川大《证券投资实务》19秋在线作业2-0001参考答案

※<证券投资实务试题>证券投资实务试题一、单项选择题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。

A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。

A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是（）。

A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。

Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。

Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。

I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。

A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。

证券投资分析（19秋新增专科）03任务试卷_0001一、单项选择题（共 10 道试题，共 40 分。

）1. 资本市场线方程的截距是（）。

A. 无风险贷出利率B. 市场风险组合的风险度C. 风险组合的预期收益率D. 有效证券组合的风险度2. （）属于非系统风险。

A. 信用交易风险B. 利率风险C. 企业道德风险D. 汇率风险3. 资产收益率是反映上市公司（）的指标。

A. 获利能力B. 经营能力C. 偿债能力D. 资本结构4. 资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A. 获利能力B. 经营能力C. 偿债能力D. 资本结构5. 一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（）其公司每股净资产。

A. 低于B. 等于C. 高于D. 无固定关系6. （）属于系统风险。

A. 信用交易风险B. 流动性风险C. 企业经营风险D. 企业财务风险7. 非系统性风险也称（）风险。

A. 宏观风险B. 分散风险C. 残余风险D. 不确定风险8. 证券投资品种中（）是风险最大的。

A. 公司债务B. 国债C. 普通股票D. 金融债券9. 系统性风险也称（）风险。

A. 分散风险B. 偶然风险C. 残余风险D. 固定风险10. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。

A. 相同B. 相反C. 无规律性D. 相等二、多项选择题（共 5 道试题，共 30 分。

）1. 政治政策性风险主要包括（）的变化等。

A. 主要领导人的变更B. 货币政策发生变化C. 利率政策发生变化D. 宏观经济政策的调整2. 信用评级的局限性表现在（）。

A. 信用评级资料的局限性B. 信用评级对管理者的评价薄弱C. 信用评级的自身风险D. 信用评级不代表投资者的偏好3. 证券信用评级的功能是（）。

A. 降低信用投资风险B. 降低信用评级筹资成本C. 有利于规范交易与管理D. 能够提供借贷行为风险程度的信息4. 下列有关股东权益的说法正确的是（）。

A. 股东权益比率低，公司的债务风险低B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小5. 反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。

《证券投资实务》21秋在线作业1-00001商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。

A:长期证券长期国债B:短期证券短期国债C:长期证券公司债D:短期证券公司债答案：B发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是A:扬基债券B:武士债券C:外国债券D:欧洲债券答案：C有价证券所代表的经济权利是()。

A:财产所有权B:债权C:剩余请求权D:所有权或债权答案：D以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是A:将不同的债券进行组合投资B:在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C:在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D:在预期利率下降时，将股票换成债券答案：C以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。

A:样本股的市值要占上市股票总市值的大部分B:样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势C:样本股一经选定就不再变化D:样本股必须在上市股票中挑选答案：C发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。

A:扬基债券B:武士债券C:外国债券D:欧洲债券答案：C在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是()。

A:货币政策指标B:个人收入C:失业率D:商品库存答案：A以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。

A:中央政府债券B:公司债券C:金融债券D:垃圾债券答案：A证券投资基金是一种()的证券投资方式。

A:直接B:间接C:视具体的情况而定D:以上均不正确答案：B技术分析的理论基础是()。

A:道氏理论B:缺口理论C:波浪理论D:江恩理论答案：A认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是A:期限结构预期说B:流动性偏好说C:市场分割说D:有效市场说答案：A通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。

A:激进B:稳定C:稳健D:保守答案：C。

19春《证券投资与管理》作业1短暂趋势是____。

A.主要趋势结束后出现的短时间的趋势B.次要趋势结束后出现的短时间的趋势C.次要趋势中进行的调整D.主要趋势中进行的短暂调整正确答案:C某证券组合今年实际平均收益率为0．16，当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为0．12，该证券组合的β值为1．2。

那么，该证券组合的詹森指数为____。

A.-0．022B.0C.0．022D.0．03正确答案:C证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括____。

A.K线分析B.经济分析C.公司分析D.行业分析正确答案:A证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地____。

A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益正确答案:B有效市场假说的主要提出者是____。

A.米尔顿·弗里德曼B.加利·贝克尔C.威廉·夏普D.尤金·法默正确答案:D用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是:▁▁▁▁。

A.MACDB.RSIC.KDJD.WR%正确答案:B反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：▁▁▁▁。

A.多因素模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型正确答案:D光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。

A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断正确答案:B当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。

A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降正确答案:D最不具备分析意义的缺口是____。

A.普通缺口B.突破缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口正确答案:A衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是____。

A.β系数B.詹森指数C.夏普指数D.特雷诺指数正确答案:D证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为____。

(单选题) 1: 下列项目中，属于资产项目的是（）。

A: 长期股权投资B: 预收账款C: 资本公积D: 财务费用正确答案:(单选题) 2: “短期借款”账户期初余额为10,000元，本期贷方发生额为8,000元，借方发生额为5,000元，则期末贷方余额为（）A: 13,000B: 3,000C: 7,000D: 15,000正确答案:(单选题) 3: 会计等式是指（）A: 资产=所有者权益B: 资产=负债C: 资产=权益D: 资产=权益一所有者权益正确答案:(单选题) 4: 下列账户是调整账户的有（）A: “原材料”账户B: “在途物资”账户C: “本年利润”账户D: “利润分配”账户正确答案:(单选题) 5: 记入“主营业务收入”账户的经济业务有（）。

A: 固定资产盘盈B: 罚款收入C: 现金溢余D: 销售商品收入正确答案:(单选题) 6: 马克思指出的会计是对生产“过程的控制和观念总结”，应理解为（）A: 核算和总结B: 控制和总结C: 管理和反映D: 核算和监督正确答案:(单选题) 7: 会计主体是（）A: 企业单位B: 企业法人C: 法律主体D: 独立核算的特定单位正确答案:(单选题) 8: 下列属于直接费用的是（）A: 在途物资费B: 销售费C: 直接人工费D: 材料成本差异正确答案:(单选题) 9: 企业接受的现金捐赠，应计入（）。

A: 资本公积B: 营业外收入C: 盈余公积D: 未分配利润正确答案:(单选题) 10: 记账凭证账务处理程序的显著特点是（）。

A: 根据记账凭证编制汇总记账凭证B: 直接根据记账凭证逐笔登记总分类账C: 根据记账凭证填制科目汇总表D: 所有经济业务都必须在日记账中进行登记正确答案:(单选题) 11: 企业发生原材料盘亏价值500元，经查明属企业管理制度不严所致，此项业务应在( )账户中核算。

A: 应付账款B: 营业外支出C: 管理费用D: 其他应收款正确答案:(单选题) 12: 企业于1年月初用银行存款6000元支付下半年财产保险费，1月末仅将其中的1000元计入本月费用，这符合（）。

证券投资分析：证券投资技术分析习题及答案一、单项选择题。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求的，请将正确的代码填入空格内。

1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。

A．市场行为涵盖的一切信息B．证券价格沿趋势移动B．历史会重演D．投资者都是理性的2．进行证券投资技术分析的假设中，进行技术最根本、最核心的条件是（）。

A．市场行为涵盖的一切信息B．证券价格沿趋势移动B．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中的四个价格中，（）是最重要的。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中的十字线的出现，表明（）。

A．多方力量比空方力量还是略微大一点B．空方力量比多方力量还是略微大一点G、多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。

6．下面关于单根K线的应用，说法错误的（）。

A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短。

使市场暂时失去方向C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A．两个低点B．两个高点C．一个低点，一个高点D．任意两点8在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。

A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用。

很大程度不同是由于某种原因（）。

A．机构主力斗争的结果B．投资者心理因素C．支撑线和压力线的内在抵抗作用D．持有成本10．趋势线被突破后，这说明（）。

A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列因素判断趋势线的有效性（）A．趋势线的斜率越大，有效性越强B趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。

《证券投资理论与实务》练习题及答案（4）第七章证券市场习题一、单选1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的( )。

A．主体B．客体C．中介D．对象2、有价证券代表的是( )。

A．财产所有权B．债权C．剩余请求权D．所有权或债权3、机构投资者主要有( )。

A.企业B.金融机构C.公益基金D.以上都是4、( )是资本市场的核心。

A.同业拆借市场B.证券市场C.票据贴现市场D.长期信贷市场5、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是( )。

A.合伙制B.公司制C.会员制D.法人制6、目前，我国证券市场实行以( )。

A.自律为主，政府监管为补充的监管体制B.中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制C.地方政府监管为主，自律为补充的监管体制D.政府监管为主，自律为补充的监管体制7、证券市场的基本功能不包括( )。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能8、下列说法正确的是( )。

A.证券上场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所9、证券市场的基本功能不包括( )。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能10、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势( )。

A.持续、稳定、高迷的G D P增长B.高通胀下G D P增长C.宏观调控下的G D P减速增长D.转折性的G D P变动11、一般来讲，在下列哪种经济背景条件下证券市场呈上升走势最有利( )？A.持续、稳定、高速的G D P增长B.高通胀下的G D P增长C.宏观调控下的G D P减速增长D.转折性的G D P变动12、以下证券市场属于货币市场的是( )。

A.同业拆借市场B.外汇市场C.股票市场D.债券市场13、同业拆借市场最主要的参与者是( )。

A.政府B.商业银行C.个人D.企业14、以下哪一种利率是我国的同业拆借利率A.LIBORB.SIBORC.CHIBORD.以上都不是15、一般地，回购协议中所交易的证券主要是( )。