玩具厂反恐安全管理体系内部审核表

XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。

2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。

3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。

审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。

地点：公司各相关部门厂所。

末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。

反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)16. 人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰？17. 所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？18. 有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？19. 有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？20. 闭路电视录下的影像是否保存至少90天？21．录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？22. 是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？23. 有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？24. 保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新？25. 有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？26. 有否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？人事保安和教育培训意识是否不知道备注1. 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？2. 有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？3．有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？4. 有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？5. 有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？6. 公司有否制定行为规范明文条例？7. 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？8. 举报的员工是否得到奖励？9．有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？集装箱保安是否不知道备注1. 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？2. 检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘) ？3. 检验集装箱的人员有否在检验单上签名？4. 是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？5. 有否明文规定如何保管及使用哪些封条？6. 该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？7. 封条号码有否记录在运输单上？8. 有否妥善保管封条及委派专人管理？9. 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？程序、文件处理、提货单和信息保安是否不知道备注1. 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？2. 有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？3. 有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时？4. 此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？5. 接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？6. 针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？7. 员工是否受到IT保安实施的培训？8. 有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？9. 对该类员工有否采取合适的惩罚？交收货物是否不知道备注1. 有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失？2. 有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？3. 有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？4. 有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？5. 是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？6. 有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？7. 此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？8. 有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？9. 有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？10. 有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？11. 有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？12. 有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？13. 有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？14. 有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？检查人：审核：。

反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。

3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。

4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。

4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。

5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。

5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。

5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。

5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。

5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。

5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。

5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。

反恐内审報告日期：（logo）**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间：反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。

1、有关程序的控制程序，有效性的控制。

2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。

工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。

5、限制区域的警示6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。

同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。

其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。

根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。

整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。

同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。

**有限公司2010-12-18反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：。

反恐内审報告日期：（logo）**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间：反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。

1、有关程序的控制程序，有效性的控制。

2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。

工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。

5、限制区域的警示6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。

同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。

其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。

根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。

整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。

同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。

**有限公司2010-12-18反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：。