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C—TPAT安全内审检查表
审核日期：№
C—TPAT不符合纠正预防措施表
版次：编号:受审部门审核范围审核日期此不符合事项需于年月日前提出矫正预防措施.
不符合事项陈述：
不符合程序：依据标准：
不合格类型：MAJOR（)MINOR(）
审核员：部门负责人：
日期：日期：
原因分析：
部门负责人：审核员认可:
日期:日期：纠正预防措施及预计完成日期:
部门负责人：审核员认可：纠正措施的验证:
审核员：日期：审核组长:
日期：日期：
C-TPAT重要工作崗位人員登記表
注:重要工作崗位包括貨倉、保安、司機、收發郵件人員。
C—T P A T物质安全检查记录表日期：_____________
C—T P A T重要工作岗位人员登记表
注:重要工作岗位包括货仓、保安、司机、收發郵件人員.。
新版SCAN反恐验厂文件清单（BSI审核版本）Dear Facility Management:尊敬的企业代表：The following documents are suggested general documents which would be requested for review during security verification. Assessors have the right to request other documents not listed below for review if assessors have reasonable grounds to believe such documents are relevant to the security verification.所列文件为供应链安全审核需要审阅的常见文件。
请确保这些文件的原件在审核当天提供给审核员现场查阅。
对于审核所需其它文件，审核员现场将按照实际情况索要，请给予配合。
#Documents#Documents1 Security vision and responsibility安全愿景和责任2 Security risk assessment record安全风险评估记录3 Written cargo process map书面的货物运输线路图4 Documented crisis plan书面危机计划5 Service contract between the factory andbusiness partner工厂与其商业伙伴签订的服务合同中的安全义务和责任6 Procedure for selecting business partners andsuppliers including carriers, consolidators选择商业伙伴、供应商（包括海关报关行、运输商、集装箱装运商等）的程序7 Annual risk assessment of business partner’soperation商业伙伴运作体系的年度安全评估报告8 Minimum security standards (in locallanguage) provided to business partner工厂对其商业伙伴最低安全要求及标准9 Written cyber security policy to protectinformation technology systems保护信息技术系统的书面网络安全政策10 Written procedure to remove network accessfor employees.取消员工网络访问权限的书面程序11 Network systems backed up policy and record网络系统备份和记录12 Container/trailer integrity security inspectionprocedure集装箱/拖车完整性安全检查程序13 Container/trailer integrity security inspectionprocedure集装箱/拖车完整性安全检查程序14 T Photos and/or CCTV records during thecontainer/trailer loading process装柜的照片或者CCTV 记录15 7-points inspection training records7点检查人员培训记录16 Procedure where management or supervisionconducts follow up inspections管理或监督进行后续检查的程序17 Written procedure to track, trace and requireconfirmation of arrival at destination跟踪、追踪和要求确认到达目的地的书面程序18 Tracking records for the movement ofcontainers & trailers, e.g. GPS records集卡/货车行车线路跟踪记录：例如GPS记录19 Driver and visitor information records/logbook集卡/货车驾驶员信息记录20 Written security procedure for contracted lessthan container load (LCL) service providers零担货运服务商安全控制程序21 Procedure that requires an LCL container ortrailer to be secured after each stop witheither a tamper evident seal or a padlock零担运输集装箱、车辆铅封程序22 Written procedure for air shipments空运的书面程序23 Agricultural security-Pest control procedure农业安全-虫害控制程序24 Specification and/or test report of the sealsdemonstrating compliance with ISO17712#Documents#Documents铅封的技术规格书, 符合ISO17712标准的测试报告25 Seal control procedure for its receiving,verification, storage and distribution; Sealcontrol log铅封的接收,验收,储存和分发的控制程序；铅封控制日志26 Written procedure to report unauthorizedaccess to a container, a trailer, or productstorage areas within the facility including whoto notify防止非授权人员进入集装箱、集卡和货物储存区域的书面程序27 Restricted areas access control procedure限制区域进出控制程序28 Shortage& overage detection procedure andhandling records短装及溢装监测程序及其处置记录29 Bill of lading with seal number recorded记录铅封号码的提单30 Procedure of restricting access for shippingand receiving documentation货物接收/发送文件的控制程序31 Procedure for notifying local law enforcementand the customer when an illegal shippingactivity or abnormality is suspected ordetected发现非法装运活动或异常状况时与监管当局的沟通程序32 Access control procedure工厂进出控制程序33 Notify business partners of security issuesprocedure向业务伙伴通报安全问题程序34 Procedure for controlling the issue, removal,and changing of access devices such an IDbadge, door and lock keys, access cards, andsecurity alarm codes控制工厂员工识别卡、门锁、出入卡、安全警报系统编码的程序及其记录35 Security staff job description安保人员职责描述36 Security guard patrol record保安巡逻记录37 Preventative maintenance procedure forinspecting perimeter fencing or other barriers,buildings, and structures and relevant records工厂围墙、护栏、建筑物和设施的日常维护保养程序及记录38 Written procedures governing the use of the security technology使用安全技术的书面程序39 Alternate/back-up electrical power supplysystem maintenance records (if electronicsecurity system is available)工厂后备电力系统维护记录(当有电子保安监控系统使用时) 40 90 days CCTV records90天的CCTV记录41 Visitor access control procedure and records访客出入控制程序和记录42 Mail& package screen procedure& records邮件包裹筛查程序、记录，以及可疑物品处置报告43 Procedure for validating information providedon an employment application, such as anaddress, previous employment history,education, personal or professional 44 Employee backgrounds check procedure(especially for sensitive positions such asshipping, warehouse control, security, IT,contract workers, etc. )#Documents#Documentsreferences, and a certification员工入职申请信息的核实程序（如住址、教育学历、个人/专业背景、证明性文件）员工犯罪背景调查程序（特别是敏感岗位员工，例如船务、保安、仓库管理，IT，劳务工等岗位）45 Employees Security Threat Awareness trainingprogram and relevant training records员工安全防范意识培训项目及其培训记录46 Threat Awareness training informingemployees of procedures to report suspiciousactivity or a security incident and relevantrecords员工汇报可疑行为和安全事件的意识培训及其记录47 Threat Awareness training programs forsensitive or restricted areas敏感、限制区域安全管理培训项目及其记录48 Training programs on Threat Awareness,Contraband, Human Smuggling and T errorism反恐意识、防范走私及人口贩卖和供应链恐怖主义的培训及其记录49 Incentive or recognition program forencouraging employees reporting suspiciousactivity or a suggestion to improve security激励员工报告可疑行为和改进安全管理系统的方案50 Pest contamination training records虫害污染培训记录51 Cyber security training records网络安全风险的培训记录52 Business license, permit营业执照，经营许可证53 Certificate proving the factory participatingany government, local custom, WCOaccredited security program工厂加入地方政府、海关和国际海关组织的反恐项目的证明文件54 Certificate proving the factory participating C-TPAT工厂加入C-TPAT的证明文件55 Factory Layout工厂平面图56 Employee roster工厂员工花名册57 Annual revenue statistics/records 年度营业额报表。
2018年SCS反恐审核文件清单SCS D OCUMENT C HECKLIST In each instance where applicable, please have the following documents ready for theSCS auditor’s review:Check Relevant Name of Documents/RecordsEmployee Security Policy that includes employee hiring, personnel recordssystem, and a screening process 员工安全政策，包括雇佣，人员记录系统和筛选过程Personnel records 人员人事记录Documented procedure to perform a background check for sensitive positions 对于敏感职位人员的背景调查程序Records of background check 背景调查记录Documented procedure to review applicant’s photo ID card prior to hiring在录用前用于检查申请者身份证的文件程序Written policy to require issuing every employee including full-time,part-time, and temporary an access credential 发布每一个员工是全职，兼职还是临时工的准入凭证的书面政策ID badge or access card 身份证件或出入卡Written procedure to review the background check of sensitive positions every12 months 每年调查敏感职位人员的背景的书面程序Written employee termination policy 书面的雇员解雇政策Written Threat Awareness Program that includes providing an incentive toemployees who report suspicious activity and security violations书面的危险意识计划，包括对举报可疑活动和违反安全行为的雇员提供奖励。
内部审核程序制订部门:办公室生效日期：年月日制定：审核：审批:1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
SCAN反恐验厂清单SCAN反恐体系验厂集装箱安全程序文件1、当国际航运货物完成装卸任务后，集装箱或拖车是否立即用符ISO 17712:2013 标准的高安全性封条进行密封？2、安全封条是否保存在安全的地方？3、在装载集装箱或拖车之前，工厂是否使用文件化清单开展七点检查？4、是否为记录并保留每次出货的驾驶员信息？5、是否有书面程序，概述对工厂、财产和建筑物的访问控制？程序应包括发放、撤销和更改访问控制设备和身份证件的详情。
6、是否有书面可验证程序，监控和限制对工厂重要运营区的访问，如库房领料区、最后打包和包装区、发货和收货区？应仅限经过授权的员工出入。
7、是否有书面可验证程序，要求访客到达时出示身份证件，并将其信息记入访客簿？8、是否有书面可验证程序，防止在集装箱和拖车装载及发货过程中引入未经授权的和未显示的材料？9、是否有书面可验证程序，在怀疑或察觉到非法运输活动或任何异常时通知本地执法部门和客户？商业伙伴要求1 选择商业伙伴(如材料供应商，制造商和物料服务提供商)的书面程序2 与商业伙伴签订的合同3 商业伙伴年度自我风险评估报告4 提供给物流公司的最低供应链安全要求集装箱和拖车安全1 符合ISO17712高安全封条的规格书2 封条管控和使用的程序3 过去一年的提货单4 非计划的逗留，破损的货物, 无人照看货物的书面程序5 如何识别一个可疑的或破损的安全封条，篡改集装箱或拖车结构以及如何向货代和适当的当地执法部门举报这个问题的书面程序6 验证安全封条号码的程序7 装好货的货柜或拖车并贴上封条的照片8 举报未授权进入货柜，拖车，或产品存储区域以及通知谁的书面程序9 装货前检查货柜或拖车的书面程序10 7点检查表11 7点检查的培训记录运输安全1 司机信息登记薄2 指导司机行驶指定线路的书面程序3 使用科技监控运输货物到港口或下一个目的地的程序4 关于签约的散货服务公司的书面安全程序？(如果工厂在国际货物上没有出散货的情况，则NA)5 要求散货货柜或拖车在每次停留下来装额外货物以后都有用封条或挂锁锁起来的程序6 对于空运货物，概括要求记录货物从工厂到货代或航空公司的运输活动的程序物理访问控制1 概述访问厂区，财产，建筑物的控制，包括发放，移除以及改变访问控制设备和身份识别卡的程序2监控和限制进入工厂关键生产区域（比如仓库挑选，成品包装或包装，出货和收货），仅限于授权的员工的程序3 访客在到达工厂时要求出示有照片的身份证件，并在访客登记薄里面做登记的程序/访客登记表4 在访客进入和离开工厂之前检查访客箱包和包裹的程序5 在派发之前先检查可疑包裹和检查邮件是否含有危险材料的程序6 在工厂内识别，挑战和移除非授权人员的程序人员安全1 员工招聘程序2 员工犯罪史、吸毒史的背景调查3 员工的人事档案4 验证工作申请表上信息如地址，之前工作经历，教育，个人或职业参考，和证书的程序5 对应聘者和在敏感区域工作的员工（如：人事，出货，电脑系统或合同工）执行背景调查的书面程序6 移除工厂访问权限，比如从离职员工，被终止合同或休长假的员工身上移除工厂发放的厂或卡和电脑访问密码的程序程序安全1 要求用在商品、货物报关的所有信息都是清晰的，完整的和准确的程序2 限制接触出货和收货文件仅限于授权人员的书面的程序3 规定在货物出厂24小时之内沟通业务必要信息以清关的程序4 船货商业发票单和提货单5 使在装货到货柜、拖车和出货过程中防止接收到没有授权或没有单据的货物的程序6 解决在装货到货柜、拖车或货物被运输离开工厂后发现的短装，多装，或一些文件问题的程序7 规定当怀疑或侦测到非法船运活动或异常情况时需通知当地执法单位和客户的程序物理安全1 要求定期检查所有周界的围栏或其它障碍，建筑物，和建筑结构的程序2 管控发放，移除，和改变访问装置比如身份徽章，门的钥匙，门禁卡和警报密码的程序3 测试和检查安全警报系统的程序4 测试和检查CCTV的程序5 维护/保养记录安全培训和威胁意识1 安全威胁意识培训程序2 新员工培训记录以及年度培训培训记录信息技术安全1 信息技术系统安全政策2 要求仅限于授权人员维护和控制系统的信息技术程序3 备份IT系统防止丢失对他们业务重要的数据的方法4 IT系统备份记录5 企图非法进入IT系统的记录6 电脑系统登陆意识培训，包括信息技术系统政策，程序和安全标准的培训7 电脑系统登陆意识培训记录8 违反IT安全程序的员工受到纪律处分的记录。
201 年最新BSCI验厂所需文件资料
一i、证书和合同
二、培训
三、记录和报告四、检测报告、维护记录、操作和平安指引一i、证书和合同
1包含BSCI执行情况的工作描述
2 BSCI执行负责人资格的证据
3雇佣合同,包括有关安保人员、清洁和其他效劳的合同
4与任何效劳提供商订立的合同,包括食品效劳、运输、代理
5工人合同或协议,包括与招聘代理订立的合同
6显示工人权利和义务的雇佣合同和/或公告
7机器和车辆的有效检验和保险
8被审核方〔生产商〕购置的个人防护装备采购发票
9有效营业执照和所有必要是官方运营批准文书
10有关平安性的官方建筑证书以及行业适用性
11有效证书和环境执照
二、培训
12工人和治理层培训日程的证据
13工人、治理层和人力资源培训文档证实〔如已签名的参与人员名单〕
14教员水平的文档证实
15工人的职业健康与平安培训的文档证实
16涉及危险机器、电气安装和任何其他因高风险而需特定培训的活动的工人资格的文档证实。
反恐验厂的文件及硬件要求第一篇：反恐验厂的文件及硬件要求反恐验厂的文件及硬件要求C-TPAT 反恐主要程序1.Management Procedure of Cargo & Container货物货柜管理程序2.Security Guard Handbook保安手册3.Management Procedure for Emergency Cases紧急应变管理程序4.Employee Handbook员工手册5.Recruitment Procedure(E1 including employee's family members, education background, working experiences, home telephone number, ID copy, Identity verifying, etc.）招聘程序(E1包括家庭成员,教育背景,工作经历,家庭电话,身份证复印件,身份核查等)6.Detailed Security Rules & Regulations安全细则7.Supplier's Working Standards供应商作业标准8.Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems员工报告潜在安全隐患程序9.Warehouse Management Procedure 仓库管理程序10.Quality Inspection Procedure(Standards)质量检验程序(标准)Requirements in Hardline 硬件方面的要求1.At least 2 meters high of bounding walls围墙高度为2米以上2.Sufficient Lighting inside and outside the factory厂区内有足够的照明TV Systems(Covering fty gates, bounding walls, loading areas, goods receiving area, final goods warehouse, parking area, etc.)电子安全系统(覆盖范围有: 大门,围墙,装货区, 卸货区, 成品仓, 停车场)4.Separate & Independent Warehouse for Final Goods独立的成品区5.Parking Area Separated from Loading Area 装卸区与停车场分开6.Another Complete Set of Keys to All Accesses 人事部也要求有一整套钥匙Other Documents & Records 其他资料及记录1.Container Loading/Unloading Records装柜卸柜记录2.Cargo Labels in Warehouse仓库货物标记卡3.Customers' Agreement or Documents客人的资料4.Shift Records and Patrol Records of Security Guards保安轮班记录和巡逻记录5.Badge Checking Records厂牌检查记录6.Staff Name Roll in Security Guard Boot保安处全厂花名册7.Checking Records of Visiting Vehicles来访人员车辆登记表8.Checking Records of Employee Vehicles员工车辆登记表9.Checking Records of Trucks货车检查记录10.Security Guard Training Records保安培训记录11.Records of Returned Articles after Resignation辞工物品交还表 12.Counter Terror Training Records反恐培训记录13.Incoming & Outgoing Records of Facility's Vehicles厂车登记表14.Registration Certificates of Security Guards 保安上岗证15.Patrol Cards throughout the Facility 巡逻登记卡第二篇：反恐验厂要求反恐验厂清单发布者：admin 发布时间：2012-12-11 13:25:56 阅读：9反恐验厂清单： N0.序号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 DOCUMENT YES NO N/A Written security policy文件 ?反恐保安计划提供(available)? □ □ □钥匙，上岗证，锁，等的监管程序（包Procedure/records for the issuance, removal, recover and括对其分发，回收及更换的监管）及相□ □ □ changing of key, car ds, locks etc…应记录Visitors’/ vehicle’s in & out recordsProcedure / records for proving visitors’ ,identification Procedure records for incoming mail & packages checking Procedure of inspecting employees for restricted belongings Procedure for challenging unauthorized/unidentified persons Procedure for employees hiring process Records for employees’ background checking Procedure for all information & documents security storage Procedure for container loading verification Monitoring procedure for loading / unloading Security procedure for containers storage Procedure/ records for incoming cargo verifying on marks, numbers, weights and quantities Procedure for detecting and reporting shortages and overages外来访客/车辆/进出记录外来访客身份确认程序及相应记录外来信件，包裹等的检查，分发程序□ □ □ □□ □ □ □ □关于员工严禁携带入厂物品的种类规定□ □ □及相关的检查程序关于厂内发现未经授权进入的陌生人的□ □ □应对程序员工雇佣程序（要求包括对员工进行背□ □ □景调查及以往工作经历调查的规定）岗位职员的背景调查记录□ □ □商业文件安全管理程序（例：客户资□ □ □料，订单资料，海关资料及出货资料）货柜装货验证程序上下货柜监控程序货柜安全保管程序入厂货柜查验程序及相应记录□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □货物数量核对程序及数量不符合时的汇□ □□报程序Inspection and maintenance plan / records for all fencing 厂区围墙及厂房墙体的保养，检查计划□ □ □ and factory buildings /记录Security personnel patrolling records Identification procedure/ records for drivers delivering / receiving cargo Procedure for seals affixed to containers List of designated employees authorized to distribute seals Procedure/records for containers inspection Procedure and reporting process in the event someone gains unauthorized entry into container or container storage area Training records on C-TPAT保安员的巡厂记录承运司机的身份验证货车贴封程序有权贴封条的人员名单装柜前的货柜检查程序/记录□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □对于非授权人员进入货柜或货柜停放区□ □ □ 的应对及举报程序反恐培训记录□ □ □ □ □ □ Encourage policy about employees taking part in security反恐举报奖励制度 plans& reporting illegal actions 25 26 ? ?锁匙发放记录（月检记录）监控保存45天以上反恐验厂C-TPAT有什么内容发布者：admin 发布时间：2012-12-11 13:23:48 阅读：9反恐验厂C-TPAT有什么内容至现时为止，C-TPAT（反恐/GSV）为九个界别建立了安全建议(即Security Recommendations)：进口商(Importers)航空运载商(Air Carriers)海运运载商(Sea Carriers)陆路运载商(Rail Carriers)货物承揽/ 货运代理商/ 无船舶公共承运商(Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs) 美国本地港口管理当局/ 码头经营商(US Marine Port Authority/T erminal Operator)外国制造厂商(Foreign)C-TPAT反恐验厂要求之人事安全发布者：admin 发布时间：2012-10-30 9:52:24 阅读：17C-TPAT反恐验厂-Personnel Security 人事安全最低要求：1、需要有书面的招聘程序/指引；2、所有雇员都需要填写简历/申请表；3、人事经理与部门经理需要对应聘者进行面谈；4、所有调查都必须在合法的范围内；5、求职申请资料，如工作经历及介绍人必须在聘用前查验。
反恐文件清单Newly compiled on November 23, 2020反恐文件清单1、反恐程序文件2、《员工背景调查记录》3、《培训计划》以及《员工培训记录表》4、《供应商C-TPAT安全协议》5、《供应商反恐评估记录》6、货柜车出货记录《外来处理登记表》、《出货通知单》、《装箱单》、《出口货物托运单》、《报关单》、《货柜照片》、《货柜7点检查记录》、《预约单》、《封条追踪描述》、《ISO-17712高度保安封条使用记录》、《封条破损记录》7、运输公司资料《运输商名录》、《营业执照》、《道路运输经营许可证》、《运输公司司机资料》、《司机身份证复印件》、《司机驾驶证复印件》8、《来访登记表》9、《保安人员巡逻记录表》9、《成品仓巡逻记录》、《成品仓进出人员登记表》10、《邮件包裹收发登记表》11、《反恐培训教材》12《保安培训记录》、《保安工作会议记录》13、《员工厂牌丢失记录表》、《厂牌检查记录表》14、《钥匙台帐一览表》、《钥匙领用登记表》、《钥匙丢失损坏更换记录表》15、《信息安全检查表》、《电脑授权表》、《电脑密码更换记录》、《员工电脑培训记录表》16、《红外线测试记录》18、《监控图像检查记录》、《监控系统维护协议》19、《安保设施检查表》、《保安设施检查表》20、《保安出勤交接签到表》21、《货物运输合同》、《货物运输公司C-TPAT协议》22、《反恐内审报告》23、《任命书》24、《授权书》25、《装卸工人员名单》、《封条监督管理人员名单》26、《保安组织架构图》、《反恐组织架构图》27、《反恐培训记录签到表》28、《员工安全测试》29、《放行条签名样式》30、《建筑外观及结构检查表》。
