证券投资学期末考题1

[南开大学（本部）]《证券投资学》19秋期末考核(答案参考）【奥鹏】-[南开大学（本部）]《证券投资学》19秋期末考核试卷总分:100 得分:100第1题,黄金交叉点指的是()A、股价线由下降转为上升，下降趋势线与上升趋势线的交点B、股价线由上升转为下降，下降趋势线与上升趋势线的交点C、黄色的股价线与金色的股价线的交叉点D、股价线上穿短、中、长期移动平均线之后形成的交点正确答案:第2题,速动比是指()A、流动资产与流动负债的比值B、流动资产减去存货后与流动负债的比值C、流动资产减去存货后与负债的比值D、固定资产减去存货后与流动负债的比值正确答案:第3题,有价证券具有哪些性质()A、有价证券具有产权性、收益性和风险性的经济与法律特征B、有价证券具有产权性、流动性和风险性的经济与法律特征C、有价证券具有产权性、收益性、流动性和风险性的经济与法律特征D、有价证券具有收益性、流动性和风险性的经济与法律特征正确答案:第4题,卖空指的是()A、投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为B、先卖后买的交易行为C、保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为D、交易者通过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除正确答案:第5题,支撑是指()A、某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区B、由一系列价格下跌的波谷底点所联结成的切线C、历史上的价格低位区域D、某个历史低位价格水平或线图上某个成交密集区或量价图上某个价格密集区，当价格从上方接近该价格水平或说落入该成交密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高正确答案:第6题,SEC是指()A、新加坡证监会B、悉尼证监会C、西雅图证监会D、美国证券管理委员会正确答案:第7题,某公司去年支付每股股利3元，预期未来股利按年3%的速度增长，如果预期收益率为8%，请算出该公司股票的内在价值为何()A、60元B、37.5元C、100元D、61.8元正确答案:第8题,下面哪些是有价证券()A、房产证、汽车行驶证B、邮票、债券C、股票、债券D、购物券、邮票正确答案:第9题,CDP指的是()A、调节式操作系统B、逆势需求价格C、消费者需求价格D、中国发展项目正确答案:第10题,K线()A、就是将股票每日、每周、每月的开盘价、收盘价、最高价、最低价等涨跌变化状况用图形的方式表现出来的阴阳线、棒线、红黑线或称蜡烛线B、就是能反映差不多全部市场行为信息的图线，包括开盘价、收盘价、最高价和最低价C、是带有上下影线的宽体柱线，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，如果当期收盘价低于开盘价，则宽体柱线为黑实体或绿色实体（即阴线），此时柱体的上端点表示开盘价，下端点表示收盘价，如果当期收盘价高于开盘价，则宽体柱线为白虚体或红色实体（即阳线），此时柱体的上端点表示收盘价，下端点表示开盘正确答案:第11题,何为股票()A、通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权；经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B、通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权；经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C、通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行正确答案:第12题,Bar指的是()A、牛/熊比率B、酒吧C、美式柱线D、障碍物正确答案:第13题,NYSE是指()A、新约克股票交易所B、纽约股票交易所C、牛津证券交易所D、新约克证券交易所正确答案:第14题,乖离率度量的是()A、价格线偏离其移动平均线的程度B、股价波动过程中与移动平均线偏离的程度，从而得出股价在剧烈波动时因偏离移动平均趋势而造成可能的回档或反弹，以及股价在正常波动范围内移动而继续原有趋势的可信度C、价格线偏离其移动平均线的程度，数值上等于价格与移动平均线的差除以移动平均线D、价格线偏离其移动平均线的程度，数值上它等于价格与其移动平均数之间的差再除以移动平均数所得到的百分比数正确答案:第15题,RSI是指()A、相对强弱指标B、相对动量指标C、相对力量指标D、盘整指数正确答案:第16题,何为货币证券()A、是指本身能使第三方取得货币索取权的有价证券B、是指本身能使持有人取得货币索取权的有价证券C、是指本身能使持有人或第三者取得外汇索取权的有价证券D、是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券正确答案:第17题,证券投资分析包括()A、基本分析、技术分析B、基本分析、技术分析、组合分析C、基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析D、基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析正确答案:第18题,某股票30元时准备按10:5配股，配股价12元，问除权理论价格为何()A、20元B、28元#24元C、26元正确答案:第19题,何为优先股()A、是指在剩余财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票B、是指在股利派发和财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票C、是指在股利派发顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票D、是指在股利派发和剩余财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票正确答案:第20题,何为商品证券()A、是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权的凭证B、是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有使用权的凭证C、是证明持券人对商品具有所有权或使用权的凭证D、是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权或使用权的凭证正确答案:第21题,有价证券指的是()A、标有票面金额，表明持有人具有对某种商品、货币或资本的所有权和使用权的法律证明文件B、表明持有人具有对某种商品、货币或资本的所有权和使用权的法律证明文件C、标有票面金额，表明持有人具有对某种资本的所有权和使用权的法律证明文件D、标有票面金额，表明持有人具有对某种商品、货币的所有权和使用权的法律证明文件正确答案:第22题,某公司预计今年支付每股股利2元，预期未来股利按年4%的速度增长，如果股票现价为50元，请算出其内部收益率为何()A、8%B、16%C、8.16%D、7.16%正确答案:第23题,MACD指的是()A、移动平均指标B、马式指标C、异同离差移动平均D、滤波移动平均正确答案:第24题,何为设权证券()A、是指证券的权利产生于证券的制作中的证券B、是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的C、是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中D、是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的正确答案:第25题,技术分析即指()A、以预测市场价格为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究B、以预测市场价格的未来变化趋势为目的，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究C、以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段所进行的分析研究D、以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究正确答案:第26题,实募股本是指()A、以货币形式实际募集到的股本B、实际募集到的权益C、实际募集到的股本D、实际募出的股本正确答案:第27题,可转换证券是指()A、一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票）B、可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C、附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D、附带有可转换条款的债券，即公司可转债。

证券投资学试题一及答案一、选择题(每小题2分, 共20分)1．以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益的资本是。

A. 实际资本B. 虚拟资本C. 生产资本D. 货币资本2. 狭义证券是指。

A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 其他证券3．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同, 则期限较短的债券的价格折扣或升水会。

A. 较小B. 较大C. 一样D. 不确定4．债券的收益率随着债券期限的增加而减少, 这种债券的曲线形状被称为收益率曲线类型。

A. 正常的B. 相反的C. 水平的D. 拱形的5．某种债券年息为10%, 按复利计算, 期限5年, 某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入, 则此项投资的终值为。

A. 1610.51元B. 1514.1元C. 1464.1元D. 1450元6．记名股票必须置备股东名册, 其中不是股东名册的必备事项。

A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C. 各股东所持股票的编号D. 各股东可以卖出股票的日期7．股票有不同的分法, 按照股东权益的不同可以分为。

A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A股与B股（在我国的含义）8. 股票属于。

A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 无价证券9.下列哪组价格属于封闭式基金的价格？A. 申购价格和赎回价格B. 申购价格和交易价格C. 发行价格和交易价格D. 发行价格和赎回价格10. 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,是。

A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金二、判断正误(每小题1.5分, 共15分)1. 有价证券是虚拟资本, 但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。

2．如果投资者承担的风险越大, 那么他受到的损失也就越多。

3. N股是中国的公司在美国上市。

4. 优先股即具有优先购买权的股票。

证券投资学期末试卷一、单选题(20*2=40)1、一个社会的物质财富是( B )的函数。

A．所有金融资产 B ．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D ．所有有形资产2、固定收益型证券( B ) 。

A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来( D )A．吸引消费者 B ．安抚股东C．抵消债务 D ．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指( D )A．凭证证券 B ．货币证券C．货物证券 D ．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行( C )A．短期债券 B ．中期债券C．长期债券 D ．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的 33%，三年后持股比例可达到( B ) A． 40% B． 49% C． 51% D． 80%7 、K 线中的四个价格中，最重要的价格是( B )A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常( D )A．较高 B ．无法预测C．处于中等水平 D ．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标( D ) 。

A．国民生产总值 B． CPIC．失业率 D． PMI 指数10、某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以 1050 元的市价买入，则此项投资的终值为： ( B ) 。

A 、610.51 元B 、1514.1 元C 、 1464.1 元D 、1450 元11、道—琼斯股价平均数采用( A )来计算股价平均数。

A.简单算术股价平均数法C.修正股价平均数法B. 加权股价平均数法D. 几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票 B 股是以人民币标明面值的，以( B )买卖的。

证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。

（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。

（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。

（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。

（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。

（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。

（）8. 技术分析适用于短期投资决策。

（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。

（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。

（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。

2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。

四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。

2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。

五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。

一、单选题1、下列对投资学的经济学意义描述最恰当的是A.提高社会就业水平B.提高社会消费C.增加社会投资D.把社会储蓄转化为投资正确答案：D2、下列哪些产品不属于交易所债券市场A.公司债B.短期融资券C.国债D.可转债正确答案：B3、下面哪项不是对冲基金的特点A.对冲基金的流动性较高B.份额赎回存在限制C.对基金管理者有较高的业绩激励D.对冲基金属于私募基金正确答案：A4、某上市公司在公告中称正在进行一项并购业务，但事实上并未进行，请问该行为违反了信息披露的哪项原则A.完整性原则B.及时性原则C.真实性原则D.准确性原则正确答案：C5、张三申买的价格与李四相同，但是申买的时间早，所以张三比李四先买到了股票，这体现了下列原则中的哪一个原则A.价格优先B.机构优先C.数量优先D.时间优先正确答案：D6、下面哪个证券市场采用了做市商制度A.我国A股市场B.我国创业板市场C.纳斯达克市场D.纽约证券交易市场正确答案：C7、市场开盘集合竞价的订单申报情况如下：买方委托：10.02申买50手10.01申买100手9.99申买200手9.98申买300手9.98以下的申买信息省略卖方委托：9.98申卖50手9.99申卖100手10.01申卖200手10.02申卖300手10.02以上的申卖信息省略。

基于上述申报信息，成交价应划为B. 10.01C. 10.00D. 9.98正确答案：C8、为了规避现货市场风险所进行的期货交易称作（）策略A.操纵B.投机C.套利D.套期保值正确答案：D9、假设市场贴现利率为5%（年利率），1年后的1万元现在值多少A. 0.95万B. 0.90万C. 1万D. 1.05万正确答案：A10、假设某公司下一期每股盈利为2元/股，再投资回报率为20%，并且50%的红利用于再投资针对该公司的贴现利率为12.5%，如果该公司把红利再投资率改为60%，则股票的价格升值多少A. 100元B. 120元D. 40元正确答案：C11、产品已被接受，销售额和利润正加速增长属于行业生命期中的哪个阶段A.衰退期B.稳定期C.初创期D.成长期正确答案：D12、根据行业间经济周期敏感性的差异，在经济衰退的阶段表现最好（下跌最少）的行业是A.耐用消费B.能源C.医疗D.金融正确答案：C13、1年期贴现债券的面值为100元，价格为95元两年期债券的面值为100元，每年付息10元，售价为98元根据上述信息计算1年期的即期利率为A. 11%B. 7%D. 9%正确答案：C14、永久债券的到期收益率为5%，则计算永久债券的久期为A. 21B. 11C. 16D. 8正确答案：A15、市场对股市的预期为：上涨概率30%，上涨幅度为20%，下跌概率为20%，下跌幅度为-15%，另外50%的概率保持不变，则计算股市的预期收益率为A. 10%B. 3%C. 5%D. -1%正确答案：B16、在孤岛经济中当阴雨季节来临时，雨伞公司利润40%，旅游公司利润-10%当晴朗季节来临时，雨伞公司利润-20%，旅游公司利润30%假设阴雨季节与晴朗季节发生的概率各50%，则两家公司各投资50%策略的预期收益是A. 12.5%C. 20%D. 15%正确答案：B17、投资者在风险资产选择上的市场均衡条件是A.每个风险资产1单位系统性风险带来的超额收益都相等B.每个风险资产或资产组合1单位系统性风险带来的超额收益都相等C.每个风险资产的超额收益都相等D.每个风险资产1单位风险带来的超额收益都相等正确答案：B18、下面哪个表达式度量了证券i的系统性风险大小A.βB.σiC. βσmD. σm正确答案：C19、学者对“坏周一效应”的合理解释是A.周末披露的坏消息多于好消息B.周一上班情绪低落C.周一公司业绩不好D.宏观数据往往周一披露正确答案：A二、多选题1、关于股票的概念描述正确的是A.证明持有人的股东身份B.可以获得分红C.股份有限公司发行的D.代表公司对股东的债务正确答案：A、B、C2、对于股权分置改革中非流通股股东支付对价的原因说法合理的是A.补偿流通股股东较高的持股成本B.补偿非流通股股东对流通股股东所造成的损害C.补偿流通股股东过去的投资损失D.补偿市场扩容对流通股价格的潜在影响正确答案：A、D3、常见的公司债券有哪些类型A.长期债券B.浮动利率债券C.固定利率债券D.短期债券正确答案：A、B、C、D4、下列对封闭式基金的说法正确的是A.封闭式基金发行总额固定B.在封闭期不接受赎回C.封闭式基金没有明确的封闭期限D.其份额可以在二级市场上流通正确答案：A、B、D5、上市公司按照要求披露年报属于那种类型的披露A.交易期间信息披露B.定期性信息披露C.临时性信息披露D.发行期间信息披露正确答案：A、B6、关于集合竞价成交价的确定原则说法正确的是A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交C.如果两个以上价格符合上述条件的，取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价D.实现最大成交量正确答案：A、B、C、D7、以申买为例，对于连续竞价下的成交原则说法正确是A.如果申买价格高于市场上的最低卖价，则以申报价格成交B.如果申买价格高于市场上的最低卖价，则以最低卖价成交C.如果申买价格等于市场上的最低卖价，则该价格即为成交价D.如果申买价格低于市场上的最低卖价，则交易无法达成正确答案：B、C、D8、市场流动性受下列哪些因素的影响A.市场制度B.信息不对称C.投资者结构D.订单处理成本正确答案：A、B、C、D9、T+1交易制度可能有哪些负面影响A.降低市场流动性B.增加市场波动C.降低跨市场交易的效率D.避免过度投机正确答案：A、B、C10、下列哪些项是停牌或指数熔断制度的正面作用A.降低市场流动性B.降低信息不对称带来的影响C.降低价格过度波动D.降低市场交易量正确答案：B、C11、导致我国融资金额远远超过融券金额的原因有哪些A.融券风险高于融资风险B.融资利息低于融券利息C.融券业务受到券源不足的限制D.相比于融券投资者更喜欢融资正确答案：A、B、C、D12、关于询价制度的说法正确的是A.对不参与询价的机构投资者实施一定的惩罚B.询价对象以机构投资者为主C.询价对象以散户为主D.询价制度是为了更好的了解市场需求正确答案：A、B、D13、根据固定增长红利贴现模型，关于股票价值的影响因素说法正确的是A.如果红利增长速度超过贴现利率则股票价值为负B.红利增长率越高股票价值越大C.市场利率越高股票价值越大D.股票风险越高股票价值越小正确答案：B、D14、按照证券分析师的业绩预测误差对股票进行分组，发现分析师预测低于实际业绩的股票组合具有超额收益，而分析师预测高于实际业绩的股票组合具有负的超额收益，这说明A.分析师的预测往往与真实业绩相反B.根据分析师的预测进行反向操作理论上可以获得超额收益C.市场会对未预料到的业绩变化做出修正D.证券分析师的预测对市场有一定影响正确答案：B、C、D15、关于行为估值理念的说法正确的是A.投资者的行为符合理性预期B.投资者更多地关注公司的长期业绩C.投资者更多地关注市场趋势D.投资者在决策时并非完全理性正确答案：C、D16、关于物价变化与股票价格变化的关系说法正确的是A.未预料到的物价变化对股价影响更大B.通货紧缩会导致股市不景气C.恶性通货膨胀会导致市场下跌D.温和的通货膨胀有助于股价上涨正确答案：A、B、C、D17、关于理论分析与实证检验关系的说法正确的是A.两者结论相悖时需要做进一步的分析B.实证检验以理论分析为指导C.理论分析以实证检验为判别准绳D.两者结论相吻合时比较可靠正确答案：A、B、C、D18、用来界定价值股与增长股的财务指标通常有哪些A.账面资产B.盈利C.分红D.经营现金流正确答案：A、B、C、D19、关于支撑与阻力的说法正确的是A.过去的最高价形成压力线B.过去的最低价形成支撑线C.上升趋势线形成价格支撑D.下降趋势线形成价格阻力正确答案：A、B、C、D20、关于到期收益率的概念说法正确的是A.到期收益率就是债券一直持有到期所带来的回报率B.本金与利息使用到期收益率计算的现值之和刚好等于当前的价格C.未到期的债券无法计算到期收益率D.未持有到期中间换手的债券无法计算到期收益率正确答案：A、B、D三、判断题1、股票融资通过证券公司的投行业务完成，因此也属于间接金融正确答案：×2、由于新股上市日与发行日之间的时间间隔所导致的股价变化不应该计入IPO抑价率正确答案：√3、息票率高的债券风险的低的原因在于其资金回收快正确答案：√4、“投资有风险，入市需谨慎”中的风险主要是指招致损失的可能性正确答案：√5、通过GDP变化趋势的研判就能够把握股市的主要走势正确答案：×6、我国自2016年1月1日起实施了指数熔断制度直至现在正确答案：×7、央行买入政府债券的目的是为了注销流通在外的政府债券正确答案：×8、联合检验指的是超额收益的认定需要借助于一定的理论定价模型正确答案：√9、公司特征对股票收益有预测能力不一定能够证明市场是弱无效的正确答案：√10、在信息披露问题上无商业秘密可言，任何信息都应该向投资者披露正确答案：×。

一、单项选择题（每小题1分，共20分）1、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融证券2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

A、会员证券商B、非会员证券商C、会员证券承销商D、会员证券自营商3、以样本股的发行量或成交量作为权数计算股指数的方法是（）。

A、简单算术平均数法B、加权平均平均数法C、修正股价平均数法D、综合股价平均数法4、在期货交易中，套期保值者的目的是（）。

A、在期货市场上赚取盈利B、转移价格风险C、增加资产流动性D、避税DBBB5、期权交易是对（）的买卖。

A、期货B、股票指数C、某现实金融资产D、一定期限内的选择权6、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

A、买方B、卖方C、双方D、第三方7、对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强。

A、上影线较长，下影线较短，阴线实体较长B、上影线较长，下影线较短，阴线实体较短C、上影线较短，下影线较长，阴线实体较长D、上影线较短，下影线较长，阴线实体较短8、T型K线图的特点是（）A、收盘价等于开盘价B、收盘价等于最高价C、收盘价等于开盘价等于最高价D、收盘价等于开盘价等于最低价DAAC9、一般来说，市盈率较低的股票（）A、较差B、一般C、较好D、特别突出10、阳线+下影线表示（）。

A、多方力量强大，股价可能上升B、多方力量强大，但股价上升受到阻力C、空方力量强大，股价可能上升D、空方力量强大，但股价下降受到阻力11、以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。

A、股票价格指数B、GDPC、某蓝筹股票的价格水平D、银行存款利率12、股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积（）。

A、股票的面值B、股票的市场价格C、股票的内在价值D、股票的净值CA A A13、引起股价变动的直接原因是（）。

A、公司资产净值B、宏观经济环境C、股票的供求关系D、原材料价格变化14、以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是（）。

《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。

可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。

A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。

A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。

A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。

A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。

A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。

A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。

A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。

《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。

（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。

（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。

（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。

（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。

（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。

（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。

（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。

（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。

（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。

（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。

（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。

（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。

（）14．支撑线与压力线可以相互转化。

（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。

（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。

（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。

请把题中缺少的文字填在横线上。

1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。

2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。

3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。

4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。

5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。

6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。

7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。