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最新版本的企业诚信管理体系管理手册和程序文件GBT31950-2015企业诚信管理体系管理手册目录0.1颁布令0.2诚信方针、诚信目标批准令0.3任命书0.4公司简介0.5公司诚信管理体系结构图0.6诚信管理体系职责分配表0.7诚信管理体系手册管理说明0.8诚信管理体系手册管理总则1.范围2.引用标准3.术语和定义4要求和承诺4.1诚值管理体系要求4.2承诺及履行5策划5.1确立诚信方针5.2确立诚信目标5.3识别诚信要素5.4应对变化6支持过程6.1资源保障6.2诚信意识培养6.3诚信信息交流6.4文件7管理实现7.1总则7.2诚信要素管理实现7.2.1人力资源管理7.2.2外部诚信环境变化影响因素分析7.2.3需求或期望的分析、识别和确定7.2.4社会责任履行7.2.5信息交流与控制7.2.6诚信风险管理7.2.7诚信文化建设8检査与分析8.1总则8.2监视和检查8.3审核与评价8.4失信评估和处置9持续改进附件：程序文件清单程序文件清单序号版本文件名称备注1A诚信因素识别、评价、控制和更新程序2A诚信运行实现控制程序3A人力资源控制程序4A基础设施及实施环节控制程序5A资源监视和测量控制程序6A企业知识控制程序7A诚信意识培养控制程序8A诚信信息交流控制程序9A文件控制程序10A记录控制程序11A相关方需求和期望控制程序12A社会责任履行控制程序13A诚信风险识别评价及应对措施控制程序14A应急准备和响应控制程序15A监视和检查控制程序16A内部审核控制程序17A合规性评价及管理评审控制程序18A失信评估和处置控制程序19A持续改进控制程序0.1颁布令根据《产品安全法》和《产品安全法实施条例》要求,依据GB/T31950-2015《业企业诚信管理体系要求、GB/T19001-2016质量管理体系要求、GB/T24001-2016环境管理体系要求、GBT45001-2020职业健康安全管理体系要求以及SA8000-2014社会责任管理体系要求，结合本公司实际，编制完成了《诚信管理体系手册》A版，现予以批准颁布实施。
企业诚信管理体系认证需要具备的资料清单1、诚信手册、程序文件、6个制度2、各部门诚信因素识别评价表，包括管理层3、各部门重要诚信因素清单，包括管理层4、各部门诚信目标指标方案5、各部门法律法规清单（含与部门业务相关的法律法规和公共道德行为规范方面的法律法规）6、公司纳税证明、缴纳社会保险证明、员工劳动合同、工资表、环境方面的投入、职业健康安全方面的投入、产品检验报告、近几年公司捐款捐物、救济困难员工、帮助社会困难人员情况7、对公司文化进行梳理，让员工了解公司相关文化，公司工会组织的各项活动记录。
8、岗位职责、任职条件、9、公司年度培训计划（含诚信方面的培训）、培训记录、培训效果评价，关键岗位、管理人员的诚信档案。
10各部门诚信信息交流的记录或证据、与外界交流的记录或证据，11、诚信体系文件管理的相关记录或证据（与文件控制程序相符）12、记录清单（其中应该包括诚信体系方面的记录）13、ISO9001\22000\14000\45000方面的记录，对相关方施加影响的记录，14、诚信目标、准备完成情况，原辅材料检验、过程检验、产品检验、体系运行业绩、财务审计报告、负面宣传统计情况。
15、针对识别的可能发生的突发情况或事故的应急预案演练记录16、不符合项报告及随后采取措施的记录，不合格品处置及随后采取措施的记录，不诚信行为处理及随后信用修复的记录。
17、内部核查计划、对公司各部门的内部核查记录、内部核查报告，不符合项报告及随后采取措施的记录。
签到表18、各部门合规性评价记录，合规性报告19、体系评价计划、体系评价记录、体系评价报告，各部门体系评价输入资料。
20、各部门对外部相关方征信的证据、公司内部各部门之间征信的证据、向公司员工征信的证据。
征信报告。
21、声明的具体情况。
（可有可无）。
公司诚信管理规章制度第一章总则第一条为了加强公司的诚信建设，维护公司的良好经营环境，树立公司的良好企业形象，制定本规章制度。
本规章制度适用于公司全体员工，是公司诚信管理的基本依据。
第二章诚实守信第二条公司要求员工在工作中保持诚实守信的原则，不得进行欺骗、造假等不诚信行为。
第三条员工应按照公司的规定，如实填写各类工作报告、表格等相关文件，不得捏造、篡改、隐藏信息。
第四条员工不得利用公司的资源和职权谋取私利，不得利用公司的名义从事违法犯罪活动。
第五条员工应当遵守合同、协议等法律文件的约定，保持对公司及合作伙伴的信用，不得违约或者恶意破坏合同约定的权益。
第三章保密义务第六条公司要求员工对于公司的商业秘密、客户资料及其他保密信息，均应严守保密义务，不得泄露或者私自使用。
第七条员工不得盗取、窃取、非法获取公司的保密信息，不得擅自传播公司的机密文件、数据等信息。
第八条员工应当妥善保管公司的商业秘密，不得将相关信息外泄，不得在未经授权的情况下传递给他人。
第四章诚信行为第九条员工应当遵守行业道德规范，不得从事损害公司利益和行业形象的行为。
第十条员工应当保持诚实、守信的态度与客户、供应商等进行商务往来，不得误导、欺骗对方。
第十一条员工应当尊重竞争对手，不得进行诋毁、抹黑等不正当竞争的行为。
第十二条员工应当积极参与公司的公益活动和社会责任活动，不得利用公司的名义从事违反公德的行为。
第五章违纪处理第十三条对于违反公司诚信管理制度的员工，公司将依法依规进行处理，具体处罚措施和程序将在专门的违纪处理程序中详细规定。
第十四条对于严重违反诚信管理制度的员工，公司有权采取开除、追究法律责任等措施，保护公司的利益和声誉。
第六章附则第十五条员工应当严格遵守本规章制度，对于规章制度中未涉及的行为，应当参照诚信原则进行判断。
第十六条公司应当不定期组织员工进行诚信教育培训，提高员工的诚信意识和管理水平。
第十七条本规章制度自颁布之日起生效，并通过内部网络和内部通知的形式向全体员工宣传。
A0版文件编号：XXX/XXXX-2019XXXX有限公司企业诚信管理手册文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施目录0.1批准令第一章总则第二章诚信原则2.1诚信策划机制2.2体系运行机制2.3检查改进机制2.4评价公示机制第三章诚信方针第四章策划4.1基本要求4.2诚信因素4.3社会责任4.4诚信文化4.5目标、方案和指标4.6文件第五章实施与运行5.1资源、职责和权限5.2教育、培训和能力5.3信息交流与控制5.4文件控制5.5记录控制5.6运行控制5.7应急准备和响应第六章检查和改进6.1监测和测量6.2符合识别、纠正、预防及信用修复6.3内部核查第七章评价与声明7.1合规性评价7.2体系评价附录1：诚信管理体系组织结构图附录2：诚信管理委员会结构图附录3：工作流程图附录4：企业诚信经营承诺书附录5：企业诚信经营管理者代表承诺书附录6：企业诚信经营员工承诺书诚信管理手册0.1 批准令为了规范本公司的诚信管理活动，以满足顾客要求，并增强顾客满意，本公司依据 GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准和国家有关质量政策、法规，并结合本公司实际情况编制了本《企业诚信管理手册》。
企业诚信管理手册和诚信方针、诚信目标已经过本人审批，2019年9月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。
为确保本公司诚信管理体系正常、有效地运行，特任命 XX 为管理者代表，授权其全权负责主持诚信管理体系的建立、实施和保持，并对各部门人员的诚信活动情况进行协调、监控和考核及对外联络事宜。
本手册及其支持性文件，均属公司决策性、法规性文件，具有指令性，全体公司员工必须严格遵守和贯彻执行，按其要求进行各项活动，使诚信管理体系不断地完善，产品质量不断得到保持、提高和改进，为顾客提供满意的产品和服务。
本手册在每次管理评审时，管理层将对本手册及其相关文件的适应性、有效性进行评审，管理者代表根据评审结果进行修订并上报总经理批准后，再进行换发或调换修改页。
最新版本的企业诚信管理体系管理手册和程序文件GBT31950-2015企业诚信管理体系管理手册目录0.1颁布令0.2诚信方针、诚信目标批准令0.3任命书0.4公司简介0.5公司诚信管理体系结构图0.6诚信管理体系职责分配表0.7诚信管理体系手册管理说明0.8诚信管理体系手册管理总则1.范围2.引用标准3.术语和定义4要求和承诺4.1诚值管理体系要求4.2承诺及履行5策划5.1确立诚信方针5.2确立诚信目标5.3识别诚信要素5.4应对变化6支持过程6.1资源保障6.2诚信意识培养6.3诚信信息交流6.4文件7管理实现7.1总则7.2诚信要素管理实现7.2.1人力资源管理7.2.2外部诚信环境变化影响因素分析7.2.3需求或期望的分析、识别和确定7.2.4社会责任履行7.2.5信息交流与控制7.2.6诚信风险管理7.2.7诚信文化建设8检査与分析8.1总则8.2监视和检查8.3审核与评价8.4失信评估和处置9持续改进附件：程序文件清单程序文件清单序号版本文件名称备注1A诚信因素识别、评价、控制和更新程序2A诚信运行实现控制程序3A人力资源控制程序4A基础设施及实施环节控制程序5A资源监视和测量控制程序6A企业知识控制程序7A诚信意识培养控制程序8A诚信信息交流控制程序9A文件控制程序10A记录控制程序11A相关方需求和期望控制程序12A社会责任履行控制程序13A诚信风险识别评价及应对措施控制程序14A应急准备和响应控制程序15A监视和检查控制程序16A内部审核控制程序17A合规性评价及管理评审控制程序18A失信评估和处置控制程序19A持续改进控制程序0.1颁布令根据《产品安全法》和《产品安全法实施条例》要求,依据GB/T31950-2015《业企业诚信管理体系要求、GB/T19001-2016质量管理体系要求、GB/T24001-2016环境管理体系要求、GBT45001-2020职业健康安全管理体系要求以及SA8000-2014社会责任管理体系要求，结合本公司实际，编制完成了《诚信管理体系手册》A版，现予以批准颁布实施。
标题：GBT31950-2023新版诚信管理手册文件编号：IMS-001版本：A0受控状态：受控密级：秘密发布日期：2023-10-01实施日期：2023-10-01发布单位：XXX有限公司目录：一、引言二、诚信管理体系概述三、诚信管理原则四、诚信管理策略五、诚信管理程序六、诚信管理监督与考核七、诚信管理培训与教育八、诚信管理记录与报告九、附则（以下为手册正文）一、引言本手册旨在为XXX有限公司（以下简称“公司”）的诚信管理体系提供指导，确保公司在各项经营活动中遵循诚信原则，维护公司的声誉和利益，提升公司的社会价值。
本手册是公司诚信管理的基本规范，全体员工必须遵守并执行。
二、诚信管理体系概述诚信管理体系是指公司在经营活动中，通过制定并执行一系列诚信管理策略、程序和监督机制，以确保公司的行为符合法律法规、道德规范和商业伦理的要求，维护公司的声誉和利益。
诚信管理体系是公司文化的重要组成部分，是公司长期稳健发展的基石。
三、诚信管理原则1.遵守法律法规：公司及其全体员工应遵守国家法律法规、行业规范和国际公约，不得从事任何违法违规活动。
2.尊重商业道德：公司及其全体员工应尊重商业道德，遵循公平竞争原则，不得从事任何损害竞争对手或消费者利益的行为。
3.履行社会责任：公司及其全体员工应积极履行社会责任，关注社会公益事业，推动可持续发展。
4.保护公司资产：公司及其全体员工应保护公司资产，防止任何形式的浪费、损失和不当使用。
6.尊重知识产权：公司及其全体员工应尊重知识产权，不得侵犯他人的专利权、商标权、著作权等合法权益。
7.保密义务：公司及其全体员工应对公司的商业秘密和客户信息履行保密义务，不得泄露或向外部透露相关信息。
8.公正公平：在处理员工和客户事务时，公司应确保公正公平，不偏袒任何一方。
9.勇担责任：在出现问题或错误时，公司及其全体员工应勇于承担责任，并及时采取措施进行纠正。
10.持续改进：公司应持续关注诚信管理体系的有效性，并根据实际情况进行持续改进。
公司信用管理制度文件第一章总则第一条为规范公司信用管理行为，加强信用风险管理，在公司全面实施信用战略，提高融资效率和运营效率，保护公司的信用声誉和利益，特制定本制度。
第二条本制度所称信用，是指公司为履行合同或者实施交易活动而产生的义务和权利的履行记录。
信用管理是指公司组织、制定和实施信用政策、信用风险管理、信用控制、信用评估等一系列管理活动。
第三条公司信用管理应遵循信用管理的基本原则，即真实、合法、公正、互惠、安全、便利的原则。
第四条公司信用管理的目标是构建和谐的信用环境，促进行业经济持续健康发展，提高公司的市场竞争力。
确保公司在交易活动中权益得到有效保护，保持公司的信用良好形象。
第五条公司信用管理制度适用于公司所有的信用管理活动，所有员工必须遵守本制度。
第二章信用管理结构第六条公司设立信用管理委员会，负责全面领导和管理公司信用管理工作。
信用管理委员会成员由公司高层领导和相关职能部门负责人组成，其中信用管理委员会主任由公司董事长兼任。
第七条公司设立信用管理部门，作为信用管理委员会的执行机构，负责具体的信用管理工作。
信用管理部门的主要职能包括：负责公司信用管理政策和标准的制定和实施，监督和评估公司信用风险，建立和完善公司信用数据库，提供信用风险预警和风险分析报告，协助公司各部门开展信用管理培训和宣传等工作。
第八条公司设立信用管理机构，作为信用管理部门的辅助机构，负责具体的信用管理实施。
信用管理机构的主要职能包括：负责信用报告和信用评估，收集、整理和更新公司信用信息，协助信用管理部门开展信用管理工作等。
第三章信用管理政策第九条公司信用管理政策的制定应遵循公司整体战略和业务需求，根据市场环境和风险情况定期进行调整。
第十条公司信用管理政策应包括信用授信政策、信用风险评估政策、信用控制政策、信用收费政策等内容。
第四章信用授信管理第十一条公司在与客户签订合同前，应进行客户信用评估，了解客户的信用状况和信用风险，确保与客户建立信任关系。
诚信管理体系认证是指组织通过遵循一定的标准和程序，证明其在商业活动中具有诚信经营、诚实守信的能力和意愿。
诚信管理体系认证是当前企业社会责任和商业道德建设的重要手段，对于提升企业形象、增强市场竞争力具有重要意义。
本文将围绕诚信管理体系认证的流程和标准展开详细阐述，以期为相关机构和企业提供参考。
一、诚信管理体系认证的基本概念诚信管理体系认证是指组织基于一定的标准和程序，通过第三方认证机构的审核和评定，证明其在商业活动中具有诚信经营、诚实守信的能力和意愿。
诚信管理体系认证的核心目标是建立和完善企业内部的诚信管理机制，规范和约束组织成员的行为，推动企业积极履行社会责任，增强市场竞争力，提升企业品牌形象。
二、诚信管理体系认证的标准体系诚信管理体系认证的标准体系主要包括ISO 37001《反贿赂管理体系要求》、SA8000《社会责任管理体系认证标准》等。
ISO 37001标准旨在帮助组织建立、实施、维护和改进反贿赂管理体系，有效防范和打击贿赂行为，使得组织在经济活动中保持诚信和公平竞争。
而SA8000标准则关注于组织的社会责任，要求组织在劳工权益、劳动安全、环境保护等方面履行社会责任，促进公平贸易和可持续发展。
三、诚信管理体系认证的流程1. 筹备阶段：组织确定申请诚信管理体系认证的决策，成立诚信管理体系认证工作组，明确认证范围和目标。
2. 文档编制阶段：编写诚信管理体系文件，包括诚信管理手册、程序文件、记录文件等，确保符合认证标准的要求。
3. 内审阶段：组织开展内部审核，评估诚信管理体系的有效性和符合性，发现存在的问题并及时改进。
4. 认证申请阶段：向认证机构提交认证申请，提供相关文件和资料，并与认证机构协商确认认证范围和审核计划。
5. 认证审核阶段：认证机构组织现场审核，对组织的诚信管理体系进行全面评估，包括文件审核、现场核查、记录审查等。
6. 认证决定阶段：认证机构根据审核结果做出认证决定，如符合认证标准要求，则颁发诚信管理体系认证证书。
企业诚信管理体系认证规则一、认证申请与受理1.1申请企业应按照《企业诚信管理体系》标准要求，进行诚信管理体系的建立和运行，并填写《企业诚信管理体系认证申请书》。
1.2受理机构对申请企业的《企业诚信管理体系认证申请书》及相关的管理体系文件进行审查，审查通过后，与申请企业签订《企业诚信管理体系认证合同》。
二、审核规则和程序2.1审核组由经过《企业诚信管理体系》标准培训并获得认可资格的审核员组成。
2.2审核员应独立、公正、客观地执行审核，并按照《企业诚信管理体系》标准和相关法律法规的要求进行工作。
2.3审核员应根据审核情况编制审核报告，报告应真实、准确、完整地反映审核情况。
三、审核实施3.1审核员应对申请企业的诚信管理体系进行文件审查和现场审核，现场审核应包括对申请企业的生产、经营、管理等各个环节的现场检查。
3.2审核员应在审核过程中与申请企业进行沟通，以促进管理体系的改进和提高。
四、认证决定4.1认证机构应根据审核报告和其他相关资料对申请企业的诚信管理体系进行认证决定。
4.2对于符合《企业诚信管理体系》标准的申请企业，认证机构应颁发《企业诚信管理体系认证证书》。
五、监督与复评5.1认证机构应对获得《企业诚信管理体系认证证书》的企业进行监督检查，以确保其持续符合《企业诚信管理体系》标准的要求。
5.2对于监督检查中发现不符合标准的情形，认证机构应要求企业进行整改，并在规定的时间内进行复评。
若企业在规定的时间内未完成整改或复评不合格，认证机构应撤销其《企业诚信管理体系认证证书》。
六、认证证书与标志的管理6.1《企业诚信管理体系认证证书》应由认证机构颁发，并注明有效期。
证书持有人应遵守认证机构的证书管理规定。
6.2获得《企业诚信管理体系认证证书》的企业可以在其宣传材料和产品包装上使用相应的认证标志，但不得将标志滥用或误导消费者。
七、认证责任与风险的管理7.1认证机构应对其认证的企业承担相应的法律责任，包括因认证失实或不当引起的法律纠纷。
企业诚信管理体系程序文件诚信治理体系程序文件名目公司发布、修改记录1 目的识别、评判本公司能够操纵以及能够期望对其施加阻碍的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行治理和操纵。
2 适用范畴适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评判、更新与治理。
3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。
3.2 各部门负责本部门诚信因素及其阻碍的识别和初步评判。
3.3 诚信治理体系小组组织诚信阻碍的评判活动，进行综合评判，编制重要诚信因素清单，负责依照确定的重要诚信因素制订治理方案，负责重要诚信因素的更新。
4工作程序 4.14.2 诚信因素识别与评判的时机a ．公司诚信治理体系建立之初进行初始诚信评判时；b ．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c ．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情形下。
4.3 初次进行诚信因素识别和评判前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信治理体系小组组织的诚信因素调查和评判培训，把握诚信因素识别评判的差不多方法和技巧。
4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——食用农产品原料及其它投入品的质量安全操纵，专门是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全操纵；——包装材料、标识治理；——仓储、物流治理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其它c）阻碍诚信的其他因素4.4.2 要紧以过程方法来操纵各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤治理、职员食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的操纵，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信阻碍。
一、概述随着社会的不断发展和经济的快速增长，企业之间的竞争日益激烈。
在这样的环境下，企业要想取得长久的发展，必须建立起一套完善的诚信管理体系。
诚信管理体系程序文件是企业诚信管理体系的重要组成部分，它包含了企业诚信管理的各项规定和流程，是企业诚信管理的重要依据和指导文件。
二、诚信管理体系程序文件的制定目的1. 规范企业管理行为诚信管理体系程序文件的制定旨在规范企业内部各项管理行为，确立企业的诚信经营理念，推动企业形成良好的内部管理环境。
2. 保障用户权益通过诚信管理体系程序文件的制定，明确企业在产品质量、服务标准等方面应遵循的规定，从而保障用户的合法权益，提升用户对企业的信任度。
3. 提升企业竞争力建立健全的诚信管理体系，可以提高企业的竞争力，树立企业良好的社会形象，吸引更多的合作伙伴和客户，推动企业稳健发展。
三、诚信管理体系程序文件的主要内容1. 企业诚信经营理念诚信管理体系程序文件应明确企业的诚信经营理念，包括企业的价值观、使命和愿景等，为企业的诚信经营提供明确的导向。
2. 诚信管理责任明确企业各级管理人员和员工的诚信管理责任，包括诚信管理组织架构、职责分工等。
3. 诚信管理制度包括企业内部诚信管理制度的建立和完善，如诚信风险评估制度、诚信考核制度、诚信奖惩制度等。
4. 诚信管理流程明确企业内部诚信管理的各项程序和流程，如诚信培训、诚信监督、诚信风险防控等。
5. 诚信管理绩效评价建立诚信管理的绩效评价指标体系，用以评估企业诚信管理的成效，为企业的诚信经营提供数据支持。
四、诚信管理体系程序文件的制定流程1. 提出制定建议企业内部或相关部门提出制定诚信管理体系程序文件的建议，说明制定的必要性和意义。
2. 研讨论证成立诚信管理体系程序文件的专门研讨小组，开展相关专题会议，对制定诚信管理体系程序文件进行深入论证和研究。
3. 起草编制根据研讨论证的结果，由专门小组起草编制诚信管理体系程序文件，内容应该有条有理、严谨规范。
诚信管理体系文件控制程序（GBT29467-2012/QBT4111-2010）1.0目的：通过职责划分、明确工作程序及要求，确保公司诚信管理体系有关的文件编写、修改、发行、废除和管制等得到有效控制。
2.0范围：本程序适用于与诚信管理体系有关的所有文件的控制。
3.0职责：3.1文件编制（修订）、审核、批准权限文件类型编制（修订）审核批准系统文件授权人员诚信小组组长总经理程序文件授权人员诚信小组组长总经理作业标准/办法授权人员诚信小组组长总经理表单记录授权人员诚信小组组长总经理3.2办公室是诚信管理体系文件控制的归口管理部门，负责批准后的文件分发、收回、销毁及管制，负责检查监督各单位诚信管理体系文件的管理实施情况。
其它管理性文件由各相关职能部门归口管理。
3.3诚信管理负责人负责制订颁布公司诚信方针和诚信目标，批准《诚信管理手册》和第二层次程序文件的发布。
3.4诚信小组代表负责公司内使用的各线第三层次文件的批准发布。
3.5诚信小组代表负责组织有关人员对现有文件进行评审。
3.6诚信小组代表负责组织编制、修改、并审核质量手册和第二层次程序文件。
3.7各部门诚信小组人员负责本部门内的文件、作业标准的审核。
3.8 技术部负责技术性文件的归口管理，负责检查监督各单位技术性文件的管理实施情况，适时安排文件修改的评审。
3.9各单位负责建立本单位使用的与管理性有关的体系文件清单，并进行管制。
4.0有关术语和定义：4.1 技术性文件：特指顾客工程标准/规范及其更改、产品图样及设计文件、工艺文件、检验作业指导书、技术标准、图样更改、工艺更改、工装模具图样等。
4.2管理体系文件：除技术性文件以外的与管理有关的体系文件，如各种工作程序、工作规范等。
4.3系统文件：《诚信管理手册》将管理体系中各作业要项以书面文件形式作系统的规定。
4.4程序文件：将诚信管理体系中各管理程序以书面文件叙述的文件。
4.5指导文件：诚信管理体系中各作业标准、办法、图面、说明其作业方法的文件。
诚信管理体系内部核查控制程序（GBT29467-2012/QBT4111-2010）1.0目的：为了验证、评价诚信管理体系运行的符合性、有效性，采取措施持续改进公司管理水平和提高管理绩效，制定本程序。
适用于公司内部对诚信管理体系的内部核查。
2.0相关文件GB/T22118企业信用信息采集、处理和提供规范GB/T22117信用基本术语GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评价规范QB/T4111食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求GBT 29467-2012 企业质量诚信管理实施规范本公司《诚信管理手册》、《纠正预防措施程序》、《管理评审程序》）和其他体系文件；国家、行业和地方有关法律法规、标准、规范。
3.0术语和定义参照本公司《诚信管理手册》中的术语解释。
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核员：被委派实施审核的人员。
（审核员应在个人的综合素质、教育、培训、工作经历、审核经历等方面具有相应资格）审核证据：可多方查证的与经确定为依据的方针、程序或要求有关记录、事实陈述或其他资料。
4.0职责4.1诚信管理小组负责本程序文件的审批和实施监控；负责领导、组织公司的内部审核工作；任命内审组长，并指派内审员。
4.2办公室部负责本程序的编制和修改；负责制订公司年度管理体系内部审核计划；推荐内审员，报诚信管理小组批准后协助审核组长组成内审组；落实纠正措施计划的跟踪检查。
4.3审核组长对委派的内审工作全权负责，对审核结果作最后评定；制定每次审核实施计划；代表审核组与受审核方接触。
4.4内审员编制分工范围内的检查表、完成分工范围内的审核任务、报告审核结果、配合并支持审核组长工作。
5.0工作程序5.1审核的策划和准备5.1.1年度审核计划a.公司每年组织一次全面审核，办公室编制“公司年度诚信管理体系内部审核计划”。
企业诚信管理制度第一章总则第一条为了加强企业的诚信管理，维护企业的声誉和信誉，推动企业健康发展，保护利益相关方的合法权益，根据国家法律法规和政策，结合企业的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于企业所有员工，包括正式员工、临时员工和外包人员。
第三条诚信管理是企业文化建设的重要组成部分，各单位和员工要自觉遵守企业的诚信管理制度，将诚信视为一种行为准则和价值观。
第四条企业诚信管理涵盖以下方面：遵守法律法规和社会道德，保护客户利益，诚实守信地与供应商、合作伙伴合作，建立公平竞争的市场环境，实行透明的财务管理，保护环境和消费者权益。
第二章诚信守则第五条公司全体员工应遵守国家的法律法规和企业的规章制度，不得从事违法违规活动。
第六条公司全体员工应诚实守信，不得捏造和传播虚假信息，不得故意误导客户和消费者。
第七条公司全体员工应尊重客户的权益，不得以欺骗、欺诈等手段获取客户的利益。
第八条公司全体员工应与供应商、合作伙伴建立诚实、公正、合作的关系，不得以不正当手段获取利益。
第九条公司全体员工应遵守公平竞争的原则，不得进行虚假宣传和不正当竞争。
第十条公司全体员工应遵守财务管理规定，保证财务信息的真实性、准确性和完整性。
第十一条公司全体员工应保护环境，遵守环境保护法律法规，减少对环境的污染。
第十二条公司全体员工应保护消费者的合法权益，提供优质的产品和服务，不得制假售假、虚假宣传、欺骗消费者。
第十三条公司全体员工应自觉接受公司的监督和检查，遵守内部纪律，保持良好的职业道德和职业操守。
第三章诚信管理措施第十四条公司将组织员工进行诚信教育和培训，提高员工的诚信意识和素质。
第十五条公司将建立健全诚信管理机制，设立诚信管理部门，负责企业的诚信建设和监督。
第十六条公司将建立健全诚信举报制度，鼓励员工及时报告可能存在的诚信问题，保护举报人的合法权益。
第十七条公司将建立诚信考核制度，根据员工的行为表现进行诚信评定，对有诚信问题的员工给予相应的处罚和奖励。
生效：2018-09-01状态：□受控□非受控分发号：持有者：诚信管理体系诚信管理程序文件编制：诚信管理小组审核：批准：××食品有限公司目录Q/SBG 0551-2016 诚信因素识别、评价、管理和更新程序 (03)Q/SBG 0552-2016 信息交流管理程序 (07)Q/SBG 0553-2016 文件管理程序 (12)Q/SBG 0554-2016 记录管理程序 (16)Q/SBG 0555-2016 诚信运行管理程序 (18)Q/SBG 0556-2016 应急准备和响应管理程序 (21)Q/SBG 0557-2016 监视和测量管理程序 (24)Q/SBG 0558-2016 不符合识别、纠正、预防及信用修复管理程序 (26)Q/SBG 0559-2016 内部核查管理程序 (29)Q/SBG 0560-2016 合规性评价管理程序 (32)Q/SBG 0561-2016 体系评价管理程序 (34)1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。
2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。
3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。
3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。
3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素汇总及控制表，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。
4 工作程序4.14.2 诚信因素识别与评价的时机a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。
4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
公司企业标准诚信管理体系程序文件目录、修改记录1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。
2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。
3 职责诚信负责人负责重要诚信因素的批准。
各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。
诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。
4 工作程序工作流程图a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。
初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包装材料、标识管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。
在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。
诚信因素评价4.5.1 评价流程a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。
b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。
c．诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。
4.5.2 评价原则a. 诚信影响的范围、规模及严重程度；b．发生频率、持续时间；c．法律法规遵循情况；d．改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；e．相关方的利益；f．公司的公共形象等。
4.5.3 评价重要诚信因素的方法a）定性判断公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。
若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。
b）失信风险评估方法风险评估表风险分级表风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。
c）重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应急预案经批准后加以控制。
诚信因素更新4.6.1 更新时机a. 相关法律法规变更或追加；b．涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；c．当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；d．当相关方有合理抱怨时；e．当公司诚信方针有变化时；4.6.2 对于开发和新的修改活动、产品、服务（新项目），由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信负责人批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》和《重要诚信因素清单》。
4.6.3 诚信管理体系小组应及时将更新后的《重要诚信因素清单》发至各相关部门。
重要诚信因素管理对登记于《重要诚信因素清单》中的重要诚信因素的管理通过目标指标、诚信管理方案，运行控制及应急准备和响应程序的方式加以控制，对因经济、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体实施计划。
5 相关记录《诚信因素识别评价表》《重要诚信因素清单》1 目的确保公司内、外与诚信相关信息、质量和食品安全信息及时有效传递、畅通交流和正确理解。
2 适用范围本程序适用于本公司内部以及公司与相关方（顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等）之间有关诚信、质量和食品安全信息交流。
3 职责办公室和诚信小组为诚信、质量和食品安全信息交流的归口管理部门。
各部门负责相应业务范围的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量和食品安全信息交流工作。
全体员工：公司内部各层次人员的诚信信息交流。
4 工作方法/程序内部信息交流4.1.1 内部信息交流包括：a) 诚信、质量和食品安全方针传达到全体员工和有关相关方；b) 诚信、质量和食品安全目标、指标的细化和指令的传达、反馈；c) 各岗位职责和权限；d) 诚信、质量和食品安全管理体系文件的分发及改进；e) 培训的有关信息；f) 对体系进行监测、测量结果的传达及反馈信息；g) 运行状态及紧急状态信息；h) 与产品质量有关的信息、半成品、成品检验数据的信息；i) 涉及诚信、食品安全的信息，如诚信工作小组和食品安全小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备的更改信息等；j) 体系内部核查和体系评价或质量和食品安全管理体系内部审核和管理评审的信息。
4.1.2 内部信息交流按“信息交流传递图”进行。
4.1.3 诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量和食品安全管理体系手册、程序文件到各部门，各部门再传达到各相应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。
4.1.4 总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量和食品安全管理体系的有关指示，由各部门主管负责传达。
4.1.5 各部门的日常联络、常规报表、一般信息通报等，由各部门自行负责传达、交换信息。
4.1.6 诚信管理体系、质量和食品安全管理体系运行中的不符合和所采取的纠正、预防措施及其实施结果等信息的交流，参见《不符合识别、预防/纠正、信用修复控制程序》中的要求进行。
4.1.7 内部信息交流通过会议、简报、通知或电话形式予以传达，诚信工作小组就诚信问题或食品安全小组就质量和食品安全问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。
外部信息交流4.2.1 外部信息交流的范围：a)诚信管理、质量和食品安全有关的法定要求、新标准出台或标准修改内容；b)新工艺、新材料、新能源、新设备等方面的国内、外信息；c)顾客、社会、政府、公众的要求、希望和抱怨等信息；d)产品重大安全问题在媒体上发布警告信息；e)按《食品标签通用标准》要求，编制产品信息和标识。
4.2.2 各部门在各自职责范围内，接收来自相关方对公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部门负责记录，传递给办公室和诚信体系工作小组。
4.2.3 对于各部门在职责范围内能处理的信息，应由各部门直接研究、批复和处理，并将处理意见记录、归档。
4.2.4 对于各部门在职责范围内无法处理的信息，由各部门及时传达至相关部门。
相关部门接收信息后，应及时对此信息进行调查、批复和处理，需要时可同其他部门协商处理。
4.2.5 诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量的外部信息和产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息的收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.6 办公室负责处理涉及本公司的政府机构、社会团体、公众、个人的外部各类信息（包括安全生产方面的信息）收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.7 品质部负责产品开发信息的收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.8 各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能源、环境保护等信息收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.9 采购部负责外部原辅料信息的收集、处理、传递、答复和记录，负责原辅料标准等信息及时传递至相关供方。
销售部门负责与顾客的沟通，配合诚信体系工作小组对质量投诉的处理及市场退回产品的处理，对涉及食品安全问题或有失信风险时，应及时通知经销商和顾客，必要时实施产品召回，详见质量和食品安全管理体系《不合格品和潜在不安全产品控制程序》、《产品召回控制程序》。
财务部负责与税收、金融信贷、会计事务所及客户账务往来等信息，或有失信风险时，及时收集，记录、答复、传递至相关领导及相关方。
食品安全信息食品安全小组应收集涉及食品安全的任何信息，包括但不限于以下信息：a) 产品或新产品；b) 原料、辅料和服务；c) 生产系统和设备；d) 生产场所，设备位置，周围环境；e) 清洁和卫生计划；f) 包装、贮存和分销体系；g) 人员资格水平和（或）职责和权限分配；h) 相关法定要求；i) 与食品安全危害和控制措施有关的知识；j) 公司遵守的顾客、行业和其他要求；k) 来自外部相关方的有关问询；l) 表明与产品有关的健康危害的抱怨；m) 影响食品安全及有失信风险的其他条件。
各部门就上述变更发生前及时向诚信工作小组通报，征求其意见；若不能做到事前通报，责任部门应将变更信息及时向诚信工作小组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评估，提出预防或纠正措施，责任部门负责落实。
由办公室负责本公司诚信管理体系情况的对外宣传工作，宣传资料会同相关部门共同编制，形式可以是书面、标语、电子传媒、广告等类型，各相关部门应作好对外宣传的记录。
信息交流图如下：4.6.1信息交流可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会和新闻发布会等。
4.6.2对内对外交流的信息应进行记录，并对这些记录和证据按规定进行适当的保存。
4.6.3 一旦收到对公司有关质疑，质询和投诉信息，应尽快登记；核实质疑和投诉人的身份(包括姓名、服务机构和联络电话等)，查清质疑或投诉的原因。
4.6.4 对员工提出的建议、质疑或投诉的问题进行回复、解释，妥善处理质疑和投诉事件，并及时作出纠正措施，重大问题应报总经理批准。
4.6.5 如经发现有违反公司政策、法律法规事项的，应及时采取补救和纠正措施，情况严重时,应及时报告总经理.4.6.6 信息交流过程中，应注意保护个人隐私和公司商业机密。
5 相关文件质量和食品安全《纠正/预防措施和改进控制程序》质量和食品安全《产品的监视和测量控制程序》《监测和测量控制程序》6 相关记录《信息交流与控制记录》《工作联系单》《顾客投诉传递表》《内部信息传递表》1 目的为保证公司在诚信管理体系运行中，所有诚信管理活动场所使用有效版本的文件（包括适用范围的外来文件），以防止使用失效或作废文件。
