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中国基金业协会关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2015.08.14•【文号】•【施行日期】2015.08.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】专业技术人员管理正文关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知各基金销售机构：为提高证券投资基金（以下简称基金）销售机构人员执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）、《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，现就基金销售机构从业人员资格管理有关事项通知如下:一、基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员，从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员需按规定完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加基金业协会组织的从业资格年检。
二、基金业协会实施从业资格管理后，取消只针对基金销售机构宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售业务资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
三、基金销售机构的从业人员申请注册从业资格的，应通过所在机构向基金业协会申请注册。
2017年7月1日前，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》及《证券投资基金销售基础知识》的考试成绩：（一）满足下列条件之一的，可以申请基金销售业务资格：1、通过《证券投资基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的；2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的。
（二）满足下列条件之一的，可以申请基金从业资格：1、通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，并在相关机构任职的；2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的；3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一，并已在相关机构任职的。
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统机构用户操作手册中国证券投资基金业协会2018年9月目录1部门及分支机构设置 (2)1.1系统登录 (2)1.2部门及分支机构设置 (2)1.3部门及分支机构设置（适用于私募机构） (5)2资格管理员信息维护 (6)2.1一级机构管理员信息维护流程 (6)2.2分支机构管理员信息维护流程 (7)2.3资格管理员信息维护 (7)3从业人员管理 (8)3.1从业人员管理 (8)3.2从业人员变更管理 (13)3.3离职人员管理 (14)4修改密码 (17)5投资经历信息管理（仅限私募证券投资基金管理人） (18)5.1机构资格管理员为投资管理人员开通个人账号 (18)5.2机构资格管理员审核个人提交的投资经历信息 (18)5.3机构资格管理员查看已办结的投资经历信息 (21)1部门及分支机构设置1.1系统登录机构资格管理员在浏览器的地址栏中输入网址/后进入系统登录页面，输入机构账号和密码，即可登录系统。
首次登陆系统后需修改密码。
如下图所示：图1.1.2部门及分支机构设置从业人员管理平台设定的机构资格管理员账号层级为四级。
机构一级资格管理员账号由协会开通，负责本机构从业人员的整体管理工作。
一级机构资格管理员可在系统中分派二级机构（部门）资格管理员，二级机构资格管理员分派所管辖机构三级机构（部门）资格管理员，三级机构资格管理员分派所管辖机构四级机构（部门）资格管理员。
每级机构（部门）资格管理员负责本级机构（部门）的员工进行从业人员注册及管理工作。
点击菜单项【系统管理】—》【部门及分支机构设置】进入部门及分支机构设置页面。
如下图所示：图2.如部门及分支机构不具备独立管理职能，只需要填写部门或分支机构名称、所属地区即可如图3。
如部门及分支机构具备独立管理职能，还需要填写资格管理员信息，包括资格管理员姓名、证件类型、证件号码、电子邮箱和手机号码，部门及分支机构资格管理员信息应填写准确完整。
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统个人用户操作手册中国证券投资基金业协会2018年9月目录1从业人员资格注册 (3)1.1系统登录 (3)1.2资格注册流程 (3)1.3从业资格注册 (4)1.3.1基本信息 (5)1.3.2教育经历 (6)1.3.3工作经历 (7)1.3.4从业资格 (8)1.3.5奖惩信息 (9)1.3.6承诺 (16)1.4我的从业资格 (17)2个人信息变更 (19)2.1基础信息变更流程 (19)2.2身份信息变更流程 (20)2.3基础信息变更 (20)2.4身份信息变更 (22)3个人离职申请 (25)3.1离职申请流程 (25)3.2离职申请 (25)4修改密码 (26)5投资经历信息管理（仅限私募证券投资基金管理人的投资经理、基金经理或高管（合规风控负责人除外）） (27)5.1投资经历信息管理流程 (27)5.2个人进入投资经历信息管理页面 (27)5.3个人进行投资经历信息管理 (28)5.3.1投资经历信息 (28)5.3.2新增投资经历并上传证明文件 (29)5.3.3导入投资业绩 (32)5.3.4投资间隔说明 (34)5.3.5社会关系 (35)5.4个人查看投资经历信息 (37)1从业人员资格注册图1.1.1系统登录首次登陆系统时，通过预留的邮箱和手机号码接收登录系统的网址、账号名和密码等信息，登陆后需修改密码。
如下图所示：图2.1.2资格注册流程从业人员开通账号后，在系统中进行资格注册申请，填写个人基本信息、教育经历、工作经历和从业资格等信息提交审核，审核通过后系统自动从业资格证书。
流程如下图所示：1.3从业资格注册点击菜单项【个人信息管理】-》【我的从业资格】进入从业资格页面，点击进行从业资格注册申请。
如下图所示：图3.1.3.1基本信息从业人员填写资格注册的基本信息、联系方式和专业资格等信息，个人应确保填报数据的真实性。
填报完成后可点击保存。
