★《明清小说理论研究》纲要◎主讲：何旺生第一讲中国小说观念与小说理论概述明清小说理论是中国古典小说美学的精华。
我们将集中研究明清时期几位杰出的小说评点家身上。
就现存资料看，最早的小说评点本是刊于万历19年(1591年)的万卷楼刊本《三国志通俗演义》。
到万历38年(1610年)和万历39年(1611年)“容与堂”本、“袁无涯刊本”《水浒传》的相继问世，以及明末清初金圣叹的《水浒传》评点，小说评点达到顶峰。
一、“小说”的概念与小说观念小说，是个历史的概念，有一个复杂的发生、发展和嬗变、整合的过程，至今依然处在这个过程中。
在中国古籍目录中，常见“小说家”一目，但并无《水浒传》等小说名著。
“小说”一词，在中国书面文献中，最早见于《庄子·外物》篇：“饰小说以干县令”。
“小说”，指琐屑之言(鲁迅语)，“干”，求也，谋求；“县”通“悬”；“令”，美誉。
其意思是，修饰琐屑的言辞以求得到高名美誉。
庄子的“小说”仅指内容浅露的小道理和琐屑之言，只是一个语词而已，但它所包含的不能通达于“道”的琐屑、浅薄的意象却被汉代学者以及后世正统文人所接受，使小说长期处于被蔑视的地位。
中国学人对“小说”概念的学理性论说，可以追溯到汉代。
西汉末、东汉初的思想家桓谭(沛国相人，今淮北市人)，在其论著《新论》中说：若其小说家，合丛残小语，近取譬论，以作短书，治身理家，有可观之辞。
这是我们现在所能见到的中国古代最早的小说批评。
小说观念的确立，小说批评的奠定，则是班固的论述。
班固《汉书·艺文志》一篇中有“小说家”一类，收“小说家”著作15种，1380篇。
这是官修正史中第一次出现“小说家”与诸子百家并列，对后者产生了深远影响，也被称之为“史学的小说概念”。
此外，班固还谈到了小说家的地位和“小说”的产生(创作)过程。
他说：“小说家者流，盖出于稗官。
街谈巷语，道听途说之所造也。
”“稗官”，即小官。
后世称野史小说为“稗官”。
班固对小说的定义，成为传统小说观念中一个比较具有经典性的概念。
这一“史学的小说概念”，一直存在到清代，都未终结。
小说发展到魏晋南北朝时期，出现了志怪与志人，特别是志怪的出现，导致小说观念由推崇“实录”向迁就“虚错”衍变。
最有代表性的范本是干宝的《搜神记》。
魏晋南北朝时期的小说，无论创作还是批评，都未能切断连接史传母体的脐带。
但史学的“小说”中，也有文学性。
“文学的小说概念”源于“俳优小说”。
唐宋时期，中国城市经济得到发展。
此时，繁华城市的“瓦肆”、“瓦舍”中，有说书的，唱戏的，玩杂技的，……等等，其中的一项重要内容就是“说话” (即今所谓说书)。
宋人笔记均有记载。
由“说话”滋长出来的“话本”，天然地保持着“说话”的风采：语言通俗易懂，故事有头有尾，情节曲折动人，遂由“说话”的底本变为一种文体名称。
后人就称之为小说。
这是最早的“文学的小说概念”。
“话本”登上文坛，意味着中国小说开始书写独立发展的历史。
至宋末元初，罗烨(今江西吉安人)在他的著作《醉翁谈录》中，主要记录了当时说话人的故事梗概，梗概之前有两篇总论性文章：《小说引子》和《小说开辟》。
它主要论述了小说的题材、特点，为小说文体独立发挥了鸣锣开道的作用。
他说：小说者流，出于机戒[械]之官，遂分百官记录之司。
由是有说者纵横四海，驰骋百家。
从上古隐奥之文章，为今日分明之议论。
或名演史，或谓合生，或称舌耕，或作桃闪，皆有所据，不敢谬言。
言其上世之贤者可为师，排其近世之愚者可为戒。
言非无根，听之有益。
罗氏评说的对象是为正统文人鄙视的“小说”——“话本”，这就使他的观点有了新的内涵。
罗烨对“小说”的类型研究也值得重视。
他称“小说”有“灵怪、烟粉、传奇、公案，兼朴刀、杆棒、妖术、神仙八类”。
罗烨以故事题材为划分“小说”类型的标准，将小说分为八类，为小说的类型研究奠定了基础。
应该说，对“小说”的解释和范围的界定，经过长期的探讨，至罗烨方才渐趋明朗。
罗烨所分的八类小说，基本上勾勒了古小说的轮廓，所列作品也都具有小说的特点。
明清时期崛起并形成的各类各派长篇小说，都可在罗烨的分类中找到源头。
《醉翁谈录》出现于宋元，故而“文学的小说”概念的明确提出，正式出现于宋元之际。
总起来看，中国小说，“史传”传统和“诗骚”传统一直发挥着举足轻重的作用。
历史学家、目录学家偏重于史学，小说家、文学家偏重于文学。
这两种小说观念在历史上是并存的，以至于直到清乾隆年间，官方修《四库全书》，都没有《水浒》之类小说。
二、小说理论的资料中国小说理论，在晚清以前没有专题论文，而多为随笔、序跋、评点，特别是评点，逐渐成为小说批评的主要形式。
(一) 小说的序、跋在明清的一些长篇小说和短篇小说的序跋中，往往谈到对小说的看法，如小说是什么，小说的社会作用，小说的真实性、真实与虚构的关系，等等，但一般谈得很简略。
通俗小说最早的序言是《三国志通俗演义·序》，署名庸愚子。
其《序》高度评价了《三国志通俗演义》。
(二) 小说评点1.小说评点是中国古代小说理论的主要形式评点是中国古代文学欣赏和批评的传统方法。
评点最早用于诗歌和散文。
南宋的刘辰翁用评点方法读《世说新语》，首开小说评点先例，被称为中国小说评点的开山宗师。
早期的小说评点，是一些书商写的，一直到明万历年间的李贽和叶昼，才把小说评点变成了一种文学批评和小说美学的独特的形式。
到了明末金圣叹，小说评点发展成熟。
2. 小说评点的体制完整的小说评点体制，包括三个层次：（1）正文中的眉批、夹批、侧批，是评点者把阅读时的感受印象，在正文的空白处(或正文上方——眉批，或正文中间——夹批，或正文两侧——侧批)随手记下。
（2）回前和回末总评，简称“回评”，是评点者就这一回抓出几个问题来加以阐释、发挥。
（3）全书的序、跋、读法、凡例、小引、发凡、总论、缘起等，是评点者对全书主旨、结构、技法、人物、创作特点的分析介绍，带有总论全书的性质。
3. 小说评点的内容小说评点的内容不仅仅限于美学的评论，还有社会的、政治的评论。
小说评点往往带有很强的政治性和哲理性。
4. 小说评点的长处第一，小说评点与正文直接联系，有助于广大读者阅读、理解小说内容。
第二，小说评点有助于读者了解情节、语言和小说创作的某些艺术规律，它帮助读者随时把自己对作品的感受上升到理论高度。
当然，小说评点也有不足之处。
因此，阅读小说评点在方法上要注意两点：（1）要将各评语联系起来看，不能孤零零地看眼一处，孤立地看问题。
（2）评点家的评语一般没有完整的事先规划，往往见解互相矛盾。
三、小说理论的发展过程1.萌芽酝酿期(秦汉～明万历年间)2.成熟发展期(明万历～鸦片战争)3.转型期(鸦片战争以后)四、研究中国小说理论的意义第二讲叶昼一、容本《水浒传》与叶昼1.关于容本《水浒传》容本，指明代杭州的容与堂印刻的《李卓吾先生批评忠义水浒传》100回本，刊于明万历38年 (1610年)。
稍后，万历三十九年(1611)左右，在苏州有一书商袁无涯者(冯梦龙之好友)，出版了120回本的《李贽评忠义水浒全传》(简称袁本《水浒传》）。
二书都题“李卓吾批评”，由此，人们大都认为此二书为李卓吾批评。
但明清两代也有个别学者对此提出疑问。
到了20世纪20年代，鲁迅在《中国小说史略》中提出，以上二书之评语并非李卓吾所批，“盖即叶昼辈所伪托”。
1930年代，胡适写作《百二十回本〈忠义水浒传〉序》，再一次明确提出容本与袁本不可能是同一人。
但长期以来，鲁迅、胡适二人的观点，为人所忽略。
直到20世纪70年代，才被学术界所注意。
结论：袁本为李卓吾批评，容本为叶昼所评点。
2. 叶昼其人（1）生平与著述叶昼的生平事迹，今人所知仍未超出周亮工(1612—1672，明末清初)《书影》卷一综合历史文献为其撰写的一篇小传：叶文通，名昼，无锡人。
多读书，有才情，留心二氏学，故为诡异之行，迹其生平，多似何心隐。
或自称锦翁，或自称叶五叶，或称叶不夜，最后名梁无知，谓梁溪无人知之也。
当温陵《焚》《藏》书盛行时，坊间种种借温陵之名行之者，如《四书》第一评、第二评，《水浒传》《琵琶》《拜月》诸评，皆出文通手。
文通自有《中庸颂》《法海雪》《悦容编》诸集。
今所传者，独《悦容编》耳。
文通甲子（明天启四年，1624）、乙丑（天启五年，1625）游吾梁（今开封），与雍丘侯王汝戡倡为海金社，合八郡知名之士，人镌一集以行。
中州文集之盛，自海金社始。
后误纳一丽质，为其夫殴死。
叶昼的评点均署他人名号，真正署名叶昼者，无一存在。
从现存史料看，叶昼评点过的书籍中，《四书》《琵琶记》《拜月亭》《三国演义》《水浒传》等均署李卓吾；小说评点现存版本有：容与堂本《水浒传》、吴观明刊本《三国演义》。
据考证，容与堂刊本《水浒传》卷首的《序》、《梁山泊一百单八人优劣》、《批评<水浒传>述语》、《论<水浒传>文字》、《<水浒传>一百回文字优劣》，均为叶昼的手笔。
（2）思想叶昼反对假道学，痛恨道学家只会空谈而无实际本领。
这与正统的儒家思想很有些不合拍。
他常常会把一些本来是十分严肃的事情也用一种玩世不恭、游戏人生的语言来加以表达。
叶昼在评论时常常随便借题发挥，以致在有的地方使人闹不清楚他对人物究竟抱什么态度。
《批评<水浒传>述语》谓自己评点《水浒传》的缘由是：“一肚皮不合时宜，而独《水浒传》足以发抒愤懑，故评之尤详”，这可以说是借用李贽所谓“《水浒传》者，发愤之所作也”这一观点。
由此出发，在各回的眉批、夹批中，对贪赃枉法的权奸酷吏斥之为“贼臣”、“强盗”，对梁山好汉侠肝义胆除暴安良连声叫“好”，都是评点者借以“发抒愤懑”。
在中国小说美学史上，叶昼作为李贽小说美学思想的忠实继承者、中国小说评点的实际开创者，必须给予足够的重视。
二、叶昼《水浒传》评点的特点叶昼一生不得意，才华出众，喜好著书，无官史，其思想十分矛盾、庞杂，进步与落后杂糅其中。
1.实事求是的分析态度叶昼对《水浒》的艺术成就既有肯定，又有不满，从整体上看，他对《水浒》艺术成就的最高评价是“可与天地相终始”(《水浒传一百回文字优势》)(第10回回末评)，但叶氏并不偏面吹捧。
他在许多地方指出了《水浒》的缺点。
2.在文学批评中触及当时社会现实叶昼评点《水浒》的思想内容，多联系明代的社会现实发表见解，通过文学批评来实现社会批评。
这也印证了我们在绪论中所讲的小说评点中的政论性色彩。
三、叶评的理论贡献小说评点，到了叶昼(及李贽)手里，才真正成为一种既包括社会评论又包括美学评论的独特的小说美学和文艺批评的形式。
金圣叹深受其影响。
1.小说的描写源于“世上先有是事”。
叶昼在中国美学史与文艺思想史上第一个从理论上探讨了小说艺术的本源问题。
《水浒传一百回文字优劣》云：世上先有《水浒传》一部，然后施耐庵、罗贯中借笔墨拈出，若夫姓某名某不过劈空捏造，以实其事耳。
