投资者基本信息表参考模板(自然人)
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证券投资个人简历模板免费一份个人不仅仅是个人信息的基本介绍,也不仅仅是个人优势的介绍,以下是免费的证券投资模板,以供赏析和参考借鉴! 证券投资个人免费个人基本简历简历编号: 更新日期:无照片姓 名: YJBYS 国籍: 中国 目前所在地: 广州 民族: 汉族户口所在地: 广州 身材: 170 cm? kg 婚姻状况: 未婚 年龄: 24 岁 培训认证: 诚信徽章:求职意向及工作经历人才类型:普通求职? 应聘职位: 金融/证券/保险类:金融、证券投资、财务类:会计、 工作年限: 1 职称: 无职称求职类型: 全职 可到职日期: 随时 月薪要求:3500--5000 希望工作地区:深圳 广州 个人工作经历:公司名称: 欧美嘉旅游有限公司(英国)起止年月:2009-03 ~2010-04 公司性质:所属行业:担任职务:销售部 旅游顾问 工作描述:离职原因:公司名称:金钟酒楼(英国)起止年月:2007-09 ~ 2009-02 公司性质:所属行业:担任职务:侍应工作描述:离职原因:公司名称:立信羊城会计师事务所起止年月:2007-06 ~ 2007-08 公司性质:所属行业:担任职务:审计部审计实习工作描述:离职原因:公司名称:广州市建二公司起止年月:2006-06 ~ 2006-08 公司性质:所属行业:担任职务:会计部会计实习工作描述:离职原因:教育背景毕业院校:University of Central Lancashire(英国)英国中央兰开夏大学最高学历:硕士获得学位: 硕士学位、学士学位毕业日期:2009-12-01所学专业一:国际金融投资所学专业二:受教育培训经历:起始年月终止年月学校(机构)专业获得证书证书编号2001-09 2004-06 中山大学附属中学高中毕业证2004-09 2007-06University ofCentral Lancashire金融与会计学士荣誉学位2007-09 2009-12University ofCentral Lancashire国际金融投资硕士荣誉学位语言能力外语:英语优秀国语水平:优秀粤语水平:优秀工作能力及其他专长语言能力:英语:具有熟练的读写和听说能力。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)要点私募基金投资者(产品)的基本信息登记,用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板(产品)产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(一)款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金,及第(一)款规定机构发行的其它理财产品;或者为第(三)款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者,成立规模不得低于(含)人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否(),是()请说明:交易的实际受益人本人(),他人()请说明是否有不良诚信记录否(),是()请说明:本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性,并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字:年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章:年*注:私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
附件:境内投资者基本情况表表号:FDIN1表制表机关:商务部企业(单位)组织机构代码:□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称:文号:商合发[2008] 529号单位所属行业类别:有效期限:2010年12月企业登记注册类型:20年计量单位:人民币千元填报人:单位负责人:联系电话:报出日期:20年月日说明:1.本表反映报告年度拥有境外企业的境内投资者基本情况,由该境内投资者填报。
2.本表由非金融业境内投资者于年后6月20日前报当地省级商务主管部门或商务部。
3.组织机构代码:组织机构代码是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识。
该代码由八位无属性的数字和一位校验码组成,标识在各级技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证书》上,填报时按其规定的法人单位代码填写。
4.单位所属行业类别 (见附录一)。
5.企业登记注册类型:根据单位生产资料所有制性质和国家有关法规性文件对企业进行的分类。
其中企业按在工商行政管理部门登记注册的经济性质填写,行政事业单位参照该标准填写(见附录二)。
6.资产总额、负债总额、所有者权益总额:分别根据填报单位企业年终会计报表“资产负债表”中“资产总额”、“负债总额”、“所有者权益总额”项目的年末数填列。
7.营业收入总额、当年利润总额:分别根据填报单位企业年终会计报表“损益表”中“营业收入总额”、“当年利润总额”项目的数值填列。
8.年末从业人员数:是指年末境内投资者所有登记在册的从业人员,但不包括境外企业的从业人员。
9.年末境外直接投资企业个数:指填报单位在报告年度年末直接拥有或控制10%或以上的投票权(对公司型企业)或其他等价利益(对非公司型企业)的境外企业数目。
境外企业基本情况表表号:FDIN2表制表机关:商务部境内投资者组织机构代码:□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称:文号:商合发[2008]529 号单位所属行业类别:有效期限:2010年12月企业登记注册类型:20年计量单位:万美元续表填报人:单位负责人:联系电话:报出日期:20年月日说明: 1.本表综合反映报告年度非金融业境内投资者所拥有的境外企业(包括金融业)的基本情况和经营活动情况,由境内投资者负责收集、汇总数据并予以填报。
投资者基本信息表(产品)产品名称
产品类型*请填写编号【】产品备案机构
成立时间备案时间
存续期间产品规模备案编号
产品托管人
指定授权经办人
姓名性别出生年月
证件类型证件号码
证件有效期电子邮箱
职务联系方式座机手机
办公邮编办公地址
与该机构/产品关系(请另提供授权书)
产品管理人
机构类型机构证件类型有效期机构证件编号资质证明资质证书编号经营范围
注册地址
办公地址
注册资本控股股东或实际控制人
资产规模成立规模不得低于(含)人民币1000万元□是□否交易的实际受益人□本产品□其他产品或个人/机构,请说明:
是否有不良诚信记录□否□是,请说明:
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性,并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字:年月日
管理人用印:年月日*产品类型请填写编号:
11-券商资管产品,12-基金公司及其子公司产品,13-期货公司资管产品,14-银行理财,15-保险
产品,16-信托产品,17-已备案私募基金,18-其他产品
以下由铭泓填写,无须客户填写。
募集机构盖章用印日期。
投资者基本信息表自然人模版简介投资者基本信息表是银行、证券公司、基金公司等金融机构为了遵守相关法律法规和规章制度,了解客户身份和风险承受能力而要求客户填写的一份表格。
本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版,供广大投资者参考使用。
投资者基本信息表自然人模版所有填写内容均为必填项,如有未填写或填写不完整情况,可能会影响您账户的开立和使用。
个人基本信息姓名性别国籍证件类型证件号码联系电话投资者类型1.□ 个人2.□ 机构税收居民身份1.□ 中国大陆居民2.□ 非中国大陆居民–A.非中国大陆居民身份证件号码:_______(非中国大陆居民需提供证件号码)投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资目标1.□ 资本保值2.□ 平衡型3.□ 积极型4.□ 极端积极型投资者风险承受能力1.客户风险承受能力问卷调查结果:_______2.□ 谨慎型3.□ 稳健型4.□ 成长型5.□ 进取型财务状况1.净资产总额:_______2.年收入总额:_______3.□ 50万以下4.□ 50-100万5.□ 100-500万6.□ 500-1000万7.□ 1000万以上8.□ 其他:_______投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资金额1.□ 每笔交易金额:_______2.□ 每月交易金额:_______3.□ 其他:_______总结本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版,希望投资者能够认真填写,提供准确、真实、完整的基本信息,以便金融机构能够更好地了解客户的身份和风险承受能力。
同时,投资者一定要注意保护个人信息,避免个人信息被不法分子利用。