中国证券监督管理委员会青岛监管局

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于切实加强期货居间人管理、防范信访投诉风险的通知【法规类别】证券监督管理机构与市场监管【发文字号】青证监发[2009]153号【发布部门】中国证券监督管理委员会青岛证监局【发布日期】2009.08.05【实施日期】2009.08.05【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国证券监督管理委员会青岛证监局关于切实加强期货居间人管理、防范信访投诉风险的通知（青证监发[2009]153号）辖区各期货经营机构：为进一步加强期货居间人的管理，防范信访投诉风险，现就有关事项通知如下：一、各期货经营机构要于2009年8月底以前，组织本机构尚未签署《期货居间人自律承诺书》（见附件）的居间人补签《期货居间人自律承诺书》一式三份，本机构留存一份，居间人本人留存一份，报送我局一份备案。

各期货经营机构对于2009年8月份以后新签约的居间人在签署居间合同的同时，也必须让其签订《期货居间人自律承诺书》并每月定期报我局备案。

二、各期货经营机构要在经营场所内公示正式员工的照片、姓名、职务、身份证号码和从业资格证书编号；公示所签约的居间人的姓名、性别、身份证号码，接受客户的监督；公示《期货居间人自律承诺书》和《青岛证监局致期货投资者的一封公开信》，并在公司网站上公示；每月定期将居间人变动情况的电子版报送我局期货处，以便在我局和青岛证券业协会网站上予以公示。

三、各期货经营机构要加强对所签约的期货居间人的日常管理和法规政策知识培训，使其明确权利、义务与责任，尤其使居间人明确《期货居间人自律承诺书》的内容，不允许居间人对外称呼“我是XXX期货公司青岛营业部的”，不得接受客户全权委托，否则立即终止居间关系并报告我局，切实防范由于期货居间人所引发的信访投诉风险。

四、各期货经营机构负责人务必要高度重视居间人的管理，定期进行诚信记录和考评，并自觉服从我局和青岛证券业协会关于居间人管理的各项工作，共同维护良好的辖区期货市场秩序。

中国证券监督管理委员会青岛监管局关于齐鲁证券有限公司青岛辖区证券营业部变更事项的确认函
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2007.05.30
•【字号】青证监函字[2007]96号
•【施行日期】2007.05.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于齐鲁证券有限公司青岛辖区证券营业部变更事项的确认函
(青证监函字[2007]96号)
齐鲁证券有限公司：
根据中国证监会《关于同意齐鲁证券有限公司设立39家证券营业部及15家服务部的批复》（证监机构字[2007]112号）要求，鉴于原天同证券有限责任公司在青岛辖区的证券营业部已关闭，现将有关变更事项确认如下：
天同证券有限责任公司青岛江西路证券营业部现变更为齐鲁证券有限公司青岛江西路证券营业部，负责人由陈庆之变更为宋爱国，营业部地址为：山东省青岛市江西路78号。

天同证券有限责任公司青岛广州路证券营业部现变更为齐鲁证券有限公司青岛广州路证券营业部，负责人由汤晓明变更为赵同军，营业部地址为：山东省青岛市广州路47号。

天同证券有限责任公司青岛香港中路证券营业部现变更为齐鲁证券有限公司青岛香港中路证券营业部，负责人由徐东兴变更为尹戈，营业部地址为：山东省青岛
市香港中路94号。

天同证券有限责任公司胶南珠山路证券营业部现变更为齐鲁证券有限公司胶南珠山路证券营业部，负责人由薛勇变更为徐东兴，营业部地址为：山东省青岛胶南珠山路18号。

另外，现齐鲁证券有限公司青岛延安三路证券营业部负责人由尹戈变更为汤晓明，营业部地址为：山东省青岛市延安三路204号。

二○○七年五月三十日。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于山东省期货业协会副会长候选人信息情况的公示
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2018.12.12
•【字号】
•【施行日期】2018.12.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,人力资源综合规定
正文
关于山东省期货业协会副会长候选人信息情况的公示山东省期货业协会因工作需要增补副会长，按照《山东省省管社会组织负责人人选审核办法（试行）》（鲁社综委发〔2018〕3号）要求，现将副会长候选人信息情况予以公示。

张艳女中州期货有限公司董事长
袁西存男中泰证券股份有限公司财务总监
季秋红女鲁证期货股份有限公司
于晓鹏男银河期货有限公司山东分公司总经理
公示时间为2018年12月13日至12月19日，如有意见建议请向山东证监局办公室反映。

联系人：刘璐璐，联系电话：*************。

中国证券监督管理委员会山东监管局
2018年12月12日。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于加强对青岛辖区证券经营机构高级管理人员管理的意见文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局•【公布日期】2008.09.17•【字号】青证监发[2008]214号•【施行日期】2008.09.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】人力资源其他规定正文中国证券监督管理委员会青岛证监局关于加强对青岛辖区证券经营机构高级管理人员管理的意见（青证监发[2008]214号）各证券经营机构：为加强对辖区证券经营机构高级管理人员的管理，根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关要求，对青岛辖区证券经营机构高级管理人员管理提出如下意见，请认真贯彻执行：一、规范辖区证券公司高级管理人员及董、监事任职资格管理工作（一）辖区证券公司现任董、监事人员未申请任职资格的，2008年年底前要完成任职资格申请手续。

对于已获得证券公司高管人员任职资格兼任其他证券公司董事、监事的，应向我局报备有关任职手续。

（二）辖区证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），包括公司现任董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员，未申请任职资格的，2008年年底前要完成任职资格申请。

已取得任职资格，按规定需通过证券业协会组织的资质测试的，2009年年底前要通过资质测试；按规定需具备证券从业资格的，2009年年底前要取得证券从业资格。

二、加强对证券营业部负责人高管任职资格诚信合规考核（一）对辖区证券营业部负责人任职资格审核过程中实施任前法规测试制度，测试主要内容为证券机构合规经营有关法律法规及我局有关监管工作要求，申请任职人员需通过我局组织的测试并符合其他任职条件后方可核准其任职资格。

法规测试由我局组织实施，测试范围提前通知申请人员。

（二）对辖区证券营业部负责人任职资格审核过程中实行任前公示制度，对拟任职人员进行任前公示，广泛征求社会各方意见，公示无异议后再核准其任职资格。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于进一步做好青岛辖区上市公司2006年年报审计工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局•【公布日期】2007.02.05•【字号】青证监发[2007]30号•【施行日期】2007.02.05•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会青岛证监局关于进一步做好青岛辖区上市公司2006年年报审计工作的通知（青证监发[2007]30号）青岛辖区各上市公司、各相关会计师事务所：为进一步做好青岛辖区上市公司2006年年报审计工作，提高辖区上市公司财务信息披露质量，根据中国证监会《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知》（证监发［2006］136号，以下简称《通知》）和《关于发布［会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制］的通知》（证监会计字［2005］13号）文件精神，现就辖区上市公司2006年年报审计工作有关要求通知如下：一、认真学习，努力做好上市公司2006年年度财务报告和差异调节表编制工作各上市公司要认真学习《通知》和新的《企业会计准则》，严格按原企业会计准则和企业会计制度要求编制2006年年度财务报告。

积极配合会计师事务所的年报审计工作，如实、全面、及时地向审计人员提供与审计工作有关的财务及其他相关资料。

结合新的《企业会计准则》的规定，详细分析并披露执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响。

并按《通知》要求，在2006年年度财务报告的“补充资料”部分以列表形式披露重大差异的调节过程。

差异调节表应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审阅并公布审阅意见。

二、高度重视，努力提高上市公司年报审计执业质量各会计师事务所应高度重视上市公司年报审计工作，认真贯彻落实《中国注册会计师执业准则》（以下简称执业准则），恪守独立、客观、公正的原则，保持专业胜任能力和应有的职业怀疑态度，充分考虑可能存在导致上市公司财务报表发生重大错报的情形，严格按执业准则的规定，做好辖区上市公司2006年年报审计工作和上市公司新旧会计准则差异调节表审阅工作，出具恰当、合理的审计、审阅意见。

被罚4500万，28名责任人被追责！4300亿青农商行涉“八宗罪”青农商行因贷款五级分类不准确、投资业务投后风险管控不到位等多项案由，被青岛银保监局处以罚款人民币4410万元本刊记者 盆盆|文昨日晚间，一家银行被重罚4410万元。

较为罕见的是，收到这张巨额罚单的并非国有大行、 也不是哪家全国性股份制银行，而是一家资产规模不超过4500亿元的农商行——青岛农村商业银行（下称“青农商行”）。

不仅银行被罚，该行还有28名相关责任人也被监管追责，其中一名该行支行行长更是被终身禁业，而这名支行行长去年刚刚因为受贿、违法发放贷款多项罪名，被判处有期徒刑十年三个月。

同样是去年，该行还曾因首席信息官朱光远的直系亲属炒自家银行股票被青岛证监局出具警示函。

可见，青农商行高级管理层对内控问题需要多加注意。

共计被罚4500万，28名相关责任人被追责1月28日晚，青岛银保监局公开行政处罚信息，青农商行因贷款五级分类不准确、投资业务投后风险管控不到位、员工行为管控不力、贷款转保证金开立银行承兑汇票、数据治理有效性缺失、流动性资金贷款被挪用、房地产贷款管理严重不审慎、信用卡透支资金流入非消费领域等多项案由，被青岛银保监局处以罚款人民币4410万元。

不仅如此，该行28名相关责任人对该行上述违法违规行为承担责任。

其中，对于刚、晁阳、潘晓慧、李建文、史力、乔智、赵丕波、徐晓山、张宁、李秀娟、耿伟、柳斌、黄健、孙智诘、李超、廉世杰、傅广明、陈相栋、王龙涛、王云军、朱大鹏、孙大成给予警告；对丁明来、贾承刚、王建华、姜42F INANCIAL CIRCLES /金融圈·银行Copyright©博看网. All Rights Reserved.伟、刘承林给予警告并罚款合计人民币66万元，对孟庆杰给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

青农商银行于昨日晚间发布《关于行政处罚的公告》（以下简称“《公告》”）对上述处罚做出回应。

中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830500000中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422000中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422100中华人民共和国证券法(2019修订)338305187838886569000【处罚日期】2022.08.08【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会青岛监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】青岛市【处罚对象】陈娟娟【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:37索引号bm56000001/2022-00012002分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年08月11日名称中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号文号主题词中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号〔2022〕1号当事人:陈娟娟,女,1980年12月出生,住址:四川省成都市成华区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对证券从业人员陈娟娟违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明,陈娟娟存在以下违法事实:一、陈娟娟为证券从业人员陈娟娟于2009年7月入职国金证券股份有限公司(以下简称国金证券),先后担任客户经理岗、服务经理岗、投资顾问岗。

陈娟娟于2010年4月28日取得一般证券业务资格证书,2018年8月22日取得证券投资咨询(投资顾问)资格证书。

陈娟娟为证券从业人员。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于开展青岛辖区上市公司规范运作专项核查的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局•【公布日期】2008.08.19•【字号】青证监发[2008]195号•【施行日期】2008.08.19•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会青岛证监局关于开展青岛辖区上市公司规范运作专项核查的通知（青证监发[2008]195号）辖区各上市公司：根据中国证监会《关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知》（上市部函[2008]118号）和《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函[2008]116号）等有关文件精神，为进一步规范辖区上市公司日常经营行为，提高上市公司治理水平，我局将于2008年8月下旬至2008年10月底开展上市公司规范运作专项核查，现就有关事宜通知如下：一、专项核查范围青岛辖区全部11家上市公司。

二、专项核查内容本次重点核查以下几方面的内容：一是2007年青岛辖区上市公司治理专项活动整改完成情况。

二是上市公司独立性情况，包括但不限于上市公司防止资金占用长效机制建立健全情况、资金流出的内部流程和决策机制建立及履行情况；关联交易及其决策程序履行情况等。

三是上市公司信息披露制度建立健全及履行情况，包括但不限于敏感信息内部排查、归集、披露机制建立健全情况；定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等。

四是上市公司对外投资、担保、资产重整等经营行为的规范运作情况。

五是股东大会、董事会、监事会及董事会各专业委员会规范运作情况。

三、专项核查时间范围根据中国证监会有关文件精神，本次专项核查时间范围为2008年1-6月，根据核查需要也可前后延伸。

四、专项核查人员组成青岛证监局上市处工作人员。

五、需提前准备的材料（一）2008年公司股东大会、董事会、监事会会议记录；（二）独立董事、审计委员会与公司管理层、审计机构就2007年年报审计见面会会议记录；（三）2008年公司所有对外投资、担保、抵押等合同或协议；（四）2008年1-6月份公司银行对账单及银行余额调节表；（五）2008年1-6月公司财务报表、明细账、凭证等；（六）2008年1-6月公司所有信息披露文件；（七）2008年1-6月公司关联交易发生额、关联资金往来发生额和关联方债权债务余额；（八）核查中需要的其他资料。

中国证监会山东监管局2018年度拟录用参公单位工作
人员公示公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2018.05.31
•【字号】
•【施行日期】2018.05.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国证监会山东监管局2018年度拟录用参公单位工作人
员公示公告
根据2018年度中央机关及其直属机构考试录用公务员工作有关要求，经过笔试、面试、体检和考察等程序，确定赵明金等4人为中国证监会山东监管局拟录用参公单位工作人员，现予以公示。

公示期间如有问题，请向我局反映。

公示时间：2018年5月31日-6月6日
监督电话：*************
联系地址：山东省济南市经七路86号证券大厦13层
邮政编码：250001
中国证监会山东监管局
2018年5月31日附件：
中国证监会山东监管局2018年度拟录用参公单位工作人员名单。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于山东省证券
业协会负责人人选公示公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2019.04.02
•【字号】
•【施行日期】2019.04.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
关于山东省证券业协会负责人人选公示公告
根据《山东省省管社会组织负责人人选审核办法（试行）》规定，现对山东省证券业协会负责人人选公示如下：
李玮山东省证券业协会会长
袁西存山东省证券业协会副会长
郑家文山东省证券业协会副会长
林鹏山东省证券业协会副会长
刘华琦山东省证券业协会副会长
李红英山东省证券业协会副会长
张庆山东省证券业协会副会长
吴倩山东省证券业协会副会长
李超山东省证券业协会副会长
侯成伟山东省证券业协会秘书长
公示期自2019年4月3日至2019年4月10日。

如有异议，请向山东证监局办公室反映，联系电话：*************。

山东证监局
2019年4月2日。