质量风险与机遇应对控制程序(含流程图)

风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

风险和机遇应对控制程序一、目的本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。

二、适用范围本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。

三、职责分工1、风险管理委员会负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。

监督风险和机遇管理的执行情况。

2、风险管理部门组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。

制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。

向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。

3、各部门负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。

参与风险评估和应对措施的制定。

执行风险应对措施，并对其效果进行监控。

四、风险和机遇的识别1、识别方法头脑风暴法问卷调查法流程分析法行业标杆对比法2、识别范围内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。

外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。

3、识别频率定期进行，至少每年一次。

当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。

五、风险和机遇的评估1、评估方法定性评估，如可能性和影响程度的描述。

定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。

2、评估标准风险的可能性分为高、中、低三个等级。

风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。

3、评估结果形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。

六、风险和机遇的应对1、应对策略风险规避风险降低风险转移风险接受2、应对措施制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。

整合资源，确保应对措施的有效实施。

七、监控和评审1、监控指标风险和机遇的发生情况。

应对措施的执行情况和效果。

2、评审频率定期进行，至少每半年一次。

当风险和机遇发生重大变化时，及时进行评审。

3、改进措施根据监控和评审的结果，采取必要的改进措施，以不断完善风险和机遇管理体系。

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风险和机遇的应对措施控制程序CX/BFTYRD-32-2017 风险和机遇的应对措施控制程序1 目的通过对热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2 范围适用于热电厂管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3职责3.1 厂长负责热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各相关部门负责本部门内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3生产技术部负责热电厂内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4定义4.1环境因素：对热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性。

5工作流程5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标指标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优秀，内部政策和承诺；5.1.4资源的获取和优先供给、技术变更；5.1.5与管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然风、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响企业产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

应对风险和机遇控制程序1 目的：通过对与检测结果相关的、影响实现管理体系预期结果的各种内外因素进行识别和评价，有效应对风险和机遇，减少和避免风险事件。

2 范围：适用于本中心风险和机遇的控制，对中心检测活动和管理体系运行过程中风险和机遇的策划、实施。

3 定义：无4 职责：4.1 质量负责人负责组织中心风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施工作。

4.2 综合室负责组织跟踪、验证预防措施实施情况。

4.3 责任部门负责识别风险、制定和完成预防措施。

5 工作程序：5.1 信息获取应考虑的因素从中心内外部获取时信息时应考虑以下因素：a)是否会对中心的方针目标造成影响；b) 是否影响客户等相关方的关系；c) 是否影响中心的政策、程序和承诺；d) 是否满足客户要求等。

5.2 风险和机遇类型5.2.1 检测前的主要风险和机遇包括合同评审、样品、信息保密和沟通等，具体内容如下：a)合同评审：检测方法与样品的适应性、检测方法与客户要求的一致性、委托信息填写的完整规范性、客户对信息的确认和要求的变更；b)样品：样品信息及保存条件；c)信息保密：客户提供的样品、文件及传递过程中的信息等；d)沟通：检测需求的有效传递、客户反馈的接收等。

5.2.2 检测中的主要风险和机遇包括人员、仪器设备、试剂耗材、检测方法、环境设施、安全等，具体内容如下：a)人员：检测人员的资质和能力；b)仪器设备：仪器设备性能、校准或核查情况、使用和维护情况、标识和档案管理情况等；c)试剂耗材：试剂耗材验收情况、有效期、标准物质管理、标液配制等；d)检测方法：方法的适用性、样品基质对方法的影响、检测过程中的质控情况；e)环境设施：环境条件的监控情况；f)安全：设备安全、人员健康与安全；g)信息保密：检测过程中对客户样品、资料、数据结果的保密，中心内部文件、检测方法的保密等。

5.2.3 检测后的风险和机遇主要包括样品存储和处理、数据结果、报告和信息安全等，具体要求如下：a) 样品存储和处理：样品的保存时间和方式、样品返还、样品销毁等；b) 数据结果：数据的计算、更改、核验和记录的填写；c) 报告：样品描述、报告的完整性、报告的准确性、认可标识的使用等；d) 信息安全：客户信息、检测结果、报价及样品等。

完整版)风险与机遇的应对措施控制程序风险与机遇的应对措施控制程序本文旨在通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

职责分配方面，总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

本文定义了环境因素为对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

机遇为可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

在工作流程中，内外部环境因素信息的获取应考虑可能对企业的目标造成影响的变更和趋势，与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观，企业管理、战略优先、内部政策和承诺，资源的获得和优先供给、技术变更，以及与质量管理体系有关的相关方要求。

风险与机遇的识别时机包括质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

风险与机遇的类型包括质量风险与机遇、环境风险与机遇、经营风险与机遇。

在质量风险与机遇方面，直接质量风险包括产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险；间接质量风险包括产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。

在环境风险与机遇方面，主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

例如，产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产；人文环境主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费惯不同；政策环境包括国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件；经济环境包括利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。

风险和机遇的应对措施控制程序（ISO9001：2015）1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、范围:适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责：3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

风险和机遇应对控制程序该程序的目的在于建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

范围包括与客户有关过程的风险和机遇管理、产品的设计开发过程的风险和机遇管理、外部供方提供过程、产品和服务的风险和机遇管理、生产过程控制的风险和机遇管理、产品监视测量过程的风险和机遇管理、监视测量设备管理过程的风险和机遇管理、资源支持过程的风险和机遇管理、持续改进过程的风险和机遇管理。

品质部负责此程序的归口管理和风险应对措施实施的监督工作。

各部门按照本程序的要求，对风险评估和控制进行工作。

总经理统筹策划并批准风险与机遇的识别和应对措施。

定义中，风险是在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

机遇是对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

风险评估是量化测评某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。

内部风险是企业内部形成的风险，外部风险是由外部影响因素导致的风险。

作业内容包括风险和机遇识别，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在《风险管理计划表》。

风险和机遇评估是对风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

风险降低是指采取措施降低风险的可能性和严重性，以达到减少损失的目的。

风险降低措施可以包括但不限于以下几种：1）采取预防措施，消除或减少风险发生的可能性；2）加强监督和控制，及时发现和解决风险问题；3）提高员工意识和技能，减少人为因素对风险的影响；4）引入新技术或设备，提高生产效率和质量，降低风险发生的可能性。

5.4.3风险规避风险规避是指采取措施避免或减少风险的可能性和严重性，以达到避免损失的目的。

风险规避措施可以包括但不限于以下几种：1）改变生产方式或工艺，避免或减少风险发生的可能性；2）选择更安全、更可靠的技术或设备，降低风险发生的可能性；3）调整生产计划，避免高风险时段或区域的生产；4）与供应商或客户进行合作，共同降低风险的可能性和严重性。

1 .目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2 .范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d.销售过程的风险和机遇管理；e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管理；1 .当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3 .职责3.1 行政部负责人：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2 行政部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3 各单位：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4 商务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4 .定义4.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

文件制修订记录1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括•风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设, 增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d.生产过程的风险和机遇管理；e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管理；i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3.0职责3.1常务副总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括•人员资格、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2研发中心：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责木部门的风险评估、应对风险的策划及应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门/科室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4售后服务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.O定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正而影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

页次第 120 页共 9页文件名称应对风险和机遇控制程序发布日期2019年1月1日1 目的为确保管理体系实现预期结果、预防或减少实验室活动中不利影响和可能的失败、增强实现实验室目标的机遇并实现改进，特制定此程序。

2 范围本程序适用于实验室活动中产生的风险和机遇的管理。

3 职责3.1 主任负责风险管理所需资源的提供、风险可接受准则方针的确定。

3.2 质量负责人负责组织按制定的评审周期对风险和机遇管理评审。

3.3 综合组负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。

3.4 各组负责各自的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4 定义4.1 风险在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.1 风险在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2 机遇对中心有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

4.3 风险评估120页次第 121 页共 9页文件名称应对风险和机遇控制程序发布日期2019年1月1日在风险时间发生之前后之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作，即量化测评某一时间或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4 风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们要规避的风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

4.5 风险降低在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.6 风险降低通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，增强抗风险能力，并为质量管理体系有效性提供操作指导。

2、范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中，各环节应对风险和机遇的方法及要求提供操作依据，这些活动包括：a）、公司的战略、方针、目标、管理体系等的策划过程；b）、市场分析及顾客满意度调查过程；c）、产品的设计开发以及设计开发的变更控制过程；d）、供应商、外包方评审和采购控制过程；e）、生产和服务提供过程；f)、过程检验和监视测量设备的管理过程；g）、设备和工装模具的维修和保养管理过程；h）、不合格品的处置及纠正预防措施实施和验证过程；i）、持续改进过程。

3、职责3.1总经理和常务副总：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责风险可接受准则的确定，负责公司的战略、方针、目标等的策划过程以及管理评审中风险和机遇的管理和评审。

3.2质控部：负责建立风险和机遇应对措施程序，并进行维护。

3.3各相关部门：负责向综合管理部传递本部门的风险和机遇信息，并对该信息进行评估，制定相应的措施以规避或者降低风险（或抓住机遇），并落实执行。

3.4综合管理部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施完成情况并跟进落实实施的有效性。

4定义：4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。