证券投资实务试题——证券市场概述

第一章证券市场概述（答案分离版）一、单项选择题1.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。

A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。

A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。

A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。

证券投资分析概述练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。

A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述2．技术分析流派对待市场的态度是( )。

A．市场有时是对的,有时是错的B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述3．基本分析的缺点主要有( )。

A．预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低B．考虑问题的范围相对较窄C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短正确答案：A 涉及知识点：证券投资分析概述4．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。

A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：D 涉及知识点：证券投资分析概述5．行为分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。

A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：C 涉及知识点：证券投资分析概述6．证券投资分析的主要信息来源渠道不包括( )。

A．到政府部门去实地了解情况B．到上市公司去实地了解情况C．道听途说的消息D．查阅历史资料正确答案：C 涉及知识点：证券投资分析概述7．在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观经济调控部门是( )。

A．证监会B．中国人民银行C．国资委D．商务部正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述8．以下关于证券交易所的说法中,不正确的是( )。

证券从业考试证券市场基础习题及答案实用1份证券从业考试证券市场基础习题及答案 1习题一1.储蓄国债发行的对象为()。

A.机构投资者B.境外自然人C.个人投资者D.境外法人2.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。

A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.保险公司股权资本3.()依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

A.中国__B.中国人民银行C.中__监会D.__4.采用担保方式发行金融债券的，发行人应于金融债券每次付息日前__________个工作日公布付息__，最后1次付息暨兑付日前__________个工作日公布兑付__。

()A.1，3B.2。

3C.2，5D.3.55.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

A.10%B.30%C.50%D.60%6.在债券交易流通期间，发行人应在每年()30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A.4月B.6月C.9月D.12月7.发行公司债券，自中国__核准发行之日起，公司应在__________个月内首期发行，剩余数量应当在__________个月内发行完毕。

超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国__核准后方可发行。

()A.3，6B.3，12C.6，12D.6，248.证券评级机构应当在每个季度结束之日起()个工作日内，向注册地中国__派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。

A.3B.5C.7D.109.在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的.，交易商协会可建议中国人民银行给予()。

A.纪律处分B.民事处罚C.行政处罚D.刑事处罚10.下列()能够行使持有人会议表决权。

A.发行人B.发行人母公司C.债务融资工具持有人D.债务融资工具清偿义务承继方习题一参__：1.C。

1、什么叫证券、证券投资和证券市场？从广义上讲，证券是指各种记录并代表必定权益的法律凭据。

从一般意义上，证券是指用以证明或设定权益所做成的书面凭据，它表示证券拥有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益，或证明其以前发生过的行为。

证券能够采纳纸面形式或证券看管机构规定的其余形式。

证券投资是指投资者（法人或自然人）购置股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获得盈余、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是间接投资的重要形式。

证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券刊行和交易的场所。

（证券市场是市场经济发展到必定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

）2、证券市场的功能以及市场的发展？（1）证券市场是指证券刊行的买卖的场所，其本质是资本的供应方和资本的需求方经过竞争决定证券价钱的场所。

证券市场有三个最基本的功能①筹集资本：证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资本需求者供应了经过刊行证券筹集资本的时机，另一方面为资本供应者供应了投资对象。

筹资和投资是证券市场基本功能不行切割的两个方面，忽略此中任何一个方面都会致使市场的严重缺点。

②订价：证券的价钱是证券市场上证券供求两方共同作用的结果。

证券市场的运转形成了证券需求者竞争和证券供应者竞争的关系，这类竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，其相应的证券价钱就高；反之，证券的价钱就低。

③优化资源配置：证券市场的资本配置功能是指经过证券价钱指引资本的流动而实现资本的合理配置的功能。

④变换体制：公司假如要经过证券市场筹集资本，一定改制成为股份有限公司。

股份公司的组织形式是社会化大生产和现代市场经济发展的产物，对公司全部权和经营权进行了分别，上市公司处于市场各方面的监察和影响之中，有益于形成“自主经营，自负盈亏，政企分开，管理科学” 的治理构造，有益于健全公司的风险控制体制和激励体制。

⑤分别风险：对上市公司来说，经过证券市场融资可将经营风险部分转移和分别给投资者，公司的股东越多，单个股东肩负的风险就越小。

证券基础知识试题一、证券市场概述1、什么是证券？证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。

常见的证券有股票、债券、基金等。

2、证券市场的分类证券市场主要分为一级市场和二级市场。

一级市场，也称为发行市场，是新证券首次发行的场所。

二级市场，又称交易市场，是已发行证券买卖交易的场所。

3、证券市场的功能（1）融资功能：为企业和政府筹集资金。

（2）资源配置功能：引导资金流向效益好的企业和行业。

（3）价格发现功能：通过市场交易形成合理的证券价格。

（4）分散风险功能：为投资者提供多样化的投资组合，降低风险。

二、股票基础知识1、股票的定义股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2、股票的分类（1）按股东权利分为普通股和优先股。

普通股股东享有公司决策参与权、利润分配权、优先认股权等；优先股股东在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股股东，但一般不参与公司决策。

（2）按上市地点分为 A 股、B 股、H 股等。

A 股是在中国大陆上市，以人民币计价交易的股票；B 股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内证券交易所上市交易的外资股；H 股是在香港上市的股票。

3、股票的交易机制（1）交易时间：通常为周一至周五的上午 9:30 11:30，下午 13:00 15:00。

（2）交易单位：以“手”为单位，1 手等于 100 股。

（3）交易方式：包括集合竞价和连续竞价。

集合竞价是在每个交易日上午 9:15 9:25，确定开盘价；连续竞价是在开盘后进行的交易。

4、股票的价格指数常见的股票价格指数有上证指数、深证成指、沪深 300 指数等。

这些指数反映了股票市场的整体走势。

三、债券基础知识1、债券的定义债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题, 每题0.5分, 共30分。

如下各小题所给出旳四个选项中, 只有一项最符合题目规定。

)1.投资于股票和股票型基金旳账面余额, 合计不高于我司上季末总资产旳()。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般, 股票分割往往会导致股价()。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()旳选择有亲密关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.有关金融期权与金融期货, 下列论述错误旳是()。

A.金融期权与金融期货都是常用旳套期保值工具, 它们旳作用与效果是相似旳B.运用金融期货进行套期保值, 在防止价格不利变动导致旳损失旳同步, 也必须放弃若价格有利变动也许获得旳利益C.通过金融期权交易, 既可防止价格不利变动导致旳损失, 又可在相称程度上保住价格有利变动而带来旳利益D.在现实旳交易活动中, 人们往往将金融期权与金融期货结合起来, 通过一定旳组合或搭配来实现某一特定目旳5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降旳风险属于()。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购置力风险D.违约风险6.下列有关企业年金旳表述, 错误旳是()。

A.企业年金不得购置投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易, 不得用于向他人贷款, 但可用于短期债券回购C.企业年金旳受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.有关封闭式基金和开放式基金旳交易价格与否包括手续费, 下列说法对旳旳是()。

A.两者均包括B.两者都包括C.前者不包括, 后者包括D.前者包括, 后者不包括8.金融期货旳重要交易制度不包括()。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算旳金融期权是()。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国企业旳股票在美国上市一般采用()形式。

证券基础知识题库1. 证券市场1.1 什么是证券市场？证券市场是指以证券交易为核心的金融市场，是进行证券买卖和投融资活动的场所。

1.2 证券市场的主要特点有哪些？•高效性：证券市场具有交易速度快、流动性高的特点，投资者可以随时买卖证券。

•公开透明：证券市场的交易行为公开透明，交易信息公开公平，保证了市场的公正性。

•高风险：证券市场的投资风险较高，价格波动大，投资者需谨慎选择投资标的。

•多元化：证券市场提供多种类型的证券投资标的，如股票、债券、基金等。

2. 证券分类2.1 证券可以按照哪些标准进行分类？证券可以按照以下标准进行分类：•形式：股票、债券、衍生品等。

•发行主体：上市公司股票、政府债券、公司债券等。

•投资期限：长期证券、短期证券等。

2.2 请简要介绍以下几种常见的证券类型：•股票：股票是一种代表持有人对公司所有权的证券，投资者购买股票即成为公司的股东，享有股东权益。

•债券：债券是发行主体向债券持有人承诺在一定期限内支付利息和本金的证券，投资者以购买债券的方式借出资金给发行主体。

•期权：期权是一种赋予购买或者卖出标的资产的权利，而非义务的证券，投资者可以通过购买期权合约在未来某个时间点执行买入或者卖出的权利。

•ETF：ETF（Exchange Traded Fund）是一种交易所交易基金，是一篮子股票或其他资产的组合，其份额可以在证券交易所买卖。

3. 证券交易3.1 什么是证券交易？证券交易是指证券买卖双方通过证券市场进行的交易行为，包括证券的买入和卖出。

3.2 证券交易的常见方式有哪些？•现场交易：买卖双方通过证券交易所的交易大厅进行面对面的交易。

•网上交易：投资者通过证券公司提供的电子交易系统进行网上证券交易。

•电话交易：投资者通过拨打证券公司的交易电话进行证券交易。

4. 证券投资风险4.1 证券投资存在哪些风险？证券投资存在以下风险：•市场风险：证券市场价格波动引起的风险。

•信用风险：发行主体无力偿还债务导致的风险。

6月证券从业资格考试-证券市场概述知识参考答案与解析参考答案及解析一、单项选择题1．C[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。

(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。

(3)证券市场是风险直接交换的场所。

故选C。

2．D[解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。

故选D。

3．C[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。

本题的答案为C选项。

4．A[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。

上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。

股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。

公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。

故选A。

5．B[解析]有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。

D选项错误。

根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。

6．C[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。

在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。

证券交易w w 首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。

本题的答案为C选项。

7．B[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。

8．A[解析]根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。

场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

9．B[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。