中国结算深圳分公司T1DVP结算模式改革与证券商(结算参

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知(2014)【法规类别】证券登记结算机构与业务管理债券【发文字号】中国结算深业字[2014]6号【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【发布日期】2014.02.14【实施日期】2014.02.17【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知(2015)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知（中国结算深业字[2014]6号）各市场参与人：为适应中小企业私募债（含中小企业可交换私募债）、证券公司次级债的结算模式调整，本公司对《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》（以下简称《指南》）予以修订，相关修订内容如下：一、将中小企业私募债（含中小企业可交换私募债）、证券公司次级债的交易的结算模式调整为：通过深圳证券交易所综合协议平台进行的中小企业私募债（含中小企业可交换私募债）、证券公司次级债，日间采用实时逐笔全额结算（即RTGS结算）；如果交易日间未完成交收，则自动转为日终逐笔全额非担保交收。

二、将《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》（2013年5月31日发布）和《关于为证券公司次级债提供登记结算服务的通知》（2013年7月29日发布）相关内容纳入。

修订后的《指南》于2014年2月17日起实施。

原《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》和《关于为证券公司次级债提供登记结算服务的通知》同时予以废止。

特此通知附件：中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南二〇一四年二月十四日附件：中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南目录第一章登记存管1.1初始登记1.1.1国债、地方政府债的初始登记1.1.2企业债、公司债、可转债、分离债、私募债、可交换私募债、证券公司次级债的初始登记1.2变更登记1.2.1交易变更登记1.2.2其他变更登记1.3托管与存管1.4持有人名册服务1.5派息、兑付1.6回售1.7赎回1.8可转债转股1.9可交换私募债换股1.10退出登记1.10.1兑付、转股、换股、回售或赎回后退出登记 1.10.2终止上市或终止挂牌第二章结算2.1基本结算原则2.2净额结算业务2.2.1清算2.2.2交收2.3实时逐笔全额结算业务2.3.1清算2.3.2交收2.3.3确定不满足交收条件的交易2.4日终逐笔全额结算业务2.4.1清算2.4.2交收2.5债券发行结算业务2.5.1国债、地方政府债网上发行结算业务2.5.2公司债发行结算业务2.5.3企业债网上发行结算业务2.5.4可转债发行结算业务2.5.5分离债发行结算业务2.5.6私募债、可交换私募债和证券公司次级债的发行结算业务第三章回购质押券管理3.1质押库的建立3.2标准券核算3.3质押券出入库处理3.3.1处理原则3.3.2入库处理3.3.3出库处理3.4欠库处理3.5质押券派息、兑付、赎回、转股和回售第四章债券净额结算业务交收违约处理4.1资金交收违约处理4.2证券交收违约处理第五章附则为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）市场债券的登记结算业务运作，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则》等有关业务规则的规定，制定本指南。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于做好中小企业私募债试点业务技术准备的通知【法规类别】证券交易所与业务管理证券登记结算机构与业务管理【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2012.05.23【实施日期】2012.05.23【时效性】现行有效【效力级别】行业规定深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于做好中小企业私募债试点业务技术准备的通知各会员及其他相关单位：深圳证券交易所（简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）已于2012年5月23日发布《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》。

为了确保中小企业私募债（简称“私募债”）业务的顺利开展，请各会员及相关单位按照附件一《中小企业私募债券商技术系统变更指南》（试点）的要求，在2012年6月9日前做好私募债份额转让与合格投资者管理业务相关的技术准备工作。

深交所联合中国结算深圳分公司拟定于2012年6月9日组织私募债份额转让与合格投资者管理业务的全网测试，全网测试通知将另行发布。

特此通知。

附件一：中小企业私募债券商技术系统变更指南（试点）附件二：XX证券公司中小企业私募债券合格投资者名单深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一二年五月二十三日附件一：中小企业私募债券商技术系统变更指南（试点）一、说明为方便各会员及相关单位更好地完成私募债相关技术准备工作，深交所联合中国结算深圳分公司制定本文档，供交易参与人及其IT供应商变更技术系统时参考。

二、证券代码区间私募债的证券代码区间为【118000， 118999】，深交所将其作为新的证券种类，独立于其他上市债券管理。

三、合格投资者适当性管理1、投资者向会员申请私募债交易权限时，应当签署风险认知书，承诺其具备合格投资者资格，知悉并自行承担投资风险。

2、会员接受投资者申请时，应当通过现场询问、提交证明文件等方式，收集客户信息，并妥善保存投资者信息及已签署的风险认知书等资料备查。

中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南
一、业务范围
1.证券账户变更过户：包括股份变动、证券账户授权变更等。

2.证券账户合并：将多个证券账户进行合并，减少冗余账户。

3.证券账户分立：将一个证券账户分为多个账户，适应投资者需要。

4.证券账户注销：根据投资者需求，将证券账户进行注销。

5.证券冻结解冻：对证券账户进行冻结或解冻操作。

6.证券质押解押：为投资者提供证券质押与解押服务。

7.公司事件处理：包括股权登记事务、增资扩股、股权转让等处理。

二、办理手续
3.身份验证：投资者需到中国结算深圳分公司办理处进行身份验证，确保业务申请人身份真实有效。

4.补充材料：如申请表或资料有不完整或不符合规定之处，中国结算深圳分公司将通知投资者补充相应材料。

5.业务处理：审核通过后，中国结算深圳分公司将按照要求进行业务处理。

三、注意事项
1.业务办理时间：投资者可在工作日内的营业时间内到中国结算深圳分公司办理业务，具体时间可在网站上查询。

2.手续费用：各项证券非交易过户业务均需缴纳相应的手续费用，具体标准可在中国结算深圳分公司网站上查询。

3.业务进度查询：投资者可在中国结算深圳分公司网站上查询业务办理进度，了解业务处理情况。

4.信息保密：中国结算深圳分公司将严格保密投资者的个人信息和相关业务资料，确保投资者的信息安全。

总结：。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2013.05.31•【字号】•【施行日期】2013.05.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知各市场参与人：为配合深交所中小企业可交换私募债试点业务实施，本公司根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》，制定了《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》，现予以发布，请遵照执行。

试点期间，本公司暂免收取可交换私募债初始登记费、派息手续费和兑付手续费。

特此通知附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一三年五月三十一日附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引本指引所称中小企业可交换私募债（以下简称“可交换私募债”），是指由中小企业在中国境内以非公开方式发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该企业所持有的上市公司股份，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌转让的公司债券。

本指引适用于可交换私募债的账户使用、登记存管、清算交收等业务。

本指引未作规定的，参照本公司相关业务规则和指南办理。

一、账户使用1.1投资者证券账户投资者使用深市A股证券账户进行可交换私募债的认购、登记、托管、交易、换股等业务。

1.2结算参与人账户证券公司等结算参与人使用证券交收账户和资金交收账户办理客户交易、换股等涉及的结算业务。

1.3发行人账户发行人在获得深交所发行备案准许后，需向本公司申请开立可交换私募债质押专用证券账户。

质押专用证券账户的账户名称为“发行人全称＋可交换私募债名称＋质押专户”，账户证件号码为发行人有效身份证件号码，专用于登记发行人提交的质押担保标的股票。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于深港通业务2016年11月19日全网测试的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理
【发布部门】深圳证券交易所
【发布日期】2016.11.15
【实施日期】2016.11.15
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于深港通业务2016年11
月19日全网测试的通知
各会员单位、基金公司、托管银行及相关单位：
为确保深港通业务顺利推出，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）、香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）、香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）定于2016年11月19日组织全网测试，模拟深港通业务开通首日（交易业务启动）运行场景，请深市港股通相关会员单位、基金公司、托管银行等市场参与者通过模拟深市交易、港股通交易、非交易业务申报、成交回报、行情接收及相应结算业务等，检验市场参与各方港股通技术系统的正确性。

深市其他参与者可通过模拟深市证券的交易结算等日常业务，检验自身技术系统的正确性。

现将本次测试相关事项通知如下：
一、主要内容：
1、T-1日晚间接收T日测试使用的静态交易参考信息。

2、T日早间接收T日测试使用的静态交易参考信息。

3、深市港股通证券一档实时行情及收盘行情的接收与揭示；深市证券实时行情及收盘行情的接收与揭示。

4、深市港股通证券各类业务。

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。

《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）主要修订内容包括：一、增加了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、结算参与人开通证券资金结算业务电子平台；2、上市商业银行申请参与深交所债券结算业务；3、基金代销公司申请加入中国结算TA系统业务;4、结算参与人预留指定银行收款账户注意事项；5、证券公司开通代办股份转让业务案例；6、结算参与人申请交易单元的中止时应满足的条件；7、日常风险隐患记录。

（二）第二篇“资金结算”中1、代收代付业务的交收模式，将由第三方清算、本公司代为进行资金交收的业务纳入代收代付业务范围；2、转融通业务，调整了部分业务内容以及部分业务内容的顺序；3、债券业务近期改革动态及规则的指向性内容；4、特殊业务中权益分派资金到账的相关业务规定。

（三）第三篇“相关资料”中1、结算参与人业务代表及联系方式。

二、修订了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、交易单元中止业务；2、询证业务，结算参与人资金结算账户余额函证通过证券资金结算业务电子平台办理，不受理会计师事务所对结算参与人证券持股函证；3、结算保证金管理；4、证券公司向基金管理公司出租交易单元业务案例。

（二）第二篇“资金结算”中1、尚未支付金额的计算公式；2、主要结算数据及发布途径。

（三）第三篇“相关资料”中1、各项收费标准。

三、删除了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、证券公司申请参与权证结算业务、代办证券公司ETF申购赎回结算业务；2、权证、ETF交收履约保证金收取；3、证券公司开立结算账户案例。

中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易系统证券转托管业务运作指引》的
通知
【法规类别】证券登记结算机构与业务管理
【发文字号】中证登记[深圳]综[2001]9号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2001.11.02
【实施日期】2001.11.02
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0303
中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司交易
系统证券转托管业务运作指引》的通知
（中证登记（深圳）综〔２００１〕９号）
各会员单位证券营业部：
为了进一步提高市场运作效率，方便投资者办理证券转托管，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易系统证券转托管业务运作指引》，本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券登记有限公司关于交易系统转托管的通知》（深证登业〔１９９６〕１１号）同时废止。

本指引与“原通知”有以下主要区别：
１．投资者办理证券转托管，申报数据中未指定证券代码的，视同其所有证券转出（含当日买进证券）。

指定证券代码而未指定证券转托管数量的，视同该券种全部转出（含当日买进证券）。

指定证券代码同时指定证券数量的，本公司确认后按投资者指令办理。

２．权证可转托管。

特此通知
二００一年十一月二日。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2016)【法规类别】证券综合规定【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【发布日期】2016.01.04【实施日期】2016.01.04【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2016第二次修订)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知各市场参与主体：为落实《证券质押登记状态调整业务指引》和《质押证券处置过户业务指引》的规定，方便各市场参与主体及时了解该业务，我公司修订了《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，现予以发布施行。

原2014年11月发布的指南同时废止。

特此通知附件：1、中国结算深圳分公司证券质押业务指南2、中国结算深圳分公司证券质押业务表单2016年1月4日附件1：中国结算深圳分公司证券质押业务指南一、适用范围（一）本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记、解除质押登记（含部分解除）和质押标的物信息查询业务。

（二）适用于办理无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的质押登记状态调整业务，被司法冻结的上述质押证券除外。

（三）适用于质押登记生效1年以上（含）的无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的处置过户业务，被司法冻结的上述质押证券或董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券除外。

二、申请材料及相关事项（一）证券质押登记业务质押双方办理证券质押登记业务时，应提交以下材料：1、《证券质押登记申请表》；2、质押合同原件；3、出质人证券账户卡原件及复印件（如有）；4、质押双方有效身份证明文件及复印件（详见第五点第二款）；5、质押证券登记在定向资产管理专用证券账户中的，出质人应当提供受托证券公司和托管银行出具的同意办理质押登记的相关文件；6、质押股份为国有股东持有的，应遵守国有资产管理部门的有关规定，需提供在国有资产监督管理机构备案的《国有股东所持上市公司股份质押备案表》（如有）；7、本公司要求提供的其他材料。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南(2016年6月修订)》的通知【法规类别】证券登记结算机构与业务管理【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【发布日期】2016.06.27【实施日期】2016.07.04【时效性】失效【效力级别】XP10【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南(2018年3月版)》的通知中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南（2016年6月修订）》的通知各市场参与主体：为适应深圳证券交易所第五版交易系统上线，进一步优化深市债券的现券回转交易及质押入库业务处理，中国结算深圳分公司对可交换公司债券的结算模式进行调整。

为配合调整，中国结算深圳分公司对《中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南》（以下简称《可交换债指南》）进行了修订。

将第三十八条“公募可交换债券交易的结算”中“T＋0逐笔全额清算非担保交收”修改为“实时逐笔全额交收（RTGS）”。

修订后的《可交换债指南》自2016年7月4日，即结算模式调整之日起施行。

原版本《可交换债指南》同时予以废止。

特此通知。

附件：关于修订并发布《中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南（2016年6月修订）》的通知二○一六年六月二十七日附件中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南（2016年6月修订）第一章总则第一条【业务依据】为规范可交换公司债券登记结算业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则，制定本指南。

第二条【适用范围】本指南适用于在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易或转让的可交换公司债券的登记结算业务。

中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指
南》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.08.04
•【文号】中国结算深业字〔2023〕62号
•【施行日期】2023.08.07
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》的通知
中国结算深业字〔2023〕62号各市场参与主体：
为配合证券公司吸收合并所涉客户迁移优化业务上线，适应深市债券交易结算业务最新变化，深圳分公司对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。

修订后的《指南》自2023年8月7日起实施，本公司于2022年12月23日公布的《指南》同时废止。

特此通知。

附件：《中国结算深圳分公司证券资金结算业务指南》
中国结算深圳分公司
2023年8月4日。