XX公司分公司法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单一、公司的主体资格及历史沿革（一）公司的主体资格1、请提供公司以下证件的正/副本复印件：《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税/地税）、《开户许可证》；2、请提供公司现行有效的公司章程及历次修订的章程修正案，以及公司自设立以来股东之间签订的所有相关协议（含股权转让协议、股权回购协议）；3、公司涉及国有股份的，请提供该国有资产投资及历次国有股权比例变动的审批文件、评估报告和国有资产产权登记证；涉及外商投资企业的，请提供公司《外商投资企业批准证书》，经相应外资审批部门的批准文件；4、请提供公司全部分支机构的相关资料：包括但不限于各分公司、办事处、研发中心、售后服务中心、产品销售中心等非法人单位的名单及正本/副本营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税/地税）、开户许可证，批准证书及与其有关的任何其他批准文件；5、请说明公司股东之间是否存在关联关系，如存在，请在新建word文档中详细说明其关联关系。

（二）公司的历史沿革1、请前往工商部门打印公司的企业注册基本信息查询页，并打印公司的全套工商登记资料（包括设立、变更、年检、备案等全部工商登记档案）；2、请提供公司的股东名单并注明各股东的认缴出资额、实缴出资额和持股比例；同时，请说明公司实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因；3、公司股东涉及以非货币资产（如土地、房产、知识产权、机器设备、公司股权等）出资的，请提供该等资产出资时的评估文件，并说明股东以非货币资产出资后有关财产权的转移情况并提供相应的证明文件；4、请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件等）；请说明公司股东持有之的本公司股权是否存在权属争议的详情，并提供相关文件。

二、公司的主营业务及相关资质（一）公司及关联方的主营业务1、请书面说明公司及关联方目前从事的经营事项和主营业务；公司与关联方从事同类经营事项的，请重点说明是否存在同业竞争情况，若不存在，请说明不构成同业竞争的原因；2、请书面说明公司及各关联方目前主要提供的服务、主营业务、2017年上半年生产经营情况等信息；公司与关联方提供相同或者相类似服务的，请重点说明服务之间的异同点；3、请书面说明公司未来的业务发展目标（短期/长期），包括公司未来拟重点发展或拟新开发的经营项目，是否与公司的主营业务一致；4、公司的核心技术及核心技术人员情况，请说明公司目前使用的核心技术的名称、技术来源及技术的所有权；以及公司目前核心技术人员的基本情况和公司为稳定核心技术人员所采用的措施；5、请说明公司行业主要的法律法规以及产业政策。

法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。

4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。

5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。

关联度及上下游关系的描述。

6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。

7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。

8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。

9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。

10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。

11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。

法律尽职调查所需材料清单一、基本资料1、公司及下属子公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。

2、提供质量控制制度及质量技术监督部门关于公司产品是否符合行业标准的证明文件。

3、提供生产工艺符合环境保护相关法规的证明4、提供核心技术人员的奖励制度。

5、提供公司及下属所有子公司的董事、监事、高管人员和核心技术人员名单。

6、提供公司高管人员名单、教育经历、专业资历及个人履历资料。

7、提供公司与高管人员所签定的协议或承诺文件。

8、提供高管人员的薪酬方案、股权激励方案以及所享受的其他待遇、退休金计划等（如有）。

9、提供高管人员的其它对外投资情况。

10、提供公司内部组织结构图，并提供各部门的分工及职能。

11、说明公司执行社会保障制度、住房制度、医疗制度情况，并提供公司医疗、保险、公积金等缴纳凭证。

二、公司历史沿革、股权情况1、公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、工商登记文件（到工商局调取）2、公司历年营业执照、公司章程、增资协议、验资报告、股权转让协议、股东会决议等工商登记文件, 年度检验（到工商局调取）3、提供公司股权架构图4、提供公司控股股东、实际控制人的历次变动情况5、提供公司控股股东、实际控制人的对外投资情况6、提供公司历年资产重组、收购兼并的情况三、公司资产情况1、公司房屋、土地使用权的情况如系公司自有房屋，请提供相应的国有土地使有权证书、房屋所有权证书；如系租赁使用，请提供房屋租赁合同及出租方的国有土地使有权证书、房屋所有权证书，若公司或出租方无国有土地使有权证书、房屋所有权证书，请书面说明原因；公司自有或租赁的房屋是否存在产权纠纷，如有请书面说明并提交相关的书面证明文件；公司对自有或租赁的房屋的行使有无限制，是否存在设置抵押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供抵押合同、房屋抵押登记证明及其他相关书面文件；2、公司使用的知识产权的情况如拥有注册商标、软件著作权、专利、特许经营权等知识产权，请提供商标注册证、软件著作权登记证明、专利证书、特许经营权证书；如上述权属证明尚未取得，请书面说明原因；公司是否存在许可他人使用上述知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司是否存在使用他人知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司对上述知识产权的行使有无限制，是否存在设置质押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供质押合同、无形资产质押登记证明及其他相关书面文件；3、公司主要生产经营设备及办公设备情况公司拥有主要生产经营设备及办公设备的清单及相关设备台账；公司对使用的主要生产经营设备及办公设备的行使有无限制，是否存在抵押或其他权利受限制的情况，如有请提供抵押合同、质押合同等书面文件；4、除以上公司资产以外，公司现行所有的或使用的其他资产清单及公司购置或租赁相关资产的凭证；5、公司下属子公司、分公司的资产清单及相关权利凭证。

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

法律尽职调查初步调查清单汉鼎咨询2014年7月前言本尽职调查清单系由汉鼎咨询为对【】有限公司（以下简称贵公司）及其下属控股企业、参股企业、分公司及实际控制人控制的其他企业进行法律尽职调查而准备的初步文件清单,是为协助本公司对各项目企业进行尽职调查而草拟的。

本尽职调查清单调查的对象主要包括：(1) 贵公司；(2) 贵公司控股和参股企业；(3) 贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。

本公司将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对贵公司所有提供的保密资料承担保密义务。

另需说明，由于本公司目前对贵公司的情况尚不了解，故随着尽职调查的深入，本尽职调查清单可能尚需进一步完善或修改。

请贵公司通力合作，谨此致谢。

目录一、贵公司设立时的文件................................................................................................................................ ４二、贵公司存续情况 ........................................................................................................................................ ４三、贵公司的股东及其实际控制人 ............................................................................................................... ６四、贵公司对外投资公司的情况.................................................................................................................... ６五、贵公司的业务和技术情况........................................................................................................................ ７六、贵公司的重大合同 .................................................................................................................................... ８七、贵公司的资产状况 .................................................................................................................................... ８八、贵公司的债权债务和担保........................................................................................................................ ９九、融资文件..................................................................................................................................................... ９十、贵公司的管理层、员工及社保事宜....................................................................................................... ９十一、重大诉讼............................................................................................................................................. １０十二、税务..................................................................................................................................................... １０十三、财务资料............................................................................................................................................. １０十四、环保与安全生产 ................................................................................................................................ １１十五、参股企业需提供的资料（若有）................................................................................................... １１十六、实际控制人及其近亲属控制或参股的其他企业需提供的资料................................................. １１一、贵公司设立时的文件（一）请提供贵公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。

尽职调查文件清单致：公司本调查文件清单是律师事务所就贵公司拟改制项目事宜，进行法律尽职调查而出具的问卷清单。

请依据此调查清单提供相关的真实、完整、准确、无虚假成分或重大遗漏的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并确保提供的副本材料或者复印件与原件一致。

一、公司的设立与历史沿革资料1、公司审批机关对公司设立的批准文件；2、公司设立、历次变更（特别是股权或资产变更）及年检的有关工商登记资料；3、公司最近经年检的法人营业执照及最新公司章程；4、公司内部职能部门、分支机构框架图；5、公司的业务概况说明(经营范围、经营方式、主要产品、经营业绩、生产经营能力、市场营销状况)；6、公司现从事业务须经特定行业主管部门批准的批准文件。

二、其他有关的关联企业基本情况1、公司关联企业（除前述全资或控股公司外的联营或参股的关联企业）结构附图或清单；2、关联企业的法人营业执照、营业证明；三、公司资产文件1、公司的房屋产权证；2、公司的土地使用权证；3、公司的商标专用权证书；4、公司的专利权证书；5、公司的著作权说明(若有)；四、公司的财务资料1、银行开户证明；2、公司近三年财务审计报告五、公司的劳动人事资料1、与职工订立的劳动合同标准文本；2、公司在职、在岗、离、退休人员情况一览表及说明；六、诉讼、仲裁或行政处罚1、公司目前涉及的标的占公司净资产5%以上的诉讼、仲裁、行政处罚案件；2、公司高级管理人员涉及的标的为10万元以上的诉讼、仲裁或行政处罚案件。

说明：1.若所列事项公司尚未涉及或不适合或暂不能提供，请予简要说明；2.本清单内容只是初步调查文件，本所将视工作需要进行调整或随工作进度提出后续调查清单；3.公司认为重要的而本调查清单未包括的内容请附于贵公司所提供资料之后；4.公司若有任何疑问，请随时与本所联系。

法律尽职调查文件清单有限公司：律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）接受贵司委托，对贵司拟收购有限公司（以下简称“公司”）的相关事宜开展法律尽职调查工作，本所特出具本调查清单，请公司安排就如下内容提供相关文件、资料或情况说明。

本调查清单为本所对公司进行的初步调查，本所律师将根据尽职调查的审查情况开展进一步的工作，并继续以书面形式或口头形式请求贵司补充相关材料及书面说明，请公司相关工作人员给予合作和配合，并对于相关工作人员的合作和配合表示诚挚的谢意。

为便于公司做好文件准备工作，在开始文件收集前，请仔细阅读以下说明：1、除非另外说明，本清单所要求提供的文件资料是指提供该等资料的复印件或电子扫描文件，复印件请以A4纸张复印；文件有正、副本的，请各提供一份。

为便于归档和审阅，请将文件资料统一按本清单所列各类问题顺序进行分类和排放。

复印件务必字迹清晰、完整，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间请用分页纸隔开。

2、在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。

如公司查明本清单列出的某项文件不适用于公司，请在该项文件清单下“备注”后标明“不适用”；如果列出的某项文件适用于公司但公司无法提供该项文件，请在该项文件清单下“备注”后标明“无”，并说明无法提供的原因；如果公司尚未查明本清单列出的某项文件是否能够提供，请在该项文件清单下“备注”后标明“待查”；对于本清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料。

3、本清单所要求准备的文件，应包括对该等文件进行的所有修改、补充、更新和替代。

在本项目完成前，相关文件如在提供给我们后发生任何更新、变化，则须向我们提供更新后的文件。

4、本清单中“重大业务合同”的衡量标准为：指公司在正常经营过程中所发生的，单份合同标的额超过人民币20万元的。

或者虽未达前述金额，但对公司的经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。

尽职调查文件清单一. 组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1。

1。

2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1。

1。

3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1。

1。

4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。

1。

1.5 公司的组织结构图,该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。

1.1。

6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1.1。

7 公司自设立以来的公司文件记录，包括:1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录;1。

1。

7。

2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1。

1。

8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地.2．下属企业的组织性文件1。

2。

1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本.1。

2。

2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复.1.2。

3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1。

2.4 每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2。

5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

3．公司股东的文件1。

3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。

关于【】有限责任公司之xxxxxx项目法律尽职调查清单北京xxx律师事务所2018年x月x日本法律尽职调查清单系由北京xx律师事务所（以下简称“我们”）为【】有限责任公司（以下简称“贵公司”或“公司”）xxx事宜（以下简称“本项目”）对贵公司、贵公司控股子公司、参股公司进行法律方面尽职调查而准备的文件清单，本清单所列的文件为本次尽职调查的主要内容，后续随着尽职调查的深入，我们可能会针对重点问题，进一步提出补充尽职调查清单。

贵公司提供的相关资料、内容为我们出具法律方案、发表法律意见的重要依据。

望贵公司能及时、准确、完整的提供该等文件的原件或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出书面说明。

请贵公司通力合作，谨此致谢。

一、收集法律资料的具体要求目录填报说明：1.政府批文/证书类文件：按照“时间+发文单位+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日国家发改委《关于……的批复》”、“×年×月×日××市工商行政管理局《企业法人营业执照》”；2.协议/合同类文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日《施工合同》”；3.公司内部组织性文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日总经理会议记录”；4.文字说明/描述性内容：在提供的文字说明/描述性内容上写明标题，并在目录对应序号内列明该标题，例：“公司内部组织机构图”，“公司拥有的主要经营设备及设施情况说明”；5.如填写附件表格，在目录对应序号内写明“见附件×之《……清单》”；6.如果没有《尽职调查清单》内所列情况发生，在目录对应序号内注明“无”；如果有关事项不适用于企业的实际情况，请注明“不适用”；如果由于某些原因无法提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因不能在规定的期限内提供相关文件，请注明“暂时无法提供”，并注明预计可提供时间；7.若《尽职调查清单》内不同序号涉及相同文件，可以只在一处提供文件，并在目录对应序号内按上述标准填写；在另一处注明“见**序号文件”；示例：法律尽职调查资料目录联系人所属单位名称：【】联系人姓名：【】电话：【】手机：【】电子邮件：【】8.请将文件按目录顺序以易于装卸的方式（如打孔活页）装订入文件夹或归入文件盒，在每一页文件上按顺序编写页码；9.如公司材料有多个文件夹，则标明：XX公司--卷1（共X卷）；XX公司--卷2（共X卷）……依次排列。

法律尽职调查文件清单一、公司基本情况和历史沿革1、公司营业执照。

包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照、经过20XX年度工商年检的营业执照。

2、公司全部工商调档文件。

3、公司章程。

包括公司设立时的章程或类似公司组织文件及其历次修改变更的决议文件。

4、政府及行业主管部门的批文（如有）。

5、公司股权结构图并附书面说明。

该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的子公司的股东结构，标明其注册资本额、各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例。

6、公司从事业务所必须的许可证、登记文件、备案文件、资质证书。

包括但不限于：（1）组织机构代码证；（2）税务登记证（国/地税）；（3）外汇登记证；（4）质量体系认证证书；（5）公司资质认证书；（6）高新技术企业认证书。

以上证照、文件如需要年检、备案，请提供最新一次经年检、备案的相应证照、文件。

7、公司股东和实际控制人基本情况说明。

8、验资报告。

包括设立和历次增减资的验资报告。

9、评估报告。

包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评估报告。

10、公司20XX年以来历任董事会成员名单、监事会成员名单及其简介。

11、公司20XX年以来的股东会、董事会、监事会会议决议/记录。

12、公司内部组织结构图。

二、公司股权目前的法律状况1、公司股权是否存在质押、设置其他担保事项或其他权利限制的情形？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件。

2、公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件。

3、公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在，请说明有关争议的详情并提供争议涉及的相关法律文件。

4、公司股权是否存在其他可能影响拟变现股东处分其股权的限制情形？如存在，请说明详情并提供有关法律文件。

法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。

所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。

为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。

2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。

3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。

清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。

4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。

5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。

6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。

请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。

7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。

8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。

9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。

如有其他特殊情况，请在备注栏说明。

10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。

尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。

法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。

这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。

1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。

XX公司分公司法律尽职调查文件清单保密法律尽职调查清单（公司本部及分支机构）二〇一五年七月填报说明本清单为针对XX本部（以下简称“公司本部”）及其所有分支机构（以下合称“分支机构”）自20XX年6月30日至20XX年6月30日（以下简称“最近两年”）的法律状况出具的补充法律尽职调查清单，旨在从法律角度对公司本部及分支机构最新的法律状况进行全面、深入的调查了解，公司本部及分支机构对尽职调查所涉问题的回答以及提供的相关书面文件资料是律师出具法律意见书的重要基础。

为顺利推动本项目的进行，请公司本部及分支机构在依据本清单提供文件之前仔细阅读如下说明。

本清单中“最近两年”指各单位对初步清单出具回复之日至20XX 年6月30日的期间。

“20XX年6月30日至今”指20XX年6月30日至各单位对本清单出具回复之日。

公司在最近两年或者20XX年6月30日至今未发生或者不适用本清单所要求事项的，无需提供相关资料，仅需在清单中“无变化或不适用”一栏注明即可。

另，“前期已提供”一栏，在第一轮尽调中无需填写任何内容。

本次法律尽职调查负责人的联系方式如下：XX电话：手机：电子邮件：XX电话：手机：电子邮件：填报单位基本情况一览表（原件）填报单位概况单位名称XX资产管理股份有限公司XX分公司尽职调查负责人及联系方式手机：电话：传真：电子邮件：郑重承诺本单位保证已经根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料，保证所提供资料和信息的真实、准确、完整，不存在虚假、重大遗漏和误导性陈述，并保证所提供的文件资料的复印件与原件一致、副本与正本一致。

填报单位：_ ___（公章）法定代表人/负责人或指定尽职调查负责人签字：_____________年月日。

法律尽职调查初步调查清单汉鼎咨询2014年7月前言本尽职调查清单系由汉鼎咨询为对【】有限公司（以下简称贵公司）及其下属控股企业、参股企业、分公司及实际控制人控制的其他企业进行法律尽职调查而准备的初步文件清单,是为协助本公司对各项目企业进行尽职调查而草拟的。

本尽职调查清单调查的对象主要包括：(1) 贵公司；(2) 贵公司控股和参股企业；(3) 贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。

本公司将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对贵公司所有提供的保密资料承担保密义务。

另需说明，由于本公司目前对贵公司的情况尚不了解，故随着尽职调查的深入，本尽职调查清单可能尚需进一步完善或修改。

请贵公司通力合作，谨此致谢。

目录一、贵公司设立时的文件................................................................................................................................ ４二、贵公司存续情况 ........................................................................................................................................ ４三、贵公司的股东及其实际控制人 ............................................................................................................... ６四、贵公司对外投资公司的情况.................................................................................................................... ６五、贵公司的业务和技术情况........................................................................................................................ ７六、贵公司的重大合同 .................................................................................................................................... ８七、贵公司的资产状况 .................................................................................................................................... ８八、贵公司的债权债务和担保........................................................................................................................ ９九、融资文件..................................................................................................................................................... ９十、贵公司的管理层、员工及社保事宜....................................................................................................... ９十一、重大诉讼............................................................................................................................................. １０十二、税务..................................................................................................................................................... １０十三、财务资料............................................................................................................................................. １０十四、环保与安全生产 ................................................................................................................................ １１十五、参股企业需提供的资料（若有）................................................................................................... １１十六、实际控制人及其近亲属控制或参股的其他企业需提供的资料................................................. １１一、贵公司设立时的文件（一）请提供贵公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。

关于【XX】公司的法律尽职调查清单附表一：业务资质/认可认证清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。

二、请在填列完本表格后签字盖章（电子版注明即可，无需盖章签字）。

三、请提供表格内容所反映之证书及相关文件的复印件。

四、若相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。

五、若表格项目未能全面反映相关文件内容，请在备注栏说明。

10附表二：员工住房公积金及社会保险情况清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。

二、请在填列完本表格后签字盖章（电子版注明即可，无需盖章签字）。

附表三：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整，书写清晰无误。

二、请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。

三、本表格有书面及电子两种格式，采用书面形式时请保证书写清晰无误；无论采用哪种形式，请在表格右下方签字盖章。

四、若土地使用证和房屋产权证两证合一，土地使用权证号一栏中应填写房地产权证证号。

五、请提供表格内容所反映之《国有土地使用权证》及相关文件的复印件。

六、若土地使用权证尚未取得，请在备注栏注明。

七、若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。

八、若上述证书及文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。

附表四：向第三方租赁的土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整，书写清晰无误。

二、本表格有书面及电子两种格式，采用书面形式时请保证书写清晰无误；无论采用哪种形式，请在表格右下方签字盖章。

法律尽职调查初步文件清单
致：
自：
日期：2016年1月7日
我们需要贵公司提供下述文件和信息，以进行相应法律尽职调查。

敬请理解本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。

请贵公司依照下述说明提供相应的文件、信息。

请注意：
(A)请在“已提供”或“不适用”处打“ ”。

(B)对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。

(C)如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。

(D)除非本文中另有注明，请提供自相关公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。

(E)请尽可能按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印
件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。

(F)请以格式提供相关文件的扫描件，并在扫描件的文件名中注明本清单对应项目的
序号；请保证扫描件中日期、印鉴、证件号码等关键信息清晰可辨。

如果有大量文件，请将复印件快递至页首处标注的地址，无需提供扫描件。

(G)本清单中所述“公司”是指公司每一家位于中国境内或其他司法辖
区内的子公司、分公司和其他关联方。

不同公司请分别参照本清单准备各自的相关文件。

附件：劳动用工情况一览表（更新日期：2016年月日）。