风险与机遇管理控制程序

风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

风险和机遇应对控制程序一、目的本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。

二、适用范围本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。

三、职责分工1、风险管理委员会负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。

监督风险和机遇管理的执行情况。

2、风险管理部门组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。

制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。

向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。

3、各部门负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。

参与风险评估和应对措施的制定。

执行风险应对措施，并对其效果进行监控。

四、风险和机遇的识别1、识别方法头脑风暴法问卷调查法流程分析法行业标杆对比法2、识别范围内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。

外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。

3、识别频率定期进行，至少每年一次。

当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。

五、风险和机遇的评估1、评估方法定性评估，如可能性和影响程度的描述。

定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。

2、评估标准风险的可能性分为高、中、低三个等级。

风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。

3、评估结果形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。

六、风险和机遇的应对1、应对策略风险规避风险降低风险转移风险接受2、应对措施制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。

整合资源，确保应对措施的有效实施。

七、监控和评审1、监控指标风险和机遇的发生情况。

应对措施的执行情况和效果。

2、评审频率定期进行，至少每半年一次。

当风险和机遇发生重大变化时，及时进行评审。

3、改进措施根据监控和评审的结果，采取必要的改进措施，以不断完善风险和机遇管理体系。

编制人审核人批准人质管部技术部生产部供应部财务部行政部市场部设备部质管部技术部生产部供应部财务部行政部市场部设备部文件名称：修改日期日期日期日期日期日期日期日期日期修改内容摘要文件版本：生效日期：文件编号：修改版本修改页次修订人页码：1/8为规范本公司各项经营管理，确保整合管理体系能够实现其预期结果，预防和减少不期望影响的同时，抓住机会提升公司经营绩效，实现持续改进，建立全面的风险和机遇管理措施；并在整合管理体系中纳入、应用及评价这些措施的有效性提供操作指导。

合用于管理体系所覆盖的所有活动、产品和服务中内外部环境因素的识别、评价、应对风险和机遇的策划与实施。

3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件；3.2 机遇：对企业有正面影响的条件或者事件(包括突发事件)，可能导致采用新的实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作火伴关系、利用新技术以及能够解决组织或者其顾客需求的其他有利可能性；3.3 风险和机遇评价：在事件发生之前或者之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即是量化测评某一事件或者事物带来的影响或者损失的可能程度。

4.1 总经理4.1.1 负责风险管理所需资源提供，包括人员资格、必要的培训和信息获取等；4.1.2 负责风险和机遇可接受准则方针的确定；4.1.3 负责批准风险和机遇识别、评价和管理处理措施并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

4.2 管理者代表负责召集各部门策划风险和机遇管理计划，指导操作风险和机遇的识别和评价。

4.3 行政部本程叙文件归口管理部门。

负责按本文件的要求汇总《风险和机遇识别、评价与应对措施表》并提交评价。

页码：2/84.4 各相关部门负责本部门风险和机遇的识别、评价和应对措施的执行并跟进落实措施的有效性以及改进方法。

按照 PDCA 的方法进行：风险与机遇的策划→风险与机遇的识别→风险与机遇的评价→风险和机遇的应对处理。

风险和机遇控制程序1目的:确保质量管理体系能够实现预期的结果，避免或减少不利影响，增强有利影响，并实现改进2适用范围：适用于质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评价。

3定义：3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

3.3风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.4风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

4职责分配：4.1总经办是风险和机遇的归口管理部门，监督并检查风险和机遇应对计划的实施。

4.2总经理：负责批准风险应对计划。

4.3各部门负责识别本部门的风险与机遇，按风险应对计划的要求实施风险和机遇控制。

5过程分析乌龟图：6流程图:流程职责部门相关记录1•各部门2•各部门3•各部门4•各部门5.总经办风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇应对计划风险和机遇应对计划7程序内容：7.1风险和机遇的识别7.1.1风险和机遇的识别的时机•总经办在每年管理评审之前或者根据需要在适当的时候，根据公司所在的环境，识别公司管理体系过程中的风险与机遇。

•在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等环境信息发生重大变化时，可适时进行风险识别。

7.1.2风险和机遇的识别7.1.2.1总经办组织各部门有关人员成立风险分析小组，确认要进行风险识别的管理体系过程。

7.1.2.2为全面识别和应对各部门在管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将结果记录在《风险和机遇分析评价表》中。

7.1.2.3在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的筛选识别，风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和机遇：A. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇B. 运输过程的风险和机遇C. 外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程的风险和机遇D. 服务过程的风险和机遇E. 检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇F. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇G. 持续改进过程的风险和机遇7.2 风险分析与评价721风险分析风险分析小组对识别的风险进行定性分析，根据表1、表2、表3确认风险后果的严重性, 以及风险发生的可能性，进而确定风险的等级。

风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大，风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。

为了更好地控制风险与机遇，企业需要制定风险和机遇控制程序，通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。

本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。

一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。

风险带有无法掌控和不可预测的特点，使企业管理者面临着巨大的挑战。

机遇是相对应的，它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。

有时候，机遇和风险是存在联动关系的。

二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序（Risk and Opportunity Control Procedure, ROC）是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇，以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。

ROC程序包含了方法、过程和工具，以便管理控制风险并获得机遇。

三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险，企业需要对风险进行评估和管理。

风险管理的流程包括以下步骤：(1) 定义问题：针对工程和业务指标，明确问题范围。

(2) 计划：确定问题的管理计划，包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。

(3) 识别问题：确定面临的问题、风险和机遇，以便进行采购分析。

(4) 分析：在经过识别后，对风险和机遇进行分析。

这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响，以及采取的适当行动。

(5) 控制：确定控制和监测方案，以对风险进行跟踪管理。

2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。

机遇管理流程也包括以下步骤：(1) 机遇需要进行监测：通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。

(2) 机遇识别：确定计划中的优势，并确定那些可以转化为商业优势。

(3) 机遇分析：对机遇进行分析，确定成功的概率，以及采取的适当行动。

(4) 机遇控制：确定控制和监测方案，以对机遇进行跟踪管理。

应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。

随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。

下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。

通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。

此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。

二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。

在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。

三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。

这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。

四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。

特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。

五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。

因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。

以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。

定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。

《风险和机遇控制程序》1目的识别并控制公司管理和技术活动中的各种风险和机遇。

2适用范围适用于公司检验检测工作中风险因素和机遇的识别、评估、实施管理。

3职责3.1总经理：对检验检测工作的风险和机遇负责；3.2各部门：负责风险和机遇的识别、评估管理；3.3各岗位：识别本岗位工作涉及的风险和机遇，按控制要求开展工作。

4工作程序4.1检验检测相关风险和机遇的识别1）行为责任风险和机遇：工作人员能否正确地履行检验检测合同中规定的检验检测活动应尽的职责，在工作中发生失职行为。

比如，对某些该实行检验检测的参数未进行相应的检验检测，或者虽然进行了检验检测，却未能完全按照标准规定的环境条件进行检验检测，由此造成检验检测数据不实，检验检测机构及人员应承担相应的责任。

2）工作技能风险和机遇：由于检验检测活动是基于专业知识与技能的技术服务，因此，尽管公司工作人员基本履行检验检测合同中规定委托的工作职责，但由于检验检测人员本身专业知识与技能的限制，对检验检测方法的适用或评价标准理解的程度可能并不一定能取得应有效果。

3）技术资源风险和机遇：即使检验检测机构人员在工作中无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源和环境而带来风险和机遇。

4）管理风险和机遇：如果有较高素质的人才资源，但管理机制不健全，检验检测机构人员仍然可能面对较大的风险。

这种管理上的风险主要来自两个方面：一是检验检测机构与各检验检测人员之间的管理约束机制。

由于检验检测活动的特殊性，在日常的检验检测活动中，代表检验检测机构与建筑行业有关方面打交道的是技术人员，他们的工作行为对检验检测机构的声誉和形象起着决定性作用。

按规定法定代表人是检验检测机构第一责任人，因此检验检测机构与技术人员之间应该建立完善、有效的约束机制。

二是内部管理机制，建立综合管理评价考核制度定期考核，促进各个层次人员的职责分工必须明确，沟通渠道有效。

如果技术负责人不能在检验检测部门实行有效的管理，其风险依然是无法避免的。

应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。

这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。

2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。

可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。

3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。

这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。

4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。

这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。

5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。

定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。

6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。

同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。

7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。

需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。

同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。

以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。

如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。

1.目的为识别本公司管理体系各过程、产品和服务中的风险和机会，并确定管理措施，以降低和控制风险。

2.范围本规定适用于公司体系过程、产品和服务各过程中的风险和机会管理活动。

3.定义3.1风险：所有可能危害项目的因素都称为风险。

一种可能发生，并具有潜在负面结果的非期望的情形和状况。

3.2 PFMEA：指Process Failure Mode Effects Analysis(过程失效模式和后果分析）的英文简称。

3.33.4 严重度(S):指潜在失效模式对客户的影响后果的严重程度的评价指标。

3.5 频度(O):指具体的失效起因/机理发生的频率。

3.6 探测度(D):指在零部件离开制造工序或装配之前，利用现行过程控制方法找出失效起因/机理过程缺陷或后序发生的失效模式的可能性的评价指标。

3.7 风险优先数(RPN):指严重度数(S)和频度数(O)及探测度数(D)三项数字之乘积。

4.职责4.1 风险识别小组组长组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险和机会。

4.1.1公司各相关部门负责在本部门运营过程中进行风险和机会控制措施的制定。

4.1.2总经理或其授权人负责在制定体系策划时对风险和机会进行审核确认。

4.1.3体系推进小组对风险的管控措施进行跟监测和评审其有效性。

5.作业程序风险管控分为体系风险管控、项目风险管控及制造过程风险管控5.1针对体系风险管控按如下要求执行5.1.1 风险和机会的识别5.1.1.1风险和机会识别的考虑一下内容：1) 结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机会；2) 充分理解影响管理体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机会；3) 从体系所需的过程策划中，识别风险和机会；4) 在工艺设计开发的输入时，识别有关产品的失效风险；5) 从管理体系的变更时，识别风险和机会；6) 其他适当机会时发现有风险和机会（如检查、审核、外部交流）；5.1.1.2在风险识别时由风险识别小组组织各部门主要负责人：1)对相关的职责范围内的过程进行识别；2)对上一过程输出进行风险和机会识别（如生产部、质保部应对人员或能力提供的过程进行风险识别，仓库应对采购活动的输出进行风险识别）；3)对相关的过程外部影响因素进行风险和机会识别（如采购部识别集团指定采购的风险和机会识别、营销部识别市场竞争的风险和机会）；5.1.1.3公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机会，具体描述风险和机会发生可能诱发的因素。