企业诚信管理体系的建立及评价

➢ 诚信内部核查、诚信风险信息收集评估、诚信危机处理和预警制度。
➢ 内部征信预防制度 ➢ 标签及说明书管理制度 ➢ 食品添加剂（物）使用管理制度 ➢ 原料合格控制与评价制度 ➢ 设备管理制度 ➢ 实验室管理制度 ➢ 营销管理制度 ➢ 。。。。。。
作业指导书：
原材料检验作业指导书 原料验收规程 产品加工操作规程 清洗消毒操作规程 设备管理与维修保养规程 ……
诚位人信员手信册息：等
诚信方针 目标、方案和指标 职责和权限——组织机构图/职能分配表/岗位 职责 ……
程序：
诚信因素识别程序 诚信信息交流与控制程序 文件控制程序 记录控制程序 运行控制程序 应急准备和响应程序 监测和测量运行程序 不符合识别、改进及信用修复程序 内部核查程序 合规性评价程序
➢ 食用农产品原料及其他原辅料进货管理制度 ➢ 生产过程及仓储管理制度 ➢ 产品检验、不合格品处理制度 ➢ 企业广告宣传、合同管理、标识管理制度 ➢ 产品追溯、召回、申投诉处理、食品安全事故责任追究制度 ➢ 从业人员诚信教育及考核、关键岗位人员诚信信息等相关记录档案
制度管（理以制度某食品厂制度为例）
记录、档案
社会责任履行记录 教育培训和能力记录 信息交流与控制记录 运行控制程序 应急准备和响应(包括演练) 记录 监视和测量记录 不符合识别、纠正、预防及信用修复记录 内部核查记录 合规性评价记录 体系评价记录 征信信息记录 诚信档案 ……
三、诚信管理体系标准的特点
1. 体系基于六大机制及6+1运行模式（引言） 2. 全员全过程识别诚信因素（4.3.2） 3. 关注社会责任（4.3.3） 4. 突出诚信文化建设（4.3.4） 5. 建立内部失信预防与惩戒公示制度（4.4.1） 6. 信用修复（4.5.2） 7. 关注法律法规 ，进行合规性评价（4.6.1） 8. 强调内外部承诺和征信评价（4.6.3）
诚信管理体系是以法律为保障、责任为基础和道德为支撑的管理体 系。
将思想道德领域的，观念意识层面的“诚信”基于法律和责任， 通过科学的方法，量化、落实到一个组织的每一个活动、每一个岗位， 从而加强组织自律，提升保障产品、服务质量，防范控制风险的能力 的管理体系。
什么是诚信管理体系
建立方针、目标、程序、制度、记录和档案等文件化的诚信管理体系 形成企业六大机制：
•内部核查员的条件和素质 •内部核查员的职责与作用 •内部核查的步骤：
2、 诚信管理体系的实施与运行（续）
（3）、征信平台的建立与使用 文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公开，标志着组织内部诚信法规
的执行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。
企业内部应该建立征信平台，使大家在一个较为透明的管理模式下发挥自己的优 势。征信平台的形式多种多样，征信信息表达不拘一格，比如通过板报、广播、评比、 会议等形式，都能体现诚信的观念。褒扬诚信，抑制失信，发扬以诚信为本的传统文 明，是每一个组织的社会责任和道德义务。
1 、 诚信管理体系的策划与建立（续）
（2）、文件编制 a. 诚信管理体系文件概述 b. 文件编写原则 c. 手册的编制 d. 诚信管理程序文件的编制 e. 诚信因素的识别和失信风险评价 f. 诚信目标指标和管理方案的制定 g. 作业指导书和有关档案记录的编制
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2 、诚信管理体系的实施与运行
（1）、诚信管理体系文件的发布
诚信教育机制 诚信因素识别机制 体系运行机制 自查自纠改进机制 征信评价机制 失信惩戒公示机制
形成体系6+1运行模式：
征信 评价
检查
改进
方针 策划
运行
二、诚信管理体系文件层次
手册 程序/制度 作业指导书
记录、档案等
形成六大机制
标准的相关要求和诚信管理体系的范围 诚信信息：企业基本信息和与之有关的关键岗
企业诚信管理体系的建立及评价
第一部分： 食品工业企业诚信管理体系的建立
第二部分： 食品工业企业诚信管理体系的评价
第一部分 食品工业企业诚信管理体系的建立
一．什么是诚信管理体系 二．诚信管理体系文件层次 三．诚信管理体系标准的特点 四．诚信管理体系的建立与实施
一、什么是诚信管理体系
诚信管理体系credit management system （CMS） 用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相 互关联的要素的集合。 注：诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分，也是食品工业 企业管理体系的一部分，涉及食品工业企业组织机构、诚信体系策划、 职责、惯例、程序、过程和资源。【引用ICCO26001:2008】
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3、 诚信管理体系的检查与改进
（1）、诚信管理体系的检查 检查阶段是PDCA循环的关键阶段，是诚信管理体系要分析运行效果、 寻求改进机会的阶段。如果发现一个控制措施不合理、不充分，就要 采取纠正措施，以防止诚信管理体系处于不可接受的失信风险状态。
3 、诚信管理体系的检查与改进（续）
（2）．内部核查
强化自律 兑现承诺 承担责任
诚信管理体系的建立与实施
四、诚信管理体系的建立与实施
诚信管理体系在企业中建立和实施的过程，包括 1 策划与建立阶段 2 实施与运行阶段 3 检查与改进阶段 掌握各个阶段的实施要点，了解整合体系的实施方法。
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Βιβλιοθήκη Baidu 、 诚信管理体系的策划与建立
（1）、诚信管理体系建立的准备 a. 确定领导小组，任命诚信负责人。 b. 确定体系覆盖范围 c. 确定诚信方针 d. 识别诚信因素，评价失信风险，确定重大失信因素 e. 确定控制目标和控制方案 f. 准备自我声明和公开范围
文件发布标志着管理层认可的统一，标志着组织诚信承诺的公开，标志着组织内部诚信法规的执 行和约束机制的建立，标志着对外社会责任的履行。
（2）、诚信管理体系的实施运行
a. 识别管理行动和确定诚信管理风险控制的优先顺序； b. 实施风险控制计划以达到控制目标，包括对资金的考虑和落实； c. 实施控制目标和控制措施； d. 进行培训，提高诚信意识； e. 管理运行有关程序和方案； f. 管理资源； g. 实施程序和应急反应的控制措施。