德恒律师事务所尽职调查清单

律师尽职调查资料清单说明：1、本清单中所列的文件资料需由（以下简称“公司”）向山东德衡律师事务所提供，由协助。

2、公司可以提供文件的复印件，但应保证复印件与原件相一致。

3、调查目的：通过对公司自身及对外投资的公司的股权、土地、项目进展情况进行调查，了解公司的股权结构、资产状况、项目进展情况及法律纠纷等事项，取得详细的资料，供公司决策时参考。

一、成立文件1、公司设立及历史沿革（1）公司及控股子公司、参股子公司的最新营业执照、组织机构代码证；（2）政府主管机关批准公司及控股子公司设立的文件；（3）公司及控股子公司设立时及其后的资产评估报告（若有）、验资报告；（4）公司及控股子公司设立时的章程及历次修订稿；（5）公司历次股东大会、董事会、监事会的会议通知、议程、议案、会议记录及决议，以及总经理（或总裁）办公会重大会议决定。

2、公司的股东、股本及其变动情况（1）公司股东的详细资料（法人股东的营业执照、公司章程、股东情况、成立文件、验资报告、财务报表、审计报告等；自然人股东的身份证明、简历）；（2）公司实际控制人的情况；（3）股东转让其股权的股权转让协议；（4）公司成立至今的历次股权结构、股本结构变更情况，以及有关验资报告、资产评估报告等；（5）政府主管部门批准公司历次股本变更的文件，包括同意股本变更、股权转让等文件，以及工商变更登记的有关文件；（6）公司股东所持有的公司股份的质押情况的文件，如质押协议等；（7）公司控股股东的控股子公司、参股子公司的营业执照；（8）公司董事、监事和高级管理人员所持股份及变动情况。

二、内部组织与管理1、公司近三年董事会、监事会组成情况（如董事监事的姓名、任期、委派方及兼任的其他公司职务）。

2、公司高级管理人员近三年变化情况，以及现任高级管理人员兼职情况。

3、公司董事与总经理的责任分配，以及公司的内部管理结构图及说明。

4、任何与董事、监事、高级管理人员有关联的企业清单。

5、公司控股子公司、参股子公司之间及其与公司之间的相互业务关系，包括内部转拨价格、盈亏冲销、共同设备、公司内部的租赁与安排。

律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。

相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。

建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。

2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。

3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。

5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。

律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。

每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

律师尽职调查清单尽职调查清单是为了获取目标公司背景、商业模式、组织结构以及与公司有关的资料，为企业并购、投资融资、外商投资行为提供依据。

律师尽职调查清单的范围应尽可能大，但也不能无限扩大，在一般情况下，尽职调查清单会包括以下内容：一、公司的基本情况1、企业工商信息；2、企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；3、公司章程；4、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；5、公司中外各方股东的详情；6、验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序。

二、资产及其他财产的权属证明1、公司占用土地的土地使用权及房产占有、使用的详情，包括但不限于其地点、面积、土地使用权所有人、出让金、房产所有权人、出租人、承租人、租金、使用费等；2、公司所拥有的土地使用权和房产所有权；3、公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；4、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；5、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；6、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；7、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单。

三、公司的经营合同公司将要履行、正在履行以及履行完毕的所有合同。

四、债券、债务与担保1、债权基本情况明细、债权有无担保及担保情况、债权期限、债权是否提起诉讼、债务基本情况明细、债务有无担保及担保情况、债务抵押情况、质押情况、债务期限、债务是否提起诉讼；2、公司未清偿完毕的借入款项情况的汇总表；3、有效的为他人利益提供的信用保证、履约保函或其它担保：4、公司及其控股子公司向其董事或高级管理人员提供的任何未偿还贷款以及为其利益而提供的任何担保。

律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。

法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单
（样本）
我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。

为完成委托事项：
（一）就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；
（二）需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；
（三）对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。

根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。

附件高管人员调查表
本人承诺，本人对上述调查表内容的回答以及提供的信息是真实、准确、完整的，保证不存在重大误导或重大遗漏的情形；如违反前述承诺，本人将承担全部责任。

填表人：
年月日。

法律尽职调查文件清单有限公司：律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）接受贵司委托，对贵司拟收购有限公司（以下简称“公司”）的相关事宜开展法律尽职调查工作，本所特出具本调查清单，请公司安排就如下内容提供相关文件、资料或情况说明。

本调查清单为本所对公司进行的初步调查，本所律师将根据尽职调查的审查情况开展进一步的工作，并继续以书面形式或口头形式请求贵司补充相关材料及书面说明，请公司相关工作人员给予合作和配合，并对于相关工作人员的合作和配合表示诚挚的谢意。

为便于公司做好文件准备工作，在开始文件收集前，请仔细阅读以下说明：1、除非另外说明，本清单所要求提供的文件资料是指提供该等资料的复印件或电子扫描文件，复印件请以A4纸张复印；文件有正、副本的，请各提供一份。

为便于归档和审阅，请将文件资料统一按本清单所列各类问题顺序进行分类和排放。

复印件务必字迹清晰、完整，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间请用分页纸隔开。

2、在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。

如公司查明本清单列出的某项文件不适用于公司，请在该项文件清单下“备注”后标明“不适用”；如果列出的某项文件适用于公司但公司无法提供该项文件，请在该项文件清单下“备注”后标明“无”，并说明无法提供的原因；如果公司尚未查明本清单列出的某项文件是否能够提供，请在该项文件清单下“备注”后标明“待查”；对于本清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料。

3、本清单所要求准备的文件，应包括对该等文件进行的所有修改、补充、更新和替代。

在本项目完成前，相关文件如在提供给我们后发生任何更新、变化，则须向我们提供更新后的文件。

4、本清单中“重大业务合同”的衡量标准为：指公司在正常经营过程中所发生的，单份合同标的额超过人民币20万元的。

或者虽未达前述金额，但对公司的经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。

公司股权转让事宜律师尽职调查文件清单一、公司基本情况1.1 请提供公司的企业法人营业执照；1.2 请提供公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件及公司颁发给股东的出资证明书）；1.3 请提供公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；1.4请提供公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；1.5请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；1.6 请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；1.7 请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；1.8 请提供公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、股权结构及自然人持股人的身份证复印件。

二、公司重大资产请公司提供详细的资产清单，以下重大资产请提供所需的文件。

（一）土地2.1.1 请提供土地征用合同书；2.1.2 请提供建设项目用地预审批复；2.1.3 请提供建设项目选址意见书；2.1.4 请提供建设项目用地规划许可证；2.1.5 请提供建设项目环境评价报告；2.1.6 请提供建设项目用地勘测定界图；2.1.7 请提供建设项目平面布置图；2.1.8 请提供地质灾害危险性评估报告书及备案登记表；2.1.9 请提供土地利用总体规划图；2.1.10 请提供项目矿产资源压覆审查结果证明；2.1.11 请提供国有土地划拨决定书；2.1.12 请提供征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费、地面附着物补偿；2.1.13请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件；2.1.14请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况；2.1.15请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。

律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。

2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及(7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。

1“原件”标识。

2“复印件”标识。

3“说明材料”标识。

3.公司成立以来的董事会、监事会及董事会下设的主要委员会的记录，包括但不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。

4.公司在政府机关的所有登记注册文件及其变更/延长/续展文件，包括但不限于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。

5. 公司成立以来国家工商行政管理局和/或其地方分局的年度专项审查报告。

6. 公司的董事、监事及高级管理人员（包括但不限于总经理、副总经理、财务总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。

[ ] 无，说明理由：7. 公司的内部政策和规章制度。

8. 设在公司的法定地址以外的地方的分支机构、代表处、工厂、服务中心和销售中心的详情及其营业执照和/或登记证。

II. 股权关系1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。

2. 公司成立以来召开的股东大会的纪录和决议。

3. 公司颁发给每位股东的出资证明书。

律师事务所尽职调查清单发行公司债券模版律师事务所尽职调查清单发行公司债券模板尽职调查清单本清单仅作为指导性文件，不能代替具体案件的实际情况作出调整。

调查人员应根据公司及本次发行具体情况进行尽职调查。

一、公司（债务人）的调查1. 公司的基本情况（1）公司的注册信息及企业执照的编号、注册地址、实际经营地点。

（2）公司的股权及股权结构，持股人信息、股权变动情况。

（3）公司的法律体系、组织机构及人员构成。

（4）公司的资本结构、产权结构、整体经营状况及收入来源。

2. 公司的财务状况（1）公司的财务报表、资产负债表、现金流量表等，以及审计师意见书。

（2）公司的财务数据分析及财务比率分析。

（3）公司的监管机构或其他机构的审核或评估报告，如财政部门、证监会等。

（4）公司的财务报表审查报告。

3. 公司的经营状况（1）公司的历史营业情况及现有的主要业务。

（2）公司的产品或服务范围，生产能力、资产组成及化工产品质量等有关情况。

（3）公司的供应商、客户、竞争对手的信息及对公司的影响。

（4）公司的市场占有率、市场份额及销售额等市场情况。

（5）公司与股东、合作伙伴之间的业务交往及互动。

4. 公司的法律合规情况（1）公司的经营资质，如企业登记、经营许可、行业许可证、环保证书、税务登记等。

（2）公司的税务合规情况，如纳税记录、税收清单、企业所得税、增值税等。

（3）公司的信用记录，如银行信用、税务信用等。

（4）公司的合同、协议等文书的法律合规情况，包括文书的签署、执行情况等。

（5）与公司的诉讼、仲裁及其他法律纠纷相关的情况。

二、发行相关的调查1. 债券的相关信息（1）债券的种类、债券发行的目的、用途。

（2）债券的定价、利率、发行期限等相关信息。

（3）债券的发行方式或债券结构，如公开发行、定向发行、多重层面债券等。

2. 债券的法律合规情况（1）债券的发行注册情况及相关审批手续是否完备。

（2）债券的法律文件是否完备、合规且司法效力的。

法律尽职调查清单（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的）●提供文件注意事项●文件清单●附件关于提供文件的注意事项贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标，XX律师事务所需对贵司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行全面尽职调查。

现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供。

请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。

二、请尽可能搜集书面证据。

为便于参考，所提供的文件/回答须按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。

三、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整提供。

若已提供了文件，请在文件备注一栏标明＂∨＂，确实不适用的，则在文件备注一栏标明＂不适用＂。

若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。

请在清单每一页加盖公司公章。

四、同一类文件请按时间先后顺序排列。

五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。

六、请贵司事先准备本文件清单所列文件。

根据贵司的时间安排，我们会派人到贵司协助收集，若有疑问请随时咨询。

七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。

八、本资料清单仅供贵司进入股份报价转让系统之用，请勿将本资料清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。

九、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的资料清单。

谢谢合作！XX律师事务所2013年12月范文范例指导参考法律尽职调查文件清单目录一、贵司的历史沿革文件资料 (1)二、贵司的独立性 (5)三、贵司的发起人和股东及实际控制人 (7)四、贵司的业务情况 (8)五、贵司的关联交易及同业竞争 (9)六、贵司主要财产权利状况 (11)七、贵司的重大债权债务状况 (17)八、贵司的法人治理结构及规范运作状况 (20)九、贵司的税务和财政补贴 (21)十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准 (22)十一、诉讼、仲裁或行政处罚 (22)附件：尽职调查文件相关表格 (23)法律尽职调查文件清单一、贵司的历史沿革文件资料二、贵司的独立性三、贵司的发起人和股东及实际控制人四、贵司的业务情况五、贵司的关联交易及同业竞争六、贵司主要财产权利状况七、贵司的重大债权债务状况八、贵司的法人治理结构及规范运作状况九、贵司的税务和财政补贴十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准十一、诉讼、仲裁或行政处罚附件：尽职调查文件相关表格附件一：关联交易合同清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日word版整理附件二：房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日备注：1、请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的房产。