方式：每年底的股东大会上进行利润分配，分配方式为现金分红第七条代持期限7.1 代持期限的起始时间：本协议签署之日起7.2 代持期限的结束时间：代持股权的转让或上市时止7.3 代持期限延长条件：如双方协商一致，可在本协议到期前六个月内向私募基金提出延长代持期限的申请，经私募基金同意后可延长代持期限。