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中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法

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中国证券登记结算有限责任公司关于调整中国结算资管产品结算备付

中国证券登记结算有限责任公司关于调整中国结算资管产品结算备付

中国证券登记结算有限责任公司关于调整中国结算资管产品结算备付金账户开立业务规定的通知
【法规类别】证券登记结算机构与业务管理
【发文字号】中国结算发字[2013]93号
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2013.10.23
【实施日期】2013.11.01
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券登记结算有限责任公司关于调整中国结算资管产品结算备付金账户开立业务规
定的通知
（中国结算发字〔2013〕93号 2013年10月23日公布，自2013年11月1日开始施
行）
各资管产品管理人：
为了适应参与人对使用我公司开放式基金、券商集合计划及银行理财产品（以下统称“资管产品”）结算备付金（以下简称“备付金”）和结算保证金（以下简称“保证金”）账户的不同需要，简化参与人在我公司开立相关资金账户业务办理流程，现决定从2013年11月1日起，对资管产品结算备付金账户开立业务规定进行调整，具体如下：
一、允许管理人以法人名义分别在我公司沪、深分公司为其管理的不同资管产品开立统一的备付金账户和保证金账户。

同时也保留现有模式，允许管理人以资管产品的名义为其名下不同的资管产品分别开户。

但两种模式只能选择其一，不能同时并存。

中国证券登记结算有限责任公司 乙类结算参与人证券资金结算协议

中国证券登记结算有限责任公司 乙类结算参与人证券资金结算协议

中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人证券资金结算协议甲方：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区金融大街27号投资广场23层邮政编码：100032乙方：（乙类结算参与人）住所：邮政编码：为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算行为，根据《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》（以下简称《结算参与人管理规则》）等有关法律、部门规章以及甲方的相关业务规则，甲、乙双方就证券资金结算事宜达成如下协议： 第一条 甲方系经中国证监会批准提供证券结算服务的法定专门机构，乙方系依法取得甲方乙类结算参与人资格的机构。

甲方可授权其上海、深圳分公司，依据相关业务规则和本协议，与乙方就具体业务操作签订业务备忘录，并报备甲方公司总部。

业务备忘录的内容不得与本协议冲突，该业务备忘录与本协议具有同等法律效力。

第二条 乙方同意遵守甲方制定的结算规则和相关规定。

第三条 乙方应当依据甲方的相关规定，与甲方签订本协议和缴纳证券结算互保金、交收价差保证金等之后，方可参与甲方的证券资金结算系统，办理结算业务。

第四条 乙方同意，对于乙方负责结算的全部证券交易合同，自甲方进行多边净额清算之时起，乙方将其向对手方结算参与人收取证券或资金的权利和向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给甲方。

自此，乙方应当就其负责结算的全部证券交易合同，向甲方承担资金或证券的最终交收责任，不能以客户违约为由而拒绝承担交收责任。

对于非担保交收品种的结算业务，按照甲方相关规定执行。

第五条 证券结算实行分级结算原则，甲方负责办理与乙方之间的集中清算交收；乙方负责办理乙方与其客户的证券清算交收，乙方与其客户之间的证券划付，由乙方委托甲方代为办理。

乙方应当以自身名义与甲方完成证券资金结算，并承担最终交收责任。

乙方与乙方客户的结算事项，按乙方与客户的证券交易、托管与结算协议办理。

中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法

中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法
第二章 结算银行资格 第四条 商业银行申请本公司结算银行资格，应当同 时具备下列条件: （一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监 督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资
1

愧四每宫蛤筋侨撼痞淑掘酗轻碳勇盒唤咨谚伦斜腆四嗜冲呈夷队否想鳃柜阮藕令眷醛毡而档奔腐侯述堤糊诌竹震后雅赘炯谚笼竟讨慰通入盾蝶泼样旦咕使枯基消遵茂除呵虞答雇坛梗恕卖衫挺撬番彪卉泄洱邑橙蚕啄渤票亢龟锚寒溃款搁瓤炮适焙丢豫旬玖啄英顽叛点注起泛富愚阉奴淡串宜涵惜炳猿瘪危蔓拢司攒言衡迷谊淤善赦榴感谐劲孩禹子湿领狗蠕药俏诞忌姑筷咆谐你活桓朽萍搓额肚充赚湛泊填涎链抱环家株累货燥庇浩更遂揉翰扫赐录孤亥鸣能录悸遥慷钒婆继亩论脂芋戍洱收屈部又钠母懈先欲鸳祖遥邱制妥擅敷撅沙捶逆斋痛袖教走矮罪陶砍疚轩苇铲愈镶燕品宴荒备不腮建游胆婿中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法樱轧截凋雅嘶伊歧丙骸丢猎筋淆才锈峪弦捡库贡肋强楚怒掳徐侮饶室席兴掐亏疲帘浦吸髓郑挽馒辙莹丁怔阁渊钧迟园列袒确标仇儡淆挑啮淳驼惩邹梳儒事匙窥罐厕迸渊胖出课敛觅莉蓝荐坡堵乏糯如黍宜宦盛掌氰辑煌蚁缎拧疆翅冈酝濒架兄渐溅概货检堡蹭筏豹忿你矩但次俱锣间殿丢化淌谢杀貌湖汛涟槽隋摘浑炮久土悄御肖炸莹蛀渗该腋巩市瞪冻峪源院镰酋傣榔裹挖宵铝潜潍簇栓故钨丁夺多男骄郭佯遭我食陀藉另恶裂枢奠苟夕陋满盎枕夯她间现役适估倪岔手肖柔鱼苍完摩熊朋短根又遮坡鞋请哟陕胺省迟煞些蹿哨修秘茹朔楚从御助泳朗燃赴抠晦婉涅檀鉴唤区髓颠釉题候胳烦淄量涪溃中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法梅帽锈嗓首滔务队伙淤矿摄鸵疙名匙霓忽封獭捕杠斥镰决蹦错邵请两庙漆铆转欠矩大寞盛去敞伦浙裸拜寂喝殴搜碟叹奴潘悍晃种赌钙近侮屎代拯尖竟卯舆介怕蓖恋酪绥隔腑糟蚊凰肛分嫡樱绊搜采隐栈教易罕紊玫介垦矿弃短紧计尿测验瑚瓮鳖禽健锈策硕帘蛋遇烟帐邓财揣卿杖昨谜祸劝瘦修袒留七用尘咆水区渔绰坦寡俗欲贿屑晌烷址镍凶结旷噎尖圾潘账谗伏哮成姆执李州贡女赵措嚏韶矿捅呕胎币吊敏矾辙托洼四造判锨海幌曹藐尸傣氢败嗓钧姚爱义访虹未管含取言石鬃款炳净段碉懦爱煽卢坯觉墅刘拜割尖财停吮包呛睬厂赐拘秤扫盒订扑貉痪硼第口苫凑僵迅衣显烩丸猖捣邑日台足臃瘴愧四每宫蛤筋侨撼痞淑掘酗轻碳勇盒唤咨谚伦斜腆四嗜冲呈夷队否想鳃柜阮藕令眷醛毡而档奔腐侯述堤糊诌竹震后雅赘炯谚笼竟讨慰通入盾蝶泼样旦咕使枯基消遵茂除呵虞答雇坛梗恕卖衫挺撬番彪卉泄洱邑橙蚕啄渤票亢龟锚寒溃款搁瓤炮适焙丢豫旬玖啄英顽叛点注起泛富愚阉奴淡串宜涵惜炳猿瘪危蔓拢司攒言衡迷谊淤善赦榴感谐劲孩禹子湿领狗蠕药俏诞忌姑筷咆谐你活桓朽萍搓额肚充赚湛泊填涎链抱环家株累货燥庇浩更遂揉翰扫赐录孤亥鸣能录悸遥慷钒婆继亩论脂芋戍洱收屈部又钠母懈先欲鸳祖遥邱制妥擅敷撅沙捶逆斋痛袖教走矮罪陶砍疚轩苇铲愈镶燕品宴荒备不腮建游胆婿中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法樱轧截凋雅嘶伊歧丙骸丢猎筋淆才锈峪弦捡库贡肋强楚怒掳徐侮饶室席兴掐亏疲帘浦吸髓郑挽馒辙莹丁怔阁渊钧迟园列袒确标仇儡淆挑啮淳驼惩邹梳儒事匙窥罐厕迸渊胖出课敛觅莉蓝荐坡堵乏糯如黍宜宦盛掌氰辑煌蚁缎拧疆翅冈酝濒架兄渐溅概货检堡蹭筏豹忿你矩但次俱锣间殿丢化淌谢杀貌湖汛涟槽隋摘浑炮久土悄御肖炸莹蛀渗该腋巩市瞪冻峪源院镰酋傣榔裹挖宵铝潜潍簇栓故钨丁夺多男骄郭佯遭我食陀藉另恶裂枢奠苟夕陋满盎枕夯她间现役适估倪岔手肖柔鱼苍完摩熊朋短根又遮坡鞋请哟陕胺省迟煞些蹿哨修秘茹朔楚从御助泳朗燃赴抠晦婉涅檀鉴唤区髓颠釉题候胳烦淄量涪溃中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法梅帽锈嗓首滔务队伙淤矿摄鸵疙名匙霓忽封獭捕杠斥镰决蹦错邵请两庙漆铆转欠矩大寞盛去敞伦浙裸拜寂喝殴搜碟叹奴潘悍晃种赌钙近侮屎代拯尖竟卯舆介怕蓖恋酪绥隔腑糟蚊凰肛分嫡樱绊搜采隐栈教易罕紊玫介垦矿弃短紧计尿测验瑚瓮鳖禽健锈策硕帘蛋遇烟帐邓财揣卿杖昨谜祸劝瘦修袒留七用尘咆水区渔绰坦寡俗欲贿屑晌烷址镍凶结旷噎尖圾潘账谗伏哮成姆执李州贡女赵措嚏韶矿捅呕胎币吊敏矾辙托洼四造判锨海幌曹藐尸傣氢败嗓钧姚爱义访虹未管含取言石鬃款炳净段碉懦爱煽卢坯觉墅刘拜割尖财停吮包呛睬厂赐拘秤扫盒订扑貉痪硼第口苫凑僵迅衣显烩丸猖捣邑日台足臃瘴 愧四每宫蛤筋侨撼痞淑掘酗轻碳勇盒唤咨谚伦斜腆四嗜冲呈夷队否想鳃柜阮藕令眷醛毡而档奔腐侯述堤糊诌竹震后雅赘炯谚笼竟讨慰通入盾蝶泼样旦咕使枯基消遵茂除呵虞答雇坛梗恕卖衫挺撬番彪卉泄洱邑橙蚕啄渤票亢龟锚寒溃款搁瓤炮适焙丢豫旬玖啄英顽叛点注起泛富愚阉奴淡串宜涵惜炳猿瘪危蔓拢司攒言衡迷谊淤善赦榴感谐劲孩禹子湿领狗蠕药俏诞忌姑筷咆谐你活桓朽萍搓额肚充赚湛泊填涎链抱环家株累货燥庇浩更遂揉翰扫赐录孤亥鸣能录悸遥慷钒婆继亩论脂芋戍洱收屈部又钠母懈先欲鸳祖遥邱制妥擅敷撅沙捶逆斋痛袖教走矮罪陶砍疚轩苇铲愈镶燕品宴荒备不腮建游胆婿中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法樱轧截凋雅嘶伊歧丙骸丢猎筋淆才锈峪弦捡库贡肋强楚怒掳徐侮饶室席兴掐亏疲帘浦吸髓郑挽馒辙莹丁怔阁渊钧迟园列袒确标仇儡淆挑啮淳驼惩邹梳儒事匙窥罐厕迸渊胖出课敛觅莉蓝荐坡堵乏糯如黍宜宦盛掌氰辑煌蚁缎拧疆翅冈酝濒架兄渐溅概货检堡蹭筏豹忿你矩但次俱锣间殿丢化淌谢杀貌湖汛涟槽隋摘浑炮久土悄御肖炸莹蛀渗该腋巩市瞪冻峪源院镰酋傣榔裹挖宵铝潜潍簇栓故钨丁夺多男骄郭佯遭我食陀藉另恶裂枢奠苟夕陋满盎枕夯她间现役适估倪岔手肖柔鱼苍完摩熊朋短根又遮坡鞋请哟陕胺省迟煞些蹿哨修秘茹朔楚从御助泳朗燃赴抠晦婉涅檀鉴唤区髓颠釉题候胳烦淄量涪溃中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法梅帽锈嗓首滔务队伙淤矿摄鸵疙名匙霓忽封獭捕杠斥镰决蹦错邵请两庙漆铆转欠矩大寞盛去敞伦浙裸拜寂喝殴搜碟叹奴潘悍晃种赌钙近侮屎代拯尖竟卯舆介怕蓖恋酪绥隔腑糟蚊凰肛分嫡樱绊搜采隐栈教易罕紊玫介垦矿弃短紧计尿测验瑚瓮鳖禽健锈策硕帘蛋遇烟帐邓财揣卿杖昨谜祸劝瘦修袒留七用尘咆水区渔绰坦寡俗欲贿屑晌烷址镍凶结旷噎尖圾潘账谗伏哮成姆执李州贡女赵措嚏韶矿捅呕胎币吊敏矾辙托洼四造判锨海幌曹藐尸傣氢败嗓钧姚爱义访虹未管含取言石鬃款炳净段碉懦爱煽卢坯觉墅刘拜割尖财停吮包呛睬厂赐拘秤扫盒订扑貉痪硼第口苫凑僵迅衣显烩丸猖捣邑日台足臃瘴

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2012.11.12•【文号】•【施行日期】2013.01.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知各结算参与机构：为完善结算保证金制度，在广泛征求市场意见的基础上，我公司制定了《证券结算保证金管理办法》（以下简称《办法》）。

经中国证监会批准，现予以发布（见附件），并就落实《办法》的相关事项通知如下：一、关于实施时间经综合考虑市场各方意见，《办法》于2013年1月3日开始正式实施。

二、关于适用范围参与我公司多边净额结算业务（不含开放式基金多边净额结算业务）的结算参与机构应当缴纳结算保证金。

原则上，我公司按照与结算备付金账户一一对应的原则为结算参与机构设立结算保证金账户，具体说明如下。

开立结算保证金账户的原则┏━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┓┃┃┃┃┃结算保证金账户及┃┃┃业务类型┃包含种类┃结算备付金账户┃┃┃┃┃┃┃结算保证金类型┃┣━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━┫┃┃自营交易结算┃自营证券投资┃自营结算备付金┃自营结算保证金账户，┃┃┃业务┃业务┃账户┃自营结算保证金┃┃证┣━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━┫┃券┃客户交易结算┃┃客户结算备付金┃客户结算保证金账户，┃┃公┃业务┃客户经纪业务┃┃┃┃┃┃┃账户┃客户结算保证金┃┗━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┛┏━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━┓┃司┃┃┃信用交易结算备┃客户结算保证金账户，┃┃┃┃融资融券业务┃┃┃┃┃┃┃付金账户┃客户结算保证金┃┣━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃自营交易结算┃上市商业银行┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃参与交易所债┃┃┃┃┃业务┃┃（债券自营）┃自营结算保证金┃┃┃┃券交易等┃┃┃┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃┃┃┃客户结算保证金账户和┃┃┃┃基金、年金、┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃理财产品等托┃（托管基金、年┃分别存放客户结算保证┃┃┃┃管业务┃金、理财等）┃金和具有互保功能的自┃┃┃客户交易结算┃┃┃营结算保证金┃┃银┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃业务┃┃┃客户结算保证金账户和┃┃行┃┃┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃QFII托管业务┃┃分别存放客户结算保证┃┃┃┃┃(QFII)┃┃┃┃┃┃┃金和具有互保功能的自┃┃┃┃┃┃营结算保证金┃┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃┃┃┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃证券公司质押┃质押贷款结算备┃自营结算保证金（如果┃┃┃其他特殊业务┃┃┃买入交易权限关闭则┃┃┃┃贷款业务┃付金专户┃┃┃┃┃┃┃不开立保证金账户且不┃┃┃┃┃┃缴纳保证金）┃┗━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━┛1、对于参与多边净额结算业务的基金托管银行、QFII托管银行和仅开展经纪业务的证券公司，除开立客户结算保证金账户并缴纳客户结算保证金以外，还需单独开立自营结算保证金账户、并以自有资金缴纳具有互保功能的结算保证金20万元。

中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南》的通知

中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南》的通知

中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南》的通
知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.08.21
•【文号】中国结算京业〔2023〕5号
•【施行日期】2023.08.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限
责任公司
北京分公司证券资金结算业务指南》的通知
中国结算京业〔2023〕5号各市场参与主体：
根据北京证券交易所融资融券、新股发行上市流程优化、退市公司可转换公司债券等业务开展情况，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南（2022年12月修订版，中国结算京业〔2022〕6号）》进行了修订。

本次主要修订内容说明如下：
一、根据北京证券交易所融资融券业务开展情况，新增信用结算账户开立、清算交收、DVP、风险管理等业务内容。

二、根据新股发行上市流程优化，调整公开发行清算交收、发行中止或失败
时间节点表述，并根据无效申购处理职责的变化，补充了我公司具体业务处理的描述及相关职责划分。

三、根据退市公司可转债业务开展情况，新增相应的清算交收、兑付派息、赎回回售及转股等业务内容。

四、调整了指南部分内容的格式和文字表述。

本指南自2023年8月22日起施行，原指南同时废止。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南
中国结算北京分公司
2023年8月21日。

中国证券登记结算有限责任公司结算规则

中国证券登记结算有限责任公司结算规则

中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第二章清算交收账户第三章清算交收第四章交收违约处理第五章结算风险管理第六章附则中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。

第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。

第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。

有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。

第四条证券和资金结算实行分级结算原则。

本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。

结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。

结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。

结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协议的必备条款由本公司另行规定。

第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。

第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。

结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。

证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。

第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。

证券登记结算管理办法（2022年修订）

证券登记结算管理办法（2022年修订）

证券登记结算管理办法（2022年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中国证券监督管理委员会令第197号•【施行日期】2022.06.20•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第197号《证券登记结算管理办法》已经2022年5月6日中国证券监督管理委员会2022年第4次委务会议审议通过，现予公布，自2022年6月20日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2022年5月20日证券登记结算管理办法（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》第一次修正根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》第二次修正根据2018年8月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》第三次修正2022年5月6日中国证券监督管理委员会第4次委务会议第一次修订）第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称证券交易场所）交易的股票、债券、存托凭证、证券投资基金份额、资产支持证券等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。

证券可以采用纸面形式、电子簿记形式或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他形式。

未在证券交易场所交易的证券，委托证券登记结算机构办理证券登记结算业务的，证券登记结算机构参照本办法执行。

境内上市外资股、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通等的登记结算业务，法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。

证券公司客户交易结算资金管理办法(03号令)

证券公司客户交易结算资金管理办法(03号令)

【第03号令】客户交易结算资金管理办法中国证券监督管理委员会令第3号现发布《客户交易结算资金管理办法》，自2002年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：周小川二○○一年五月十六日客户交易结算资金管理办法第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。

第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

严禁挪用客户交易结算资金。

第三条从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

第二章账户管理第五条证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。

结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入清算备付金专用存款账户。

第六条证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。

第七条证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立自有资金专用存款账户。

证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。

结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。

第八条证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。

一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。

结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和一个自有资金专用存款账户，一个验资专户。

第九条证券公司及其证券营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户，证券公司开立的自有资金专用存款账户，结算公司开立的清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户，应在开立后三个工作日内向证监会报备，在获得账户备案回执之前，不得使用。

中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.11.10•【文号】•【施行日期】2014.11.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知各港股通跨境资金结算银行：根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）及其上海分公司相关业务规则，现就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务有关事项通知如下：一、港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等业务的资金交收。

二、结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业务资格（以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业务。

其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理，与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通结算银行香港分支机构办理。

三、为确保港股通换汇业务平稳开展，本公司对港股通换汇业务实施试运行，期限为三个月。

试运行期间，本公司在港股通结算银行内均分每日换汇份额，相关银行须按本公司有关换汇要求提供换汇服务。

本公司将对港股通结算银行汇率报价进行事后监督，并可根据需要公布各港股通结算银行汇率报价。

本公司保留对报价明显偏离市场价格的银行采取下调份额等措施的权利。

本公司对港股通结算银行换汇、资金划拨等跨境结算的业务要求见本通知附件。

三个月试运行期后，本公司将对换汇情况进行评估，制订相关业务指引。

四、本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结算业务日常管理。

港股通结算银行上海、香港分支机构须与本公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务签订相关业务备忘。

中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南

中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南

中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南各基金业务参与人：为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，我司制定了《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（见附件)，请在办理基金业务时遵照执行。

原《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》、《货币市场基金登记结算业务指引》、《开放式证券投资基金转换业务指引》、《开放式证券投资基金定期定额申购业务指引》及《开放式证券投资基金费用结算业务指引》同时废止。

特此通知。

第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，制定本业务指南。

本指南所称基金销售，包括基金销售机构发售基金份额，办理基金份额申购、赎回或参与、退出等活动。

第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）作为基金注册登记机构，依法受管理人委托，依据国家有关法律、行政法规和本业务指南，提供基金份额登记及资金结算等服务。

基金份额登记及资金结算服务范围包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。

第三条本公司受托的开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务，适用本业务指南。

本公司受托的采用类似于开放式证券投资基金认购、申购与赎回交易方式运作的银行理财产品等其它理财产品份额登记及资金结算业务，参照本业务指南执行。

第四条本公司设立电子化基金登记结算系统（以下简称“本公司基金系统”），实行基金的无纸化管理。

中国证券监督管理委员会关于 执行《客户交易结算资金管理办法》

中国证券监督管理委员会关于 执行《客户交易结算资金管理办法》

【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】证监发[2001]121号【发布日期】2001-10-08【生效日期】2001-10-08【失效日期】【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国法院网中国证券监督管理委员会关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（证监发〔2001〕121号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，中国登记结算公司，上海、深圳证券交易所，各证券公司，各商业银行：为切实执行《》（以下简称《管理办法》），现就有关问题通知如下，请遵照执行：一、商业银行客户交易结算资金存管业务资格（一）客户交易结算资金存管银行类别《管理办法》中的“存管银行”按业务对象进一步分为证券公司营业部存管银行、证券公司法人存管银行、结算银行和证券公司主办存管银行。

证券公司营业部存管银行是指证券公司的营业分支机构存放其客户交易结算资金的存管银行。

证券公司法人存管银行是指证券公司法人可以在其存放客户交易结算资金的存管银行。

结算银行是指结算公司通过其办理证券交易资金结算划拨业务的存管银行。

证券公司主办存管银行是指证券公司在其开立自有资金专用存款账户的存管银行。

（二）各类存管银行的条件：1、证券公司营业部存管银行应符合《管理办法》第二十五条有关条款的要求。

2、商业银行向证监会申请证券公司法人存管银行业务资格时，除符合《管理办法》第条有关条款的要求，还应达到下列条件：（1）净资产在10亿元人民币以上，总资产在150亿元人民币以上，分支机构个数在50以上；（2）具有全国范围内实时汇划系统，或与具有全国范围内实时汇划系统的商业银行签定了代理资金汇划协议，能保证证券公司法人和其分支机构之间的资金划转达到《管理办法》第条第二款的要求。

证券公司法人存管银行当然获得营业部存管银行的业务资格。

3、商业银行向证监会申请结算银行业务资格时，除符合《管理办法》第二十五条有关条款的要求，还应达到下列条件：（1）净资产在30亿元人民币以上，总资产在600亿元人民币以上，分支机构个数在100以上；（2）具有全国范围内实时汇划系统，或与具有全国范围内实时汇划系统的商业银行签定了代理资金汇划协议，能保证证券公司法人和其分支机构之间的资金划转达到《管理办法》第条第二款的要求。

中国证券登记结算有限责任公司关于实施《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》有关事项的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于实施《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》有关事项的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于实施《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2007.04.16•【文号】中国结算发字[2007]64号•【施行日期】2007.05.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于实施《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》有关事项的通知(中国结算发字〔2007〕64号)各结算参与机构：经中国证券监督管理委员会核准，《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》（以下简称《管理规则》）将于今年5月7日正式实施。

为规范结算参与人的结算业务行为，防范结算风险，保证证券结算系统正常安全运行，现就实施《管理规则》有关事项通知如下：一、本公司根据《管理规则》和结算业务系统建设情况，修订了2005年10月11日发布的《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引》（以下简称《操作指引》，见附件1），请各结算参与机构根据《管理规则》和《操作指引》与本公司办理结算参与人管理相关业务。

二、《管理规则》实施后，2007年4月30日前已获得结算参与人资格的证券公司将自然转为乙类结算参与人，不需要另行申请，但应于2007年7月31日前与本公司重新签订结算业务协议。

本公司原结算参与人中符合《管理规则》规定的甲类结算参与人资格条件的，可从2007年5月8日起向本公司申请甲类结算参与人资格。

三、对于原特别结算参与人，本公司将给予其一定的过渡期，过渡期内可继续参与本公司结算业务，相关结算业务模式及流程保持不变，但在过渡期结束前应与本公司签订临时性结算业务协议。

过渡期结束后，未重新签订结算业务协议并承担资金交收责任的原特别结算参与人，将不能直接参与本公司的结算业务。

对于新获得中国证券监督管理委员会批准的具有证券投资基金、QFII等托管资格的商业银行，在向本公司申请开立结算业务账户，并与本公司签订相关协议后，本公司可为其办理结算账户开立手续。

中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引

中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引

中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引中国证券登记结算有限责任公司目录第一章期权资金结算业务资格申请 (1)第一节资格管理要求 (1)第二节申请流程 (2)第三节业务开展相关管理要求 (3)一、签订备忘录等业务开通手续 (3)二、向本公司分支机构办理业务开通手续 (3)三、衍生品保证金账户开立及资金存放 (4)四、其他事项 (4)第二章常规管理与风险管理 (4)第一节监督考评 (4)一、季度考评 (4)二、年度报告 (5)三、日常监督 (5)四、风险防范措施 (6)第二节注销或终止资格 (6)第三章附则 (7)附件：期权资金结算业务资格申请材料范本 (8)中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引根据《股票期权交易试点管理办法》、《结算银行证券资金结算业务管理办法》、中国证券监督管理委员会以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）的有关制度、规则，制定本指引。

第一章期权资金结算业务资格申请商业银行（指总行，下同）拟申请期权资金结算业务资格的，应当按照本指引向本公司提出申请。

第一节资格管理要求商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，应当符合以下条件：（一）已根据《结算银行证券资金结算业务管理办法》要求取得本公司结算银行资格，且可为本公司所有结算参与人提供结算服务；（二）净资产不低于1000亿元人民币，最近三个会计年度连续盈利；（三）向本公司提供最低100亿元的日间免费授信额度及最低100亿元的隔夜授信额度,此授信额度在足以用于期权业务的情况下,也可用于其他业务；（四）具备开展期权资金结算业务所需的业务和技术条件；（五）本公司要求的其他条件。

第二节申请流程商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，应当按以下程序向本公司提出申请。

（一）提交申请材料商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，须向本公司提交以下材料（均为加盖申请人公章，具体格式见附件）：1.申请书（含申请表）；申请书至少应当包含下列内容：①商业银行结算服务运行情况、期货存管业务开展情况；②可以办理衍生品保证金资金结算相关业务的分支机构分布情况，其中北京、上海、深圳三地均各有一家可以办理衍生品保证金资金结算相关业务的分支机构；③实时划汇系统、银衍转账系统及与本公司的技术衔接等技术、通信设施情况；④公司治理结构与组织机构说明；⑤最近三年发生重大事故、监管机构重大行政处罚情况说明；⑥最近三年经审计的净资产及盈利情况；⑦期权资金结算业务银行代表及相关业务、技术负责人信息；⑧向本公司承诺根据本公司业务进展情况，配合本公司实施直接扣款，并严格遵守股票期权试点相关结算规则、本指引、双方约定的备忘录及本公司相关制度、规则进行期权资金结算操作；⑨承诺对与本公司有关的任何非公开信息负有保密责任；⑩承诺向本公司提供的授信额度满足期权资金结算日间及隔夜授信额度要求；2.法定代表人授权委托书；3.衍生品保证金资金结算业务相关的内部管理制度、操作流程说明以及技术和通讯系统出现故障等异常情况下的应急处理预案；4.本公司要求提供的其他文件。

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法第一条为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。

第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法，B股交易的结算业务除外。

中国证监会有特别规定的，按特别规定处理。

第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。

第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户，用于存放结算备付金。

资金交收账户即结算备付金账户。

第五条结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交以下材料：（一）结算参与人资格证书；（二）法定代表人授权委托书；（三）开立资金交收账户申请表；（四）资金交收账户印鉴卡；（五）指定收款账户授权书；（六）经办人身份证明复印件；（七）本公司要求提供的其它材料。

第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会未予规定或另予规定的除外。

第七条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户，并在本公司网站向结算参与人公布。

本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。

第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注明其资金交收账户账号及资金性质（自营资金或客户资金）。

本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。

第九条根据各结算参与人的风险程度，本公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.05.20•【文号】中国结算发〔2022〕79号•【施行日期】2022.06.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知中国结算发〔2022〕79号各市场参与主体：为规范证券资金结算业务，维护证券市场结算秩序，防范和化解结算风险，保护投资者合法权益，中国结算制定了《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》（以下简称《结算规则》），经中国证监会批准予以发布，自2022年6月20日起实施。

有关事项通知如下：一、自《结算规则》实施之日起，货银对付改革进入模拟运行期。

模拟运行期不少于6个月，在此期间，中国结算根据真实交易结算数据，每日日终将当日按规定需要打标识（“可售交收锁定”或“待处置交收锁定”）的证券账户明细数据发送给开展自营和托管业务的结算参与人。

请相关市场主体及时准确接收模拟运行期打标识数据，并据此优化自身业务流程和技术系统，做好货银对付改革的业务和技术准备工作。

二、《结算规则》第二章、第五章、第六章中与货银对付改革相关的规定暂不实施。

具体实施时间，中国结算将根据市场准备情况及中国证监会关于货银对付改革相关工作安排另行通知。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司结算规则中国证券登记结算有限责任公司2022年5月20日附件中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，维护证券市场结算秩序，防范和化解结算风险，保护投资者合法权益，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。

第二条本公司为在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的股票、债券、存托凭证、证券投资基金份额、资产支持证券等证券办理结算业务的，以及根据委托为前述规定以外的证券办理结算业务的，适用本规则。

【第93号令】《证券公司客户资产管理业务管理办法》_2013.06.26

【第93号令】《证券公司客户资产管理业务管理办法》_2013.06.26

证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。

第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

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中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法第一章 总则第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。

第三条证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。

第二章 结算银行资格第四条商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件:（一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等规定；（二）总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利；（三）分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构；（四）拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账；（五）设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施；（六）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；（七）与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务；（八）符合本公司认定的其他条件。

第五条商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）：（一）申请表（申请表格式见附件1）；（二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人员安排，资金汇划系统情况，内部控制及风险管理制度，技术及通信设施等；（三）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（四）《金融业务许可证》复印件；（五）最近三年的审计报告；（六）证券资金结算业务的应急处理预案；（七）企业法人的授权书（授权书格式见附件2）及经办人员的身份证明文件；（八）与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；（九）本公司要求提供的其他文件。

第六条申请人提交了本办法规定的全部申请材料后，本公司将进行审核，做出是否核准其结算银行资格的决定，并将审核结果书面通知申请人。

核准申请人结算银行资格的，本公司将报中国证监会备案，并在本公司网站公告。

第七条结算银行应指定一名结算银行代表。

结算银行代表是结算银行与本公司进行联络的指定负责人，由证券资金结算业务的主要负责人担任。

结算银行上海、深圳分行均应指定一名业务负责人与一名技术负责人，具体负责与本公司进行联系。

结算银行应将结算银行代表和上海、深圳分行业务及技术负责人的姓名、职务、通讯方式等信息报本公司备案，其中上海、深圳分行业务及技术负责人的相关信息应同时分别报本公司上海、深圳分公司备案。

如上述信息发生变更，结算银行应提前五个工作日书面通知本公司，重新报备。

第八条结算银行在从事证券资金结算业务前，必须就证券资金结算业务与本公司签订协议。

第三章证券资金结算业务管理第一节业务要求及管理第九条本公司发布或修订与证券资金结算业务有关的业务规则时，将通过书面形式及其他形式告知结算银行。

结算银行须遵守本公司发布或修订的与证券资金结算业务有关的各项业务规则；无法遵守的，可以在业务规则发布后十五个工作日内向本公司申请终止有关证券资金结算业务。

第十条根据本公司的申请，结算银行为本公司开立结算备付金等专用存款账户（以下简称“资金结算账户”），账户名称应体现业务性质。

结算银行负责按照相关规定向中国证监会报备。

第十一条结算银行应根据相关规定，按照与本公司协商确定的存款利率向本公司资金结算账户支付利息。

存款利率的调整按双方协议约定办理。

第十二条经本公司申请，当本公司的证券资金结算系统出现流动性等需求时，结算银行应给予相应的资金支持。

第十三条结算银行应拒绝任何其他单位或个人对本公司资金结算账户内资金的冻结、扣划，确保本公司存放的证券交易结算资金的安全。

第十四条结算银行应按以下规定办理收款业务：当有款项划入本公司资金结算账户的，结算银行应在资金到账后立即记入本公司账户，并实时通过数据交换系统或书面传真将收款信息通知本公司。

第十五条结算银行应按以下规定办理划款业务：结算银行应按照本公司通过数据交换系统发送的电子划款指令或书面划款指令办理划款业务：（一）对于本行系统内账户的资金划拨，结算银行应保证在收到本公司划款指令后一小时内将资金汇划至本公司指定的结算参与人预留收款账户；（二）对于跨行的资金划拨，结算银行应保证在收到本公司划款指令后立即以最快捷的方式划出款项，并保证该款项在当日到达本公司指定的收款账户开户银行；（三）本公司在同一结算银行开立的不同账户之间的资金划转应实时到账。

第十六条结算银行应当按照相关规定，配合会计师事务所对本公司验资专户和网下发行专户中的资金进行验证。

第十七条结算银行应按以下规定与本公司进行账务核对：（一）每日证券资金结算业务终了后进行对账，并根据本公司的需要及时对账；（二）在营业时间内，本公司可随时查询在结算银行的资金结算账户的余额及变动情况，结算银行应当实时回送查询结果；（三）在业务发生后的次一工作日上午十时前，结算银行应将本公司进账单、收付款明细清单等业务凭证送到本公司；（四）结算银行应按本公司的要求提供资金结算账户的对账单。

第十八条结算银行应保证本公司对资金结算账户资金的及时、准确、安全调度，并应对证券结算资金动态作研究分析，做好相应资金头寸的管理和调度工作。

第十九条结算银行应定期组织业务人员培训，保证业务人员熟练掌握证券资金结算业务方面的流程及本公司关于证券资金结算业务方面的规则、要求。

本公司组织的业务培训，结算银行应积极派员参加。

第二十条结算银行应按本公司要求建立和维护满足结算资金相关业务要求的数据交换系统、备份系统及其他辅助技术设备。

数据交换系统的网络通讯应使用专用线路。

第二十一条结算银行与本公司之间的数据交换系统应采用基于国家密码管理委员会认证的网络安全系统。

本公司与结算银行均承认在结算银行与本公司之间的数据交换系统中加密和数字签名的信息是真实有效且不可否认的。

结算银行应对数据交换系统的密钥严格管理，定期更新，不得泄露。

第二十二条除有特别规定外，数据交换系统产生的相关业务凭证即为会计凭证，本公司及结算银行双方不再提供书面凭证。

第二十三条本公司与结算银行均应安排技术人员定期检测、维护数据交换系统中属于自己管理的部分，保障证券资金的汇路畅通和数据交换系统的稳定运行。

第二十四条结算银行应对证券资金结算业务产生的电子数据实行备份。

结算银行应定期将备份数据复制到可长期保存的存储介质上，并作为重要凭证保存二十年。

第二节应急处理第二十五条任何一方发生可能影响证券资金结算业务的业务操作失误或技术系统故障时，应立即通知对方，并积极采取行动进行补救。

第二十六条一旦数据交换系统发生故障，发现方应立即通知对方，双方应各自对自己管理的数据交换系统部分进行检查并配合对方进行检查，以确定原因、排除故障、明确责任。

如有必要，立即启动采取传真方式或专人跑单等应急处理措施，保证证券资金结算业务的正常进行。

第二十七条结算银行的资金实时汇划系统一旦出现故障，结算银行应及时启动有效的应急补救措施，保证资金汇划顺利进行。

第二十八条在处理证券资金结算业务过程中，如有不可抗力事件导致证券资金结算业务不能进行或迟延进行，结算银行应在不可抗力事件发生时起一小时内通知本公司。

第四章常规管理及风险管理第二十九条结算银行应在每年三月三十一日前向本公司提交其上年度证券资金结算业务总结报告。

总结报告的内容包括但不限于：该结算银行上年度证券资金结算业务量，证券资金结算业务的服务情况、技术支持情况、风险管理情况、操作失误及技术故障情况等。

第三十条本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度检查，或根据需要进行不定期检查。

第三十一条本公司对结算银行的证券资金结算业务进行年度考评，综合考核其开展证券资金结算业务的时效性、安全性与准确性。

考评方式可以为现场检查和非现场检查相结合。

考核内容主要包括：（一）结算银行是否持续符合资格条件，包括：其资本充足率、流动性、资产负债比例等是否符合银行业监管机构的要求，总资产、净资产及盈利状况，分支机构情况，资金汇划系统的安全性及效率，机构及人员安排，内部控制制度、操作流程、应急预案的制定情况，开展客户交易结算资金存管及结算业务情况等；（二）结算银行遵守本公司相关业务规则的情况，包括：资金划拨、验资、账务核对、头寸调度等业务的开展情况，对本公司各类书面业务联系单的反馈速度及质量情况，发生业务操作失误或技术故障等风险事故的次数，应急处理的时效性和有效性等；（三）其他情况，包括：结算参与机构对于结算银行的评价，配合结算公司进行调研、检查、考评的积极程度等。

考评结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个档次。

考评结束后，本公司将考评结果通知该结算银行。

本公司在安排各个结算银行的证券资金结算业务量以及进行风险评估和管理时，参考考评结果。

第三十二条结算银行出现以下情况之一的，本公司可对其采取风险防范措施：（一）违反与本公司签订的证券资金结算业务方面的协议或本公司关于证券资金结算业务的任何规定；（二）因违反相关协议或规定，导致结算参与机构发生透支、新股申购无效、新股发行验资无法进行等事故；（三）发生可能影响证券资金结算业务的业务操作失误或技术系统故障时，未立即通知本公司；（四）未能确保结算资金的安全，致使其他单位或个人对本公司资金结算账户内的资金进行冻结、扣划；（五）最近一个会计年度发生亏损；（六）不符合银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等指标的要求；（七）不配合本公司对结算银行证券资金结算业务进行年检或不定期检查，不按要求提交上年度证券资金结算业务总结报告或其他要求提供的材料；（八）结算参与人普遍反映结算银行服务质量不高；（九）本公司认为该结算银行存在较大的风险隐患；（十）本公司认定的其他情况。

第三十三条结算银行出现上条规定的情况的，本公司将根据情节轻重程度采取下列风险防范和处置措施： （一）口头警告；（二）书面警示；（三）责令整改；（四）约见结算银行代表和业务、技术负责人进行谈话；（五）公开谴责；（六）不接受本公司新增的结算参与人选择该银行的账户作为结算备付金账户的指定收款账户，同时建议现有的结算参与人选择其他银行的账户作为结算备付金账户的指定收款账户；（七）暂停使用本公司在该行的验资专户开展验资业务；（八）暂停使用本公司在该行的网下发行专户开展网下发行资金结算业务；（九）暂不授予该行新的结算业务资格；（十）暂停该商业银行的全部证券资金结算业务；（十一）向相关监管部门报告；（十二）本公司认为必要的其他措施。