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一、单选题：1、保荐机构应当于每年（A）月份向中国证监会报送年度执业报告A、4B、6C、5D、72、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在（C）个工作日内完成项目底稿的整理归档工作A、15B、30C、45D、603、保荐机构辅导工作完成后，应由（A）的中国证监会派出机构进行辅导验收A、发行人所在地B、发行人上市地C、保荐代表人所在地D、保荐机构所在地4、深交所在中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的条件是（A）A、发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司B、发行人都应当主营一种业务C、发行人发行前股本总额都应当不少于3000万元D、发行人最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损E、发行人都应当最近三年实际控制人没有发生变更5、根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，以下说法正确的有（D）A、保健机构应当在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段和方式B、保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保健代表人及项目协办人填写《问核表》，誊写该表所附承诺事项，并签字确认C、保荐业务负责人和保荐业务部门负责人应当参加问核程序D、《问核表》在受理发行人上市申请文件时一并提交，在首发企业审核过程中，不再设问核环节6、下列关于保荐机构保荐业务工作底稿的说法，错误的是（B）A、保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文字资料属于工作底稿B、重要的工作底稿应当同时采用纸质和文档和电子文档的形式进行保存C、保荐工作底稿应当至少保存10年D、发行人子公司对发行人业务经营或下午状况有重大影响的，保荐机构可对该子公司单独编制工作底稿E、工作底稿是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见的基础7、证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）A、招股说明书摘要B、招股说明书（申报稿）C、发行保荐书D、发行保荐工作报告8、下列那些日期可以作为主板上市公司非公开发行股票的定价基准日（C）A、董事会决议公告日B、股东大会决议公告日C、发行期首日D、证监会核准发行日9、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或自然人（B）A、挂牌公司员工B、挂牌公司持股比例3%股东C、认缴出资600万元，实缴出资400万元的合伙企业D、注册资本600万元的仅以认购股份为目的的有限责任公司E、具有2年以上证券投资经验的个人投资者，其名下前一交易日日终证券类资产市值700万元，其中用于融资融券的信用证券账户资产250万元10、下列各项资产减值准备中，在相应资产的持有期间可以转回的（B）A、固定资产减值准备B、以摊余成本计量的金融资产计提的信用损失准备C、商誉减值准备D、长期股权投资减值准备11、下列项目中，属于投资性房地产的是（D）A、企业拥有并自行经营的酒店B、企业以经营租赁方式租入的建筑物C、房地产开发企业持有的准备出售的房屋D、已出租的投资性房地产租赁期满，因暂时空置但继续用于出租的12、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是（D）A、银行同期贷款利率B、租赁合同中规定的利率C、出租人出租资产的无风险利率Ｄ、使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率13、证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（C）A、100%，50%，25%B、100%，50%，15%C、100%，70%，50%D、100%，70%，25%14、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（A）A、保荐人B、律师C、银行D、提供担保的公司15、根据《上交所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的（C）A、四分之三B、三分之二C、三分之一D、四分之一16、当审计范围受到限制，但不具有广泛性时，注册会计师应当出具（B ）审计意见类型的报告A、无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见17、可转债可转换为股票的起算时间是（C ）A、股东大会通过之日B、审核通过之日C、发行结束之日D、上市之日18、管理人应当自证券公司资产专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报（A）备案A、中国基金业协会B、证监会C、中国证券业协会D、证券交易所19、根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》，股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围有（C）A、发行价的上下10%B、发行价的上下30%C、发行价的上下20%D、发行价的上下40%20、以下人员能进入首次公开发行股票簿记现场的有（A）A、主承销商合规人员B、对本次网下发行验资的会计师C、发行人董事会秘书D、分销商负责发行实务的人员21、下列关于上市公司并购重组委及委员的说法，正确的是（C）A、上市公司重大资产重组应当提交并购重组委审核B、并购重组委由专业人员组成，人员不多于35人名，其中证监会人员不少于5人C、并购重组委委员两次以上无故不出席并购重组委会议的，证监会应当予以解聘D、并购重组委会议对申请人的并购重组申请投票表决后，证监会不会公布表决结果22、已协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期，下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是（A）Ａ、在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议方式改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名B、收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货C、收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为其银行贷款提供担保，支付收购款项D、上市公司可以公开增发股份23、根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2018年版）》的规定，下列关于外商投资准入特别管理的说法，正确的是（D）A、证券公司的外资股比不超过51%，且在2020年取消外资股比限制B、境外自然人可以作为个人独自企业投资人，从事投资经营活动C、对于投资有股权要求的领域，可以设立外商投资合伙企业，同时须进行外资准入许可D、境外投资者不得成为国内律师事务所合伙人24、甲某拟任上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（B）A、由该上市公司控股股东提名B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C、一年前为上市公司提供咨询服务D、持有上市公司100股股票25、深交所中小板上市公司拟以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，下列关于置换距募集资金的到账时间，正确的是（D）A、不超过1个月B、不超过3个月C、不超过12个月D、不超过6个月26、下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（B）A、上市信托公司B、上市商业银行C、上市保险公司D、上市证券公司27、根据《全国股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引》，应当满足的挂牌条件是（B）A、主营多种业务的，最近一年营业收入比重最大的业务占营业收入比重不得低于50%B、报告期末股本不少于500万元C、公司申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日D、报告期内实际控制人未发生变更E、最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元28、下列关于上市公司并购重组“小额快速”审核说法正确的有（E）A、上市公司最近12个月内三次发行股份购买同一公司资产，累计交易金额为4亿元，适用“小额快速”审核B、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价，不构成重大资产重组，适用“小额快速”审核C、上市公司发行股份购买资产，不构成重大资产重组，最近12个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司总股本的5%，则证监会受理后直接交并购重组委审核D、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金5000万元，无论是否构成重大资产重组，均不适用“小额快速”审核E、上市公司发行股份购买资产，按照“分道制”分类结果属于审慎审核类别的，无论是否构成重大资产重组，均不适用“小额快速”审核29、关于科创板发行时的网下发行比例规则：公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（B）A、60%B、70%C、80%D、90%30、下列有关首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期正确的是（D）A、股票发行结束当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、股票发行结束当年剩余时间及其后3个完整会计年度C、股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D、股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度二、多选题1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（BCD）A、实收资本应不低于人民币1亿元B、净资本应不低于人民币5000万元C、应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人D、符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人E、最近3年从事保荐业务的人员应不少于25人2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
证券市场基础知识第一章证券市场概述大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。
熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值；2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。
√证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
(判断题)A错误B正确证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
(判断题)A正确B错误基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失(判断题)A正确B错误√国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。
(判断题)A正确B错误1918年6月，北京证券交易所(后改名为北平证券交易所)开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。
(判断题) A正确B错误证券从业人员行为准则(十不准)包括服从管理,规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。
(判断题)A错误B正确证券交易的种类包括(多选题)A认股权证交易B股票交易C基金交易D金融期货交易E可转换债券交易国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。
(多选题)A受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易B证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外C未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易D因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易E与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有(多选题)A 28天国债回购B 182天国债回购C 14天国债回购D 63天国债回购E 91天国债回购在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
(多选题)A证券经纪商B证券交易的对象C委托人D证券交易所根据《证券法》的规定，证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括() 。
(多选题)A在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动B离职后在《公务员法》规定的期限内接，不得到与原工作业务直接相关的企业任职C在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职D在任职期间不得到其他营利性组织任职根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动,必须遵循的原则已。
券商新人工作计划范文大全一、入职前准备1. 学习相关金融知识作为一名券商新人，首先需要全面掌握金融领域的基础知识，包括证券、债券、外汇等金融产品的基本知识，以及金融市场的基本运作规则和相关法律法规等。
可以通过阅读相关书籍、参加金融类培训课程、听取资深从业人员的建议等方式进行学习。
2. 熟悉公司业务和制度在入职前，应了解券商公司的业务范围、核心竞争力、发展战略、员工制度等方面的信息，以便更好地适应公司的工作环境和要求。
3. 建立良好的心态和职业素养入职前需要建立积极向上的职业心态，具备良好的沟通能力、团队合作精神和学习能力，做好准备迎接新的挑战。
二、新人培训阶段1. 参加公司内部培训券商公司通常会为新入职的员工进行系统的内部培训，培训内容包括公司业务介绍、金融产品知识、投资理论等，通过培训加深对公司业务和行业知识的理解，同时也有助于更快地融入团队。
2. 寻求资深从业人员指导在培训阶段，可以主动寻求资深从业人员的指导和建议，学习他们的经验和技巧，不断提升自己的专业能力和业务水平。
三、工作目标设定1. 制定明确的职业发展规划作为一名券商新人，要清楚自己的职业发展目标，制定合理的职业规划并不断努力，提升自己的专业能力和综合素质，在公司中取得更好的发展和成就。
2. 树立正确的工作态度在券商行业，工作节奏快、市场变化大，需要保持敏锐的观察力和适应能力，树立正确的工作态度，做到积极主动、勇于接受挑战，对待工作严肃认真，努力成为优秀的券商从业人员。
四、工作交接和任务分配1. 了解团队工作内容和职责分工在新人入职后，应当了解所在团队的工作内容和职责分工，搞清楚自己应承担的工作任务，根据实际情况合理安排自己的工作计划。
2. 主动融入团队新人入职后，应该主动与团队成员、领导进行交流，与他们建立良好的关系，意识到团队合作的重要性，融入团队，共同为团队的发展和目标而努力。
五、工作实施阶段1. 定期总结和复盘在工作实施阶段，可以定期总结工作成果和经验教训，发现问题并及时改进，通过反思工作过程，不断提高工作效率和水平。
证券经纪人执业前培训（60学时）参考手册V1.0版本主编：证券后续培训网（）倾情打造目录1华宝证券介绍2证券经纪人执业前培训（60学时）介绍3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单4证券经纪人执业前培训参考答案4.1 金融知识系列4.1.1中国金融机构（上）4.1.2中国金融机构（下）4.1.3中国资本市场发展简要回顾4.1.4近年来资本市场重大政策及改革措施4.1.5证券市场大事记4.1.6《深圳证券交易所交易规则》（2011修订）4.2证券交易系列4.2.1证券交易概述4.2.2证券经纪业务4.2.3经纪业务相关事项4.2.4特别交易事项及其监管4.2.5证券自营业务4.2.6资产管理业务4.2.7融资融券业务4.2.8债券回购交易4.2.9证券交易的结算4.3证券市场基础知识系列4.3.1证券市场概述4.3.2股票4.3.3债券4.3.4证券投资基金4.3.5金融衍生工具4.3.6证券市场运行4.3.7证券中介机构4.4证券业法律法规和职业道德4.4.1证券公司监督管理条例4.4.2证券从业人员行为守则4.4.3证券从业人员执业行为准则4.4.4证券公司风险处置条例4.4.5证券经纪人管理暂行规定4.4.6中华人民共和国公司法4.4.7中华人民共和国证券投资基金法4.4.8证券市场法律制度与监督管理4.4.9中华人民共和国证券法5经纪人执业前培训通过技巧本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。
1华宝证券介绍华宝证券有限责任公司(以下简称：公司)是经中国证监会批准，依法注册登记，具有独立法人资格，实行自主经营，独立核算，自负盈亏的有限责任公司。
公司于2002年3月8日开业，注册地上海，注册资本金人民币15亿元。
公司在上海、北京、杭州、舟山、福州、深圳、成都、武汉等地设有营业部。
公司目前经营范围：证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券投资基金代销。
经中国证监会批准，公司于2006年实施重组，并于2007年2月完成了新老股东的股权转让，公司股东为：宝钢集团有限公司、华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。
