反恐审核检查清单

反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。

3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。

4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。

4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。

5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。

5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。

5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。

5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。

5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。

5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。

5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。

反恐验厂有关农作物检查记录第一篇：反恐验厂有关农作物检查记录. 反恐验厂所需的清单有关货柜封印的记录文件（含车牌号，货号及封条号）2. 货物(主要是成品)的进出记录文件3. 加工原料的进出记录文件4. 原材料的进出记录文件5. 客户提供的安全细则，规范，产品规格等文件6. 员工人事记录7. 厂规8. 工厂的保安细则及手册9. 保安24小时轮班记录10. 车辆日常进出登记表11. 来访人员进出登记表12. 保安人员上岗证或证明其身份的当地政府部门之资料第二级别国家（中度风险）验厂内容：1.是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度？2.厂内是否有保安部门/保安人员？3.是否已委派一位公司员工负责工厂及员工之保安工作？4.是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作？5.是否每半年进行一次现场保安评估以查找不足并采取必要改善措施？6.是否已制定工厂保安计划并每半年对此进行检讨/更新？员工保安：7.是否以书面形式制定了员工保安规章制度，并每半年对此进行评估？8.是否依据出现的保安问题对员工保安规章制度进行评估？9.员工保安规章制度是否适用于临时雇员及兼职人员？10.是否依照雇佣申请程序进行所有招聘工作？11.是否所有应聘者都进行了面试？12.是否对所有应聘者进行了合法的背景审查？13.应聘者的背景审查是否包括了过往任职记录及犯罪记录调查？14.应聘者的身份验证是否包括核实身份证及学历证明?15.是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料?16.是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码？17.员工出入工厂时是否需出示由厂方签发附有照片的员工证？18.是否由某一指定部门负责签发及管理员工证?19.是否制定了收回员工证及/或消除门禁出入授权的相关程序?20.补发丢失的员工证时，是否已将丢失的员工证注失并通知保安人员?21.出入限制区（包括收货及出货区）是否需使用指定数字编码的专用员工证？工厂保安评估2级43.只有授权人员才能控制照明开关？44.未装货/已装货的集装箱是否存放于指定区域并由保安员负责巡查？45.存放在指定区域的集装箱是否按照门对门的形式摆放？46.厂内是否有指定的保安队伍每天 24小时值班?47.中央保安办公室和外设值班岗亭是否配备了呼叫通话机?48.保安员是否接受了有关工厂保安的专业培训?49.保安员是否接受了关于危机意识、未授权进入厂区及应对非保安使用电脑及内部员工不法勾当的专业培训?50.厂方有否为员工提供有关危机意识的培训，以便了解保安危险及隐患？51.厂方是否与当地的执法机构保持直接沟通？52.保安员是否将事故情况向保安主管汇报？53.上班期间，厂门口是否有保安员巡查及监控录像？54.下班后，厂门口是否有保安员巡查及监控录像？55.是否有员工出入厂门的记录？56.是否有保安员在厂内巡查？57.是否安装了闭路电视摄像系统（CCTV）以监控厂内外的活动？58.是否将 CCTV纪录保留 45天？59.当班保安员或保安人员除履行其他职责外是否定时查看CCTV纪录？60.供应商拜访前是否需提前通知？61.是否采取了有效核实身份的方式以登记所有来访者及来访供应商？62.来访登记是否记录了所有出入情况？63.是否登记访客牌的收发情况以便对访客牌进行有效管理？64.访客在来访过程中是否有员工陪同？65.是否订立了安检程序对所有寄来的包裹及信件，在分发前进行安全检查？66.是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查？67.是否对出入的运输车进行登记，包括司机姓名、车牌号及拜访事由？68.是否要求运输司机出示带有照片的身份证明？69.对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号？70.但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层汇报情况并检查集装箱？工厂保安评估2级94.国际货物与国内货物是否在厂内分开处理？95.是否由保安主任及/或工厂管理人员监督集装箱的装运过程?96.是否获授权人员才可出入装货区?97.是否采取了保安控制措施以防止在装货过程中将非货单上的物品装入集装箱?98.货物文件及装箱单是否准确、清楚、完整？99.是否有相关政策规定将发现的运输及/或连带单据的异常情况向管理层汇报？100.是否制定了书面程序追踪商品/集装箱在国内运送的情况？101.货物箱是否贴好标签并在装载前秤重？102.装货前是否按照 7-点检测步骤查看集装箱的完好情况，并将纪录保存 45天？103.是否有订立了书面程序以确保在运至美国的集装箱上均使用 ISO-17712高度保安封条？104.是否有订立集装箱密封条的锁上、更换、记录及追踪，及保存相关密封条记录的制度？105.是否有订立制度以记录获授权接触高度保安密封条及封条管理记录的员工名单？106.是否只有指定的厂方管理人员或保安主管才能接触到高度保安密封条及封条管理记录？107.封条管理纪录需保存 6个月？108.对于如何挑选需进入厂内进行工作的承包商，是否制定了书面规定？109.挑选承包商时，是否有考量其保安措施及人员雇佣方法？110.公司是否有向承包商提供书面保安标准及守则（合同、手册等）111.是否制定了相关程序以便承包商向厂方管理层汇报保安违规情况？112.是否与承包商进行了非正式雇用约定？出口物流–承运商：113.在挑选国内承运商时，是否考虑到其保安历史情况及人员雇佣方法？114.国内运输服务合同是否规定了至码头或集散地的驾驶路线以及是否订明了运输时限？115.国内运输服务合同是否有订明集装箱的追踪管理、中途停留/休息时间及沿途过夜的具体规定？工厂保安评估 - 2级116.国内运输服务合同中是否有订明需将运输途中发生的保安违规情况向厂方管理层汇报？117.厂方是否定期进行保安突击抽查以确保运输保安合同已经履行?118.保安检查纪录需保存 12个月。

XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。

2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。

3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。

审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。

地点：公司各相关部门厂所。

末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。

反恐怖防范自查表1. 组织架构与责任(1) 是否建立了反恐怖防范工作的组织架构？(2) 是否明确了各部门反恐怖工作的职责和权限？(3) 是否定期进行组织架构和职责的评估和调整？2. 安全培训和教育(1) 是否有反恐怖安全培训计划？培训内容是否覆盖员工、管理人员和安全人员？(2) 是否定期组织反恐怖安全培训，并记录培训情况和培训效果？(3) 是否有安全意识教育活动，提高员工对恐怖主义的认知和防范意识？3. 安全风险评估与管理(1) 是否进行过恐怖袭击风险评估？评估结果是否有效，并有相应的应对措施？(2) 是否建立了应急预案，以应对可能发生的恐怖袭击事件？是否定期进行演练和评估？(3) 是否对安全管理措施进行定期检查和更新，确保其有效性和实施情况？4. 出入人员管理与控制(1) 是否建立了严格的出入人员管理制度？包括人员背景调查、身份验证等措施？(2) 是否有访客登记制度和临时人员出入管理措施？(3) 是否建立了员工出差安全管理制度和措施？5. 物品和设备安全管理(1) 是否对物品和设备进行安全保护措施，避免被恐怖分子利用？(2) 是否定期检查和维护监控设备、安全门禁系统等防护设备的正常运行？(3) 是否建立了物品和设备遗失或损坏的报告和处理机制？6. 情报收集和分析(1) 是否建立了情报收集和分析机制，及时掌握恐怖袭击的有关信息？(2) 是否与相关部门和机构建立情报共享机制，及时交流和传递情报信息？(3) 是否对收集到的情报进行准确评估和分析，制定相应的防范措施？7. 安全事件报告和处理(1) 是否建立了安全事件报告和处理制度，及时上报和记录安全事件？(2) 是否对安全事件进行及时处理和调查，采取相应的预防和纠正措施？(3) 是否对重大安全事件进行评估和总结，提升反恐怖防范能力？8. 安全意识和文化建设(1) 是否注重安全意识和文化建设，提升员工对反恐怖防范的重视和理解？(2) 是否定期开展安全宣传活动，提高员工的安全防范意识和能力？(3) 是否建立了安全奖励和惩处机制，提供激励和警示效果？9. 外部合作与沟通(1) 是否与公安、安全监管等部门建立了密切合作关系，开展反恐怖工作？(2) 是否与同行业的其他组织进行情报共享和经验交流？(3) 是否参与相关社会活动，提高组织的社会责任和公众形象？以上是反恐怖防范自查表的主要内容，通过对各个方面的自查，可以评估组织当前的反恐怖工作状况，并及时采取相应的改进和完善措施，提升反恐怖能力，确保人员和财产的安全。

文件编号名称FIT-CPWJ-001颁布令FIT-CPWJ-002任命书FIT-CPWJ-003公司简介FIT-CPWJ-004引用标准FIT-CPWJ-005管理职责FIT-CPWJ-006文件保安程序FIT-CPWJ-007组织机构图FIT-CPWJ-008程序文件目录FIT-CPWJ-009人事招聘保安程序FIT-CPWJ-010有效身份证件识别程序FIT-CPWJ-011离职员工及终止合作客商管理规定FIT-CPWJ-012厂牌及访客证管理规定FIT-CPWJ-013背景调查与核实指引FIT-CPWJ-014员工守则FIT-CPWJ-015正大门岗位规定FIT-CPWJ-016工厂进出厂管理规定FIT-CPWJ-017反偷窃程序FIT-CPWJ-018监视系统规定FIT-CPWJ-019锁和钥匙管理规定FIT-CPWJ-020仓库保安程序FIT-CPWJ-021垃圾房管理规定FIT-CPWJ-022计算机及通讯设施使用规定FIT-CPWJ-023计算机使用安全规定FIT-CPWJ-024保安工作职责规定FIT-CPWJ-025保安值班岗位规定FIT-CPWJ-026保安部交接班规定FIT-CPWJ-027保安部对讲机使用规定FIT-CPWJ-028巡逻岗位规定FIT-CPWJ-029报关船务日常工作指引FIT-CPWJ-030货仓安全作业指导FIT-CPWJ-031收货作业指导FIT-CPWJ-032物品领用作业指导FIT-CPWJ-033成品出货作业指导FIT-CPWJ-034成品出货装柜管控程序FIT-CPWJ-035装卸区域监管程序FIT-CPWJ-036货物过剩短缺管理细则FIT-CPWJ-037货物凭据管理细则FIT-CPWJ-038铅封、封条管理要求FIT-CPWJ-039信息与技术安全规定FIT-CPWJ-040运输设备保安程序FIT-CPWJ-041收货及出货保安程序FIT-CPWJ-042供应商管理指引FIT-CPWJ-043对承办商保安要求及管理FIT-CPWJ-044反恐培训指引FIT-CPWJ-045保安部岗位培训作业指导FIT-CPWJ-046反恐意识培训管理程序FIT-CPWJ-047如何识别内部共谋FIT-CPWJ-048员工保安意识培训教材FIT-CPWJ-049资料管控程序FIT-CPWJ-050安全控制程序FIT-CPWJ-051设施管理程序FIT-CPWJ-052物理安全措施程序FIT-CPWJ-053应急准备与响应管理程序FIT-CPWJ-054突击审核控制程序FIT-CPWJ-055反恐日常检查及汇报程序FIT-CPWJ-056C-TPA T年审管理程序FIT-CPWJ-057内部审核控制程序FIT-CPWJ-058突发事件处理规定FIT-CPWJ-059安全事故调查作业指导FIT-CPWJ-060货物过剩和短缺处理程序FIT-CPWJ-061处理访客程序FIT-CPWJ-062外来包裹邮件检查程序FIT-CPWJ-063定期突击保安检查程序FIT-CPWJ-064企业保安计划FIT-CPWJ-065企业安全政策FIT-CPWJ-066货物运输过程追踪程序FIT-CPWJ-067国内运输商向工厂报告安全事故程序FIT-CPWJ-068供货商合作伙伴选择与识别管理程序FIT-CPWJ-069供应商承包商保安要求和管理程序耐克C-TPA T验厂清单A. 背景资料1、公司名称及地址？2、公司类型（供应商、加工商，仓库经营者，其他仓储业务经营者，承运人等）请说明。

反恐管理制度清单1. 引言为了提高企业的安全管理水平，保护企业员工和资产的安全，防范恐怖活动的发生，特订立本《反恐管理制度清单》。

2. 安全意识培训2.1. 企业善后处理程序•订立善后处理程序，包含紧急撤离、报警和应对恐怖活动的指引；•定期组织全体员工进行紧急撤离演练，提高员工应对紧急情况的本领。

2.2. 可疑人员识别和报告•员工应了解可疑人员的特征和行为表现，并注意察看和记录；•设立匿名举报渠道，鼓舞员工将可疑情况及时报告给安保部门；•安保部门及时处理并跟踪可疑情况，并依据需要向公安机关报告。

2.3. 威逼物品和信件处理•员工应识别威逼性物品和信件的特征，并遵从安全操作程序进行处理；•威逼物品应被立刻隔离，并通知安保部门进行处理；•威逼信件应尽量保存原样，并立刻报告给安保部门。

3. 准入管理3.1. 人员准入审查•实施实名制管理，对进出企业的人员进行身份核查；•对新员工进行背景调查，确保入职员工的信誉和背景无可疑行为；•对来访人员实行登记制度，核实来访事由和身份。

3.2. 物品准入管理•实施严格的物品安检，通过X光机、金属探测器等设备对进出企业的物品进行安全检查；•掌控不安全品和易燃易爆物品的进出，订立特地管理程序和安全操作规程。

3.3. 车辆准入管理•设立车辆准入口岗，对进出企业的车辆进行核查；•布置特地人员对进出企业的车辆进行检查，排查可疑物品和爆炸物。

4. 安保措施4.1. 安保设施•安全门禁：部署电子门禁系统，掌控出入口的通行权限；•监控设备：安装监控摄像头，掩盖企业内外关键区域，实时监测并记录；•报警系统：建立报警系统，及时监测、报警和处理紧急情况。

4.2. 保安巡逻•订立巡逻计划和巡逻路线，确保关键区域定期巡逻；•巡逻保安需要熟识反恐知识和操作技能，必需时能快速有效地处理突发情况。

4.3. 防爆安全•确定不安全区域和容器，采取防爆措施，防止爆炸和溢出不安全物品；•开展防爆培训，提高员工对防爆安全的意识和操作技能。

反恐怖防范自查表1. 建筑物安全- 是否安装了门禁系统并进行有效管理？- 是否设置了安保人员和监控设备来监视建筑物内外的活动？- 是否进行了定期的建筑物安全检查和维护？- 是否制定了应急疏散计划，并进行了定期演练和培训？- 是否在易受攻击的区域安装了防护装置，如防爆玻璃和护栏？2. 人员安全- 是否对员工进行身份验证，并仅允许授权人员进入敏感区域？- 是否进行了全员安全培训，包括有关恐怖袭击预防和应对的知识？- 是否建立了举报渠道，鼓励员工报告可疑行为或物品？- 是否对员工进行背景调查，并与警方和情报机构共享相关信息？- 是否与当地警方进行合作，建立联络和紧急通讯机制？3. 外部威胁- 是否对从外部进入建筑物的车辆和人员进行安全检查？- 是否与附近的商业机构、社区或其他利益相关方保持密切联系，共享安全信息？- 是否进行反恐怖主义威胁评估，为可能的威胁制定相应的预防措施？- 是否加强对易受攻击的区域的监控和巡逻？- 是否建立紧急事件响应计划，并与当地应急机构合作？4. 物资和设备安全- 是否对进入建筑物的物资和设备进行严格的安全检查，包括包裹、包裹和快递？- 是否制定了物资和设备安全管理措施，包括标记、追踪和记录？- 是否禁止未经授权的人员接触和操作敏感设备和物资？- 是否定期检查和维护安全设备，如安全摄像头、侦测器和报警系统？- 是否建立了紧急备份计划，以防遭受破坏或停电？5. 数字安全- 是否建立了网络安全政策和操作规程，并对员工进行培训？- 是否定期检查网络和系统漏洞，并进行修复？- 是否保护关键数据和敏感信息，例如客户隐私和机密文件？- 是否制定了应对网络攻击和数据泄露的计划，并建立紧急恢复机制？- 是否对员工的电子设备和移动存储介质进行安全管理，包括加密和防病毒措施？这是一个反恐怖防范自查表，旨在帮助个体、组织或机构评估其在恐怖袭击防范方面的准备和安全措施。

根据实际情况和需求，可参考自查表中的问题，并适当增加细节以确保安全性和合规性。