中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南

中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南一、业务概述证券非交易过户业务是指证券投资者将其名下的证券资产进行过户转移的业务。

目前中国结算深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）主要提供以下证券非交易过户业务：普通股票非交易过户、债券非交易过户、基金非交易过户等。

二、申请条件1.申请人必须是已经在中国结算深圳开立证券账户的投资者；2.申请人名下的证券必须是中国境内上市的股票、债券或基金。

三、业务流程1.投资者填写《证券非交易过户申请书》，并提交给中国结算深圳；2.中国结算深圳审核申请人是否满足条件，如满足条件则受理，并通知申请人；3.中国结算深圳根据申请人的要求，办理相应的非交易过户手续；4.中国结算深圳完成非交易过户手续后，将证券过户至转入方账户，并通知转入方；5.转入方收到通知后，确认证券已过户成功。

四、手续费用1.证券非交易过户业务需要收取一定的手续费用，具体费用标准由中国结算深圳根据相关规定制定，并对外公布；2.手续费用将从申请人的证券账户中扣除。

五、注意事项1.在申请非交易过户之前，申请人应确保其证券账户内有足够的可用资金，以便支付手续费用；2.证券非交易过户业务办理时间一般为每个工作日的上午9:00至下午3:00，申请人需在此时间段内提交申请；3.申请人在填写《证券非交易过户申请书》时应仔细核对所填写的证券信息，确保准确无误；4.申请人应提供真实、准确的资料，并承诺不违反法律法规进行非法操作；六、业务风险1.证券非交易过户业务具有一定的风险性，申请人在申请之前应充分了解相关风险；2.申请人应注意网络安全，保护个人证券账户和交易密码，防止密码泄露或被他人盗用；3.中国结算深圳会采取一定的安全措施，确保非交易过户业务的安全性和可靠性，但不对不可抗力或恶意攻击等导致的风险承担责任。

中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南
一、业务范围
1.证券账户变更过户：包括股份变动、证券账户授权变更等。

2.证券账户合并：将多个证券账户进行合并，减少冗余账户。

3.证券账户分立：将一个证券账户分为多个账户，适应投资者需要。

4.证券账户注销：根据投资者需求，将证券账户进行注销。

5.证券冻结解冻：对证券账户进行冻结或解冻操作。

6.证券质押解押：为投资者提供证券质押与解押服务。

7.公司事件处理：包括股权登记事务、增资扩股、股权转让等处理。

二、办理手续
3.身份验证：投资者需到中国结算深圳分公司办理处进行身份验证，确保业务申请人身份真实有效。

4.补充材料：如申请表或资料有不完整或不符合规定之处，中国结算深圳分公司将通知投资者补充相应材料。

5.业务处理：审核通过后，中国结算深圳分公司将按照要求进行业务处理。

三、注意事项
1.业务办理时间：投资者可在工作日内的营业时间内到中国结算深圳分公司办理业务，具体时间可在网站上查询。

2.手续费用：各项证券非交易过户业务均需缴纳相应的手续费用，具体标准可在中国结算深圳分公司网站上查询。

3.业务进度查询：投资者可在中国结算深圳分公司网站上查询业务办理进度，了解业务处理情况。

4.信息保密：中国结算深圳分公司将严格保密投资者的个人信息和相关业务资料，确保投资者的信息安全。

总结：。

2024年证券非交易过户业务实施细则范本非交易过户是指投资者将其持有的证券账户内的某一证券转移到其他证券账户的过程。

非交易过户业务的实施细则是指有关非交易过户的具体管理、操作和监管细则。

以下是关于2024年证券非交易过户业务实施细则的一个范本，供参考：第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务的开展，确保市场的公平、公正和透明，制定本实施细则。

第二条非交易过户是指投资者将其持有的证券账户内的某一证券转移到其他证券账户的过程，不涉及证券的买卖交易。

第三条本实施细则适用于证券非交易过户业务的各参与方，包括证券公司、基金管理公司、证券登记结算机构等相关机构和个人。

第四条证券非交易过户业务应遵循国家有关法律法规、规章制度的规定，并以切实保护投资者的合法权益为宗旨。

第二章申请与审核第五条投资者申请进行非交易过户业务时，应向所在证券公司或基金管理公司提交书面申请表格，并提供相关证券账户和身份信息。

第六条证券公司或基金管理公司应当对投资者的申请进行审核，并在5个工作日内给予答复。

第七条证券公司或基金管理公司审核非交易过户申请时，应当确认投资者的身份真实性、账户资金可用性等，确保过户交易的合法合规。

第三章过户操作第八条投资者进行非交易过户时，应根据所在证券公司或基金管理公司提供的指引，填写非交易过户申请表格，并签署相关文件或合同。

第九条证券非交易过户的操作应通过证券登记结算机构进行，投资者无需亲自前往办理。

第十条证券登记结算机构应当严格按照投资者的申请办理非交易过户手续，并及时更新相关账户信息。

第十一条在非交易过户操作完成后，证券登记结算机构应向投资者发送过户凭证或证明文件。

第四章监督与风控第十二条证券公司、基金管理公司、证券登记结算机构等相关机构应当确保非交易过户操作的安全性和可靠性，建立有效的内部控制机制。

第十三条证券监管部门应加强对非交易过户业务的监督和检查，及时发现和处理风险事件和违规行为，保护投资者的利益。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知各结算参与人：为配合深圳证券交易所推出公司债券，根据《公司债券发行试点办法》和《债券登记、托管与结算业务实施细则》，本公司制订了《公司债券登记结算业务指南》，现予以发布。

请各结算参与人根据该业务指南做好相关准备工作，以保证公司债券相关登记结算业务的顺利开展。

特此通知。

附件：公司债券登记结算业务指南图（略）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司目录第一章登记存管一、公司债初始登记二、公司债变更登记三、公司债托管与转托管四、公司债持有人名册服务五、公司债利息派发和本金兑付第二章清算交收一、基本结算原则二、公司债发行结算业务三、公司债集中交易结算业务四、公司债大宗交易结算业务五、公司债质押式回购结算业务第三章风险管理一、回购质押券管理二、资金交收违约处理三、证券交收违约处理四、其他风险管理措施第四章数据发送一、公司债发行相关数据二、公司债交易相关数据三、数据接口文件下载第五章附则一、相关业务收费标准二、相关业务咨询电话为规范公司债的登记结算业务运作，根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和中国证券登记结算有限责任公司《债券登记、托管与结算业务实施细则》，制定本指南；本指南适用于在深交所上市的相关公司债。

第一章登记存管一、公司债初始登记（一）发行人在办理公司债初始登记业务前须与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）登记存管部联系，咨询登记相关事宜并领取《证券登记及服务协议》（本公司提供样板）等相关材料。

（二）自公司债网上发行日之后的第二个交易日（工作日）开始，发行人可向本公司申请办理公司债初始登记并提交以下申请文件：1、公司债登记申请表（见附件1）；2、网下发行公司债登记申报电子文件（数据接口见附件2）；3、国家有权部门关于债券发行的核准文件；4、债券担保协议（如有）；5、发行人已签章的《证券登记及服务协议》（一式两份）；6、承销协议；7、发行人最新年检的企业法人营业执照复印件；8、本公司要求提交的其他材料。

中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南》
的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.12.28
•【文号】中国结算深业〔2023〕95号
•【施行日期】2023.12.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算深圳分公司关于修订并发布
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托
管业务指南》的通知
中国结算深业〔2023〕95号各市场参与主体：
为进一步规范深圳市场证券转托管业务，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南》进行了修订。

本指南自2023年12月28日起施行，并发布于公司网站
（)“法律规则-业务规则-登记与存管-深圳市场”栏目。

本公司于2019年7月11日发布的原指南同时废止。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
2023年12月28日。

证券非交易过户业务实施细则第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务的实施，维护市场秩序，保护投资者合法权益，制定本细则。

第二条证券非交易过户业务是指在证券市场上，以非交易方式进行的股票、债券、基金等有价证券的过户业务。

第三条证券非交易过户业务应遵循自愿、公平、公正、诚实信用的原则。

第四条证券非交易过户业务的机构包括证券公司、基金管理公司等经中国证监会批准设立的机构。

第五条证券非交易过户业务应当符合国家法律法规和中国证监会的相关规定。

第六条证券非交易过户业务的参与主体应当具备相应的经营能力、风险意识和投资知识，符合中国证监会的相关要求。

第七条证券非交易过户业务应当按照中国证监会的规定，建立健全内部风控制度，并定期开展风险评估和监测。

第八条证券非交易过户业务的费用应当合理且透明，并不得以任何名义向客户收取违规费用。

第二章证券非交易过户业务的实施流程第九条证券非交易过户业务的实施流程包括申请、受理、审查、过户和核对五个环节。

第十条申请环节：客户向证券公司或基金管理公司提交证券非交易过户业务的申请，申请包括申请表、相关材料和文件。

第十一条受理环节：证券公司或基金管理公司对客户的申请进行受理，并给予客户申请编号。

第十二条审查环节：证券公司或基金管理公司对客户的申请材料进行审查，包括对客户的身份、资质、证券持仓等进行核实。

第十三条过户环节：经审查合格后，证券公司或基金管理公司根据客户的申请进行证券非交易过户业务的过户操作。

第十四条核对环节：证券公司或基金管理公司应当在过户完成后，向客户核对过户事项，并及时给客户提供相关证明文件。

第三章相关责任和义务第十五条证券公司或基金管理公司作为证券非交易过户业务的机构，在业务实施中应当履行诚实信用、保护客户合法权益的责任。

第十六条证券公司或基金管理公司应当加强内部风控，确保证券非交易过户业务的安全和稳定，防止风险发生。

第十七条证券公司或基金管理公司应当向客户提供真实、清晰的信息，不得夸大宣传，不得提供虚假信息。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》的通知【法规类别】证券登记结算机构与业务管理【发文字号】中国结算深发字[2014]44号【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【发布日期】2014.03.04【实施日期】2014.03.04【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南(2016)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》的通知（中国结算深发字〔2014〕44号）为做好协助人民法院、检察院、公安机关等法定有权机关（以下简称“执法机关”）办理在深圳证券交易所交易或转让的证券的查询、冻结扣划工作，进一步明确办理程序，防范法律风险，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据相关法律法规和司法解释，结合工作实践，制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》（以下简称《指南》）。

本指南适用于执法机关在本公司营业大厅办理的查询、冻结、扣划业务。

执法机关在证券公司等证券托管机构办理的流通证券冻结、扣划业务，仍按照本公司之前发布的有关协助冻结流通证券业务指引的规定办理。

本《指南》自发布之日起实施，原由本公司发布的《中国结算深圳分公司协助执法业务工作程序》同时废止。

特此通知附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》二○一四年三月四日附件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南第一章总则 1.1 为规范协助执法业务，明确办理程序，提高办事效率，防范法律风险，根据法律、法规、司法解释及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，制定本指南。

1.2 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）依法协助执法机关办理证券的查询、冻结、过户（即扣划，下同），适用本指南的规定。