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中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2018.04.12•【文号】银市场〔2018〕14号•【施行日期】2018.04.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知银市场〔2018〕14号各银行间债券市场成员：为进一步规范证券公司短期融资券管理，引导证券公司提高流动性管理水平，促进货币市场健康发展，根据《中国人民银行法》、《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告[2004]第12号，以下简称《办法》），现就有关事项通知如下：一、证券公司应加强流动性风险管理，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制。
二、证券公司发行短期融资券，除应符合《办法》第九条有关规定外，还应符合以下条件：（一）具有较高的流动性管理能力，保持流动性合理充裕，确保能够以合理的成本及时满足流动性需求；（二）证券公司风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定；（三）流动性覆盖率持续高于行业平均水平；（四）资产管理业务开展规范，符合强化法人风险隔离、规范资金池、打破刚性兑付等资产管理业务监管要求。
三、证券公司拟发行短期融资券，应按附件1向中国人民银行提供证明自身满足本通知第二条要求的文件。
四、中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额。
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60％计算。
证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。
五、中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续事中事后监测管理，根据证券公司净资本、风险控制指标和各类短期融资工具余额等情况，并结合证券公司资产管理业务、回购业务等可能影响证券公司流动性管理水平的业务情况，每半年调整一次证券公司短期融资券余额上限。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案单选题（共60题）1、以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、下列符合《在其他主体中权益的披露》规定的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（）。
A.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量【答案】 A4、假设A公司以协议方式收购B上市公司，在收购过渡期内，B公司董事会的下列行为中，符合《上市公司收购管理办法》规定的是（）。
A.为A公司的子公司提供担保B.提出配股议案，募集资金用于A公司的投资项目C.提议出售占公司总资产51％的子公司D.拒绝将A公司提出的更换半数董事议案提交股东大会【答案】 D5、关于持续督导，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、以下哪些在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书( )。
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣB.Ⅰ,Ⅱ,ⅢC.Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 A7、某上市公司拟向张某、王某、甲公司发行股份购买其所持有乙公司100％股权，其中张某、王某、甲公司所持有乙公司的股权比例分别为10％、15％、75％，该项目申报文件尚未被证监会正式受理，该交易以涉嫌内幕交易被证监会立案调查，下列情形将导致证监会无法恢复受理程序的是（）。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕990号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知深证上〔2023〕990号各市场参与人：为了进一步规范专项品种公司债券相关业务，提升审核质效，本所制定了《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》，现予以发布，自发布之日起施行。
本指引施行前相关业务规则中关于“一带一路”公司债券的规定与本指引不一致的，以本指引为准。
本所于2014年8月11日发布的《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（深证上〔2014〕282号），于2020年11月27日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》（深证上〔2020〕1173号）、《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》（深证上〔2020〕1173号）和《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（深证上〔2020〕1173号），于2021年7月13日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券》（深证上〔2021〕684号），于2022年5月20日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第6号——科技创新公司债券》（深证上〔2022〕489号），于2022年9月16日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》（深证上〔2022〕928号）同时废止。
附件：深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券第一章总则第一条为了规范专项品种公司债券相关业务，便于发行人、主承销商和相关机构做好信息披露和存续期管理，根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等规定，制定本指引。
非金融企业债务融资工具是指非金融企业为债务融资目的发行的各类债务融资工具，包括但不限于债券、短期融资券、中期票据等。
债务融资工具作为企业融资的一种重要方式，具有融资门槛低、期限灵活、成本较低等特点，在企业发展过程中发挥着重要的作用。
1. 市场准入与备案管理非金融企业在发行债务融资工具之前，须符合相关法规的准入条件，并向我国证监会等主管部门备案。
发行人应当认真履行备案手续，根据相关规定逐项提交必要文件和信息，确保符合法律法规的要求。
2. 信息披露在发行债务融资工具过程中，发行人应当按照有关规定及时、准确、完整地披露与债务融资工具发行相关的信息。
包括但不限于财务信息、业务情况、风险因素等，以便投资者充分了解债务融资工具的相关情况，从而做出明智的投资决策。
3. 发行与发行销售非金融企业债务融资工具的发行应当遵循法律法规，按程序进行，并聘请合格的承销商进行发行销售。
发行人须与承销商签订合同，明确发行规模、发行价格、发行方式等关键信息，并在规定时间内履行相关程序。
4. 债务融资工具的募集资金使用发行人应当严格按照募集说明书规定的用途使用募集资金，不得擅自改变用途。
对于募集资金的使用情况，发行人应当进行专门的监管和披露，以确保资金使用的合法性和透明度。
5. 债务融资工具的兑付与偿还发行人应当按照债务融资工具的约定，履行偿付义务。
在债券到期、付息或偿还本金时，发行人应当按时履行相关义务，确保投资者的合法权益。
6. 风险管理非金融企业债务融资工具业务在发展过程中，需加强风险管理和控制。
发行人应当建立健全的风险管理制度，对市场风险、信用风险、流动性风险等进行全面评估和有效控制，以确保债务融资工具业务的稳健发展。
7. 法律合规发行人在债务融资工具业务中应当遵守相关法律法规，不得违法违规操作。
在发行、流通和偿付等全过程中，发行人应当严格遵循法律法规的要求，不得损害债务融资工具投资者的合法权益。
以上是关于非金融企业债务融资工具业务指引的一些内容，希望通过这些指引，非金融企业能够更好地开展债务融资工具业务，保障投资者的合法权益，促进经济的稳健发展。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、根据《上市公司股权激励管理办法》，上市公司具有下列（）情形的，不得实行股权激励。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D3、根据《上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》，下列关于深交所员工持股计划的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D4、根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）。
A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B5、当发生临时报告所涉及的重大事项时，上市公司应当在最先触及的下列（）时点及时进行披露。
[2016年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之曰D.上市之日【答案】 C7、下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、甲公司于2016年1月1日销售给乙公司一批材料，价值4000万元(含增值税)，按购销合同约定，乙公司应于2016年10月31日前支付货款，但至2017年1月31日乙公司尚未支付货款。
由于乙公司财务发生困难，短期内不能支付货款。
2017年2月3日，与甲公司协商，甲公司同意乙公司以一项投资性房地产清偿债务，乙公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，该项投资性房地产原值为5000万元，已计提折旧1200万元，计提减值准备800万元，该投资性房地产的公允价值为3300万元，甲公司已为该项债权计提了800万元的坏账准备。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引》第1-5号的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2020.11.27•【文号】深证上〔2020〕1173号•【施行日期】2020.11.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引》第1-5号的通知深证上〔2020〕1173号各市场参与人：为全面落实党中央、国务院关于深化“放管服”决策部署，进一步提高交易所公司债券监管透明度和市场服务水平，本所制定了《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券》《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——扶贫专项公司债券》《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（以下简称《创新品种指引》），对原涉及公司债券创新品种业务的通知、指南、问答等业务规则和文件进行集中清理、优化整合，将具有长期指导规范意义且条件成熟的内容上升为本所相关业务规则，力行打造简明清晰的公司债券创新产品序列规则体系。
《创新品种指引》自发布之日起施行。
原《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》《深圳证券交易所绿色公司债券相关问题解答》《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务》《深圳证券交易所关于落实〈中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见〉有关问题解答》《深圳证券交易所扶贫专项公司债券相关问题解答》《深圳证券交易所纾困专项公司债券相关问题解答》《深圳证券交易所关于开展公开发行短期公司债券业务试点有关事项的通知》《深圳证券交易所非公开发行短期公司债券相关问题解答》同时废止。
附件：1. 深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券2. 深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券3. 深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——扶贫专项公司债券4. 深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券5. 深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券深圳证券交易所2020年11月27日附件1深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券第一条为落实大力推进生态文明建设和构建绿色金融体系的要求，发挥好绿色债券对环境改善、应对气候变化和资源节约高效利用的支持作用，推动经济社会可持续发展和产业绿色转型升级，深圳证券交易所（以下简称本所）根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定和本所相关业务规则，制定本指引。
NAFMII指引0003 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引
第一条为规范非金融企业在银行间债券市场发行短期融资券的行为，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）相关自律规则，制定本指引。
第二条本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
第三条企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册。
第四条企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
第五条企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。
企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应提前披露。
第六条企业发行短期融资券应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息。
第七条企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。
第八条企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。
第九条企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。
第十条短期融资券在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。
第十一条本指引自公布之日起施行。
