投资者基本信息表参考模板(机构)

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

附件：境内投资者基本情况表表号：FDIN1表制表机关：商务部企业(单位)组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008] 529号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：人民币千元填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明：1.本表反映报告年度拥有境外企业的境内投资者基本情况，由该境内投资者填报。

2.本表由非金融业境内投资者于年后6月20日前报当地省级商务主管部门或商务部。

3.组织机构代码：组织机构代码是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识。

该代码由八位无属性的数字和一位校验码组成，标识在各级技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证书》上，填报时按其规定的法人单位代码填写。

4.单位所属行业类别 (见附录一)。

5.企业登记注册类型：根据单位生产资料所有制性质和国家有关法规性文件对企业进行的分类。

其中企业按在工商行政管理部门登记注册的经济性质填写，行政事业单位参照该标准填写(见附录二)。

6.资产总额、负债总额、所有者权益总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“资产负债表”中“资产总额”、“负债总额”、“所有者权益总额”项目的年末数填列。

7.营业收入总额、当年利润总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“损益表”中“营业收入总额”、“当年利润总额”项目的数值填列。

8．年末从业人员数：是指年末境内投资者所有登记在册的从业人员，但不包括境外企业的从业人员。

9.年末境外直接投资企业个数：指填报单位在报告年度年末直接拥有或控制10%或以上的投票权(对公司型企业)或其他等价利益(对非公司型企业)的境外企业数目。

境外企业基本情况表表号：FDIN2表制表机关：商务部境内投资者组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008]529 号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：万美元续表填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明： 1.本表综合反映报告年度非金融业境内投资者所拥有的境外企业（包括金融业）的基本情况和经营活动情况，由境内投资者负责收集、汇总数据并予以填报。

附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。

投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。

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以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。

投资者基本信息表机构范本一、机构基本信息1.机构名称：2.机构类型：3.注册地：4.成立日期：5.注册资本：6.所属行业：二、股东情况1.股东名称：2.出资比例：三、法定代表人/负责人信息1.姓名：2.性别：3.出生日期：4.身份证号码：5.职务：6.联系方式：四、投资经验1.过去五年内投资的项目：项目名称：投资金额：行业类型：投资时间：投资收益：2.是否曾参与过重大投资交易：若有，请提供相关信息：3.是否在投资过程中产生过重大争议：若有，请提供相关信息：五、人员架构1.高级管理人员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：2.投资经理数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：3.研究员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：六、机构背景及业绩1.机构背景介绍：包括机构的发展历程、主要业务范围等内容。

2.近几年业绩情况：营业收入：净利润：资产规模：盈利能力：运营状况：七、机构风控措施1.内部风控制度：简要描述内部风控制度的基本构成和实施情况。

2.投资风险评估：简述机构对投资项目风险的评估方法和流程。

3.应对风险的措施：简要介绍机构对风险的预判和控制措施。

以上为投资者基本信息表机构范本，希望对您有所帮助。

注：请根据实际情况填写并补充相关信息。

*注：请根据实际情况填写并补充相关信息。

*。

投资者基本信息表机构示例1. 机构名称：ABC投资基金- 机构类型：投资基金- 注册地：中国- 注册地址：XX省XX市XX区XX街道XX号- 法定代表人：张三- 成立时间：2020年1月1日- 联系+862. 投资策略ABC投资基金的投资策略主要包括以下几个方面：- 行业重点：以科技、医疗、新能源等高增长行业为重点关注对象。

- 投资风格：长期投资，注重价值发现和业绩增长。

- 投资品种：主要投资股票、债券、期货等金融工具。

- 风险控制：严格遵守相关法律法规，做好风险管理和交易风险控制。

3. 资本规模及业绩- 资本规模：截至2021年底，ABC投资基金总资产规模达1000万元人民币。

- 过去业绩：近五年的平均年化回报率为15%。

4. 投资团队ABC投资基金拥有优秀的投资团队，包括：- 基金经理：张三，从业经验超过10年，曾任多家知名金融机构高级分析师。

- 研究员：李四，拥有丰富的行业研究经验，擅长公司分析和估值。

- 交易员：王五，精通金融市场交易策略，具备丰富的市场操作经验。

5. 投资者服务ABC投资基金致力于为投资者提供全方位的服务，包括但不限于：- 投资咨询：根据投资者需求，提供专业的投资建议和意见。

- 产品创新：根据市场需求，不断创新投资产品，提供投资选择多样性。

- 客户关系管理：建立并维护良好的客户关系，及时回答投资者的疑问和咨询。

- 风险提示：定期向投资者发出风险提示，提醒投资者注意市场波动和风险。

6. 合规性ABC投资基金一贯遵守相关法律法规，注重合规运营：- 严格遵守《证券投资基金法》等相关法规和监管部门的规定。

- 定期报告：及时向监管部门提交相关报告，确保合规运营。

- 内部控制：建立完善的内部控制制度，确保投资者利益最大化。

以上是ABC投资基金的基本信息和示例。

如有更多需求或疑问，请联系我们的客服人员。