中国碳排放权初始配额分配机制研究

我国碳排放权初始分配方法比较作者：张亮来源：《科学与财富》2017年第20期（天津工业大学经济学院 300387）摘要：我国碳交易市场经过近四年的区域交易试点，目前已经准备开起全国范围的碳交易市场。

在碳交易体系中，碳排放权的初始分配方式主要有历史强度下降法和基线法两种。

我国在试点期间采用的基本都是历史强度下降法，而准备实施的全国碳交易市场则采用基线法。

本文对比分析了两种方法的优缺点，指出我国碳交易市场的初始排放权分配应当采用基线法为主，历史强度下降法逐步过渡的方式。

关键词：碳交易；碳排放权初始分配；历史强度下降法；基线法一、我国碳交易市场发展概述在应对环境污染和全球气候变化的问题上，我国一直在推进排放权交易的工作。

早期进行的主要是排污权交易的试点，目前的焦点则是碳排放权交易。

根据国家发改委的计划，从2013年开始在北京市、天津市、上海市、重庆市、广东省、湖北省、深圳市这7省市启动地区级碳交易市场试点工作。

2014年12月26日国家发改委颁布的《碳排放权交易管理暂行办法》是我国碳排放权交易的纲领性文件，该办法明确了我国碳排放交易市场的基本框架。

2016年初国家发改委发布了《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》，明确提出将要启动全国范围的碳排放权交易市场，同时要求各省级发改委对原油加工、水泥、玻璃、冶金、造纸、航空等18个子行业中，之前三年内任意一年能源消耗超过一万吨的企业进行历史排放数据的核算统计。

在《碳排放权交易管理暂行办法》的基础上修改完善的《碳排放权交易管理条例》已经于2016年底以草案的形式提交国务院审议，预计将于2017年底颁布。

2017年初，《全国碳排放权配额总量设定与分配方案》获得国务院批准。

二、碳排放权的初始分配对于任何类型的碳交易市场来说，排放权初始分配方式都对整个市场的运行起着至关重要的影响，同时配额分配将直接影响企业自身的经营成本和参与碳市场进行碳排放权交易的积极性，因而成为各市场主体关注的焦点。

碳配额的分配方式作者：梁敬丽来源：《今日财富》2019年第07期我国正处于全国碳排放权交易市场建设的关键时期，此时对碳配额初始分配方式的探讨具有重要的现实意义。

因此，本文首先对目前市场上碳配额的分配方式进行了分析，然后据此提出中国在建立碳配额分配机制时应该考虑的因素和问题。

一、引言在2009年哥本哈根会议上，中国承诺到2020年碳排放强度比2005年下降40%-45%。

为了实现这一承诺，中国首先开展碳排放交易试点工作，然后随着2017年《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》的印发，全国碳排放权交易市场正式迈入启动阶段。

经过2018年第二届绿碳发展峰会上，中国气候变化事务特别代表解振华介绍：2017年我国碳强度相比2005年累计下降约46%，已提前完成了我国2020年碳强度下降40%-45%的承诺。

目前我国正稳步推进全国碳市场建设工作，因此对碳配额分配方法的研究具有极其重要的现实意义。

本文通过对现存碳配额分配方法的分析，为全国碳排放市场有效配额分配机制的建立提供些许建议。

二、碳配额的分配方法基于各国目前碳配额的分配情况，市场上目前存在碳配额分配方法主要有：免费分配法（历史法和基准线法）和拍卖法，当然也存在着结合多种方法的混合方法，例如欧盟所采取的先免费再逐步拍卖的渐进混合法。

（一）历史法历史法，基于“溯源原则”（Grandfathering Principle）免费分配配额的方法，即根据企业历史的平均产量水平或平均碳排放量水平，来确定企业下一年度的排放配额。

这种分配方法提高了企业对排放限制这一政策的适应性，所以在在施行初期有利于政策的推行。

但是该政策存在诸多的问题，因为初始配额分配在本质上是价值分配，一方面，按照溯源原则，高排放的企业将会得到高的免费配额，即更多的初始价值，此种政策导向可能会打击低排放企业的积极性;另一方面，免费的初始配额分配，可能会导致企业通过寻租等手段来争取更多的价值分配，这样便会影响整个市场运行效率。

中国碳排放交易市场配额分配的不足及其完善建议中国作为全球最大的温室气体排放国家，应对气候变化和环境保护任务艰巨。

碳排放交易市场是我国应对气候变化的一项重要政策工具，旨在通过经济手段推动减排目标的实现。

目前中国碳排放交易市场在配额分配方面存在不足，在完善这一方面仍有许多工作需要做。

目前中国碳排放交易市场在配额分配上存在的不足主要表现在以下几个方面：一是配额分配缺乏科学依据。

中国碳排放交易市场的配额分配主要是依据历史排放数据和政府的制定的减排目标来确定的，缺乏科学的依据和标准。

这使得配额的分配过程缺乏透明度，也无法根据企业的实际情况进行精准分配。

二是配额分配中存在的不公平现象。

目前中国碳排放交易市场中存在着一些企业凭借政治关系或者资本实力等因素获取了更多的碳排放配额，而一些小微企业和新兴行业则面临着碳排放配额不足的情况。

这种情况下，不仅违反了市场公平竞争的原则，也会使得新兴行业发展受到限制。

三是配额分配中缺乏激励机制。

目前的碳排放交易市场中，企业减排和碳排放交易之间缺乏有效的激励机制。

一些企业可能倾向于购买碳排放配额来应对减排要求，而不愿意真正采取节能减排的措施。

一是建立科学的配额分配标准和机制。

配额分配应当基于科学的数据和预测模型，考虑行业和企业的特点以及实际减排潜力，建立精准的配额分配标准和机制，确保配额分配的公平合理。

二是加强配额分配的监管和透明度。

建立健全的配额分配监管体系，确保配额分配过程的公开透明，并对配额分配情况进行监督和评估，防止不公平的分配现象发生。

三是建立激励机制，促进企业实际减排。

在配额分配机制中，加强对减排行为的奖惩机制，对企业实际采取的减排措施予以奖励，鼓励企业通过技术创新和管理改进来减少碳排放。

四是加强新兴行业和小微企业的支持。

对于新兴行业和小微企业，政府可以通过给予更多的碳排放配额或者提供财政补贴等方式来支持其减排工作，促进其可持续发展。

五是促进碳市场的发展和完善。

通过不断完善碳市场机制，建立完善的碳排放配额交易体系，提高碳排放交易的市场化程度，推动碳价形成和交易的有效进行，从而促进企业的减排行为。

中国碳排放交易市场配额分配的不足及其完善建议【摘要】中国碳排放交易市场配额分配存在不公平和不合理的问题。

不公平主要体现在配额分配过程缺乏公开透明，导致一些企业获取较多配额，造成市场不公平竞争。

配额分配不合理则表现在配额的制定依据不够科学，并未考虑到企业的实际情况。

为了完善这些问题，建议建立公平透明的配额分配机制，让企业根据实际情况灵活调整配额，并加强监管和处罚机制以确保市场秩序。

未来，我们可以期待这些完善建议的实施会带来更公正、高效的碳排放交易市场，促进企业的可持续发展和环境保护。

【关键词】碳排放交易市场，配额分配，不公平，不合理，公平透明，灵活调整，监管，处罚机制，效果展望1. 引言1.1 背景介绍中国是世界上最大的二氧化碳排放国之一，为应对气候变化和减少碳排放，中国自2017年开始实施碳排放交易市场。

碳排放交易市场是一种通过交易碳排放权来激励减少温室气体排放的市场机制。

配额分配是碳排放交易市场的核心环节，直接影响到企业的减排成本和市场的公平性。

在过去的几年中，中国碳排放交易市场配额分配存在着一些问题。

配额分配不公平。

一些大型企业可以通过政府关系等手段获取更多的配额，导致小型企业和新兴企业面临更大的减排压力。

配额分配不合理。

一些行业的碳排放强度较高，但配额分配却没有充分考虑各行业的实际情况，导致减排效果不尽如人意。

为了完善中国碳排放交易市场的配额分配机制，我将提出一些建议，包括建立公平透明的配额分配机制、根据企业实际情况灵活调整配额，以及加强监管和处罚机制。

这些建议的实施将有助于提高碳排放交易市场的效率和公平性，促进企业积极减排，推动我国生态文明建设迈向新的高度。

1.2 研究意义碳排放交易市场是应对气候变化和推动低碳转型的重要工具，而配额分配作为碳交易市场的核心机制，直接关系到企业的减排成本和市场的运行效率。

当前中国碳排放交易市场配额分配存在诸多问题，如不公平性和不合理性，这不仅影响了市场的公平竞争环境，也影响了减排目标的实现效果。

International Trade国际商贸 2012年11月213我国碳排放权交易市场建设——碳指标的分配探究①首都经济贸易大学统计学院 聂力摘 要：伴随国际碳排放权交易市场的繁荣和我国减排压力的加大，建设本国的碳排放权交易市场已经成为我国“十二五”期间亟待解决的重大课题。

其中，“如何将我国的减排指标分解给各地方政府”又是关系我国当前碳排放权交易市场建设的一个关键而棘手的问题。

本文主要借助格罗夫斯—克拉克机制，设计一个促使各地方政府真实上报碳排放量的制度，为中央政府的碳指标分配提供政策建议。

关键词：碳排放权交易市场 碳指标分配 机制设计中图分类号：F205 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2012)11(a)-213-02随着《京都议定书》第一承诺期的逼近，国际谈判步履维艰，各国围绕所应承担的碳排放权争论不休，发达国家的历史排放、发展中国家的发展诉求一直成为争论的焦点。

但无论我国在京都第二承诺期是否承担约定的减排责任，作为负责任的国际大国，我国政府都已经明确提出至2020年减排40%～45%的目标。

当前我国的减排措施主要是集中于节能减排工作的开展。

但是由于碳在我国就相当于能源，而企业生产旨在追求利润，所以减排工作主要依赖于政府的主导干预，企业在减排工作中的积极性不高。

为了调动企业主动减排的积极性，充分发挥市场机制在减排工作中的高效，以较低成本实现2020年我国控制温室气体排放目标，国家发改委今年初宣布，批准北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市开展碳排放权交易试点。

然后将试点地区的经验整合推广，逐步建立国内碳排放交易市场。

国内要想建立起真正的碳排放权交易市场，首先就要确立总量控制和配额交易的市场机制。

只有设立了碳排放的控制额度，企业之间才会有排放盈余和不足的分化，才会产生交易。

那么如何将我国的减排目标分解给各地方政府？本文将借助于格罗夫斯—克拉克机制，提出碳指标分配的建议，为我国碳排放权交易市场的建设提供方法导向。

深度剖析中国碳市场的配额分配与使用随着我国碳排放权交易市场试点工作的不断深入，全国碳市场也已渐行渐近。

国家发改委2016年1月印发的《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》（下称《通知》）对全国碳市场建设做了统一的部署，要求确保2017年启动全国碳市场；4月，国务院办公厅下发2016年立法工作计划将《碳排放权交易管理条例》列为预备项目；6月13日，国家发改委副主任刘鹤主持召开发改委改革专题会议，提出要“加快推进碳排放权交易制度”，全国碳市场建设全面进入快车道。

在此之前，我国已有七个碳交易试点在市场体系构建、配额分配和管理、碳排放测量、报告与核查等方面展开了深入探索，为全国碳市场的建设积累了宝贵经验。

而2016年作为全国碳市场启动前的最后一个履约年度，无疑将成为碳市场从“试点”走向“全国”的关键年度。

事实上，2014年底在七个碳交易试点全部启动之后，国家发改委就发布了《碳排放权交易管理暂行办法》（下称《暂行办法》），从中已经可以对全国碳市场的市场框架以及管理规则管窥一斑。

然而关于碳市场交易平台设置、配额分配及使用规则、交易主体准入、核证自愿减排量（CCER）抵消机制，以及由碳交易市场衍生的碳金融体系发展等关键问题仍存在较大争议，有待进一步研究和明确。

配额的初始分配是碳市场的核心要件，从国际市场和国内试点经验看，也是决定市场运行平稳性、有效性，以及减排效果的关键要素。

2016年6月13日召开的国家发改委改革专题会议上，发改委副主任刘鹤同志即提出要“继续扎实推进碳排放权交易”，同时特别强调要“进一步细化碳排放权配额分配的具体方法和程序”。

按照全国碳市场建设工作的总体安排，要在2017年启动全国碳市场，就需要在今年完成配额分配方案的设计，这也是2016年我国碳市场建设从试点走向全国过程中最为关键的任务之一。

此外，对于配额的使用限制，包括跨期储存与结转相关规定也是碳市场交易规则中的重要内容。

中国碳排放交易市场配额分配的不足及其完善建议中国作为全球最大的碳排放国之一，对于减少碳排放和应对气候变化，责任重大。

为了实现碳减排目标，中国政府于2021年启动了全国碳排放交易市场，这是中国历史上最具雄心的减排政策之一。

目前碳排放交易市场在配额分配方面存在一些不足之处，需要进一步完善。

本文将分析中国碳排放交易市场配额分配的不足，并提出建议以解决这些问题。

1. 配额分配不够严格目前中国碳排放交易市场的配额分配存在一些弊端，包括配额过度分配、审核不够严格等问题。

一些地方政府为了支持当地产业发展，过度分配碳排放配额，导致市场供给过剩，使得碳价格长期低迷，难以起到引导企业减排的效果。

由于配额审核不够严格，一些企业存在虚假报告、造假申报等行为，导致市场混乱，影响了市场的公平竞争。

2. 未考虑企业碳减排潜力在碳排放交易市场的配额分配中，大多数地方政府都是按照企业历史碳排放量来分配配额，这种做法没有考虑到企业的碳减排潜力，也就是说，碳排放量大的企业可以继续增加产量而碳排放量小的企业依然会受到限制，影响了企业的可持续发展。

3. 缺乏透明度和公平性当前碳排放交易市场的配额分配缺乏透明度和公平性，地方政府在配额分配上存在一定的严重行政干预，导致市场上的不公平竞争现象严重。

大型企业通过各种渠道获取更多的碳排放配额，而小型企业却因为配额不足而无法进行生产，造成市场上的资源分配不均。

二、完善建议1. 加强监管，严格审核要解决碳排放交易市场配额分配不够严格的问题，需要加强监管，严格审核各地政府对企业的配额分配情况，杜绝过度配额分配和虚假报告、造假行为。

要建立完善的配额分配审核制度，确保配额分配的公平和透明。

3. 提高透明度和公平性为了提高碳排放交易市场的配额分配透明度和公平性，可以建立起配额分配公开透明的机制，即通过互联网等平台公布各企业的配额情况，让公众和媒体可以对配额分配情况进行监督。

地方政府在配额分配上应该严格按照规定进行，杜绝任何形式的行政干预，确保市场上的公平竞争。

碳排放权配额分配影响因素分析张歌孙轶楠摘要：随着全国碳排放权交易市场紧锣密鼓的筹建，统一的碳排放权交易制度的确立更加重要和急迫，而交易制度中的初始配额分配方式是保证市场运行效率的基础。

配额分配方式有多种方式，本文欲通过问卷调查的方式，采用联合分析的方法，选取适当的指标对碳排放权配额分配影响因素进行分析，得出相应结论，从而为全国碳排放权交易市场的建立提供参考意见,同时为企业加入全国碳排放权市场提供改革方向和重点。

关键词：碳排放权；配额分配；联合分析;正交设计一、引言自2007年胡锦涛主席在亚太经合组织领导人会议上提出“要发展低碳经济”起，低碳发展问题已上升到国家层面。

2011年，国家发改委批准北京、上海、广东、重庆、天津、深圳和湖北7个地区作为试点地区在2013-2015年期间开展碳排放权交易，截至2015年12月，七个碳交易试点市场共纳入企事业单位2000多家，年发放配额总量约12亿吨，累计成交量逾4800万吨二氧化碳，累计成交额超14亿元。

2016年9月，国家林业局副局长张永利在中国绿色碳汇基金会举办的全国首款“碳减排公益产品”发布会上指出，中国即将于2017年全面启动全国碳排放权交易市场，碳排放权交易制度的确立已刻不容缓。

二、国内碳排放权分配现状1.相关概念介绍碳排放权是指为达到减少碳排放总量的目的，在政治及经济等手段的控制下，各个碳排放主体初始获得规定额度的碳排放量的权利。

碳排放权具有市场属性，其市场属性是把碳排放权看作是一种稀缺资源，可以产生经济效益，也是碳排放权交易的理论基础。

碳排放权配置受社会、经济、环境等多方面因素影响，是一个设计主体、层次、目标、准则的复杂系统决策问题，影响碳排放初始权配置的因素主要包含两部分：系统外部影响因素以及系统内部影响因素。

2.国内配额分配状况的欠款上报审计委员会，调动采购部门、销售部门、财务部门共同制定清收管理方案，落实到责任人，向公司管理层负责报告工作，进行阶段性反馈并协调解决。