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两化融合管理手册编号：版本：编制：审核：批准：X年X月X日起实施XXXXXX股份有限公司受控状态：受控目录0.1企业简介0.2发布令0.3管理者代表任命书0.4两化融合方针1范围2规范性引用文件3术语和定义4可持续竞争优势5领导作用6策划7支持8实施与运行9评测10改进附录1组织结构图附录2职能分配表0.1企业简介0.2发布令公司各部门：两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。
两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。
两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。
总经理：日期：0.3管理者代表任命书为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。
经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限：1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。
2、提出两化融合相关的决策建议。
3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。
4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。
5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。
6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。
7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。
总经理：日期：0.4两化融合方针两化融合管理体系手册1 范围本手册规定了公司信息化和工业化融合(以下称两化融合)管理体系的要求,明确了两化融合管理体系的范围与边界,其范围为：位于XXXXXXXXXX有限公司,与XXXX产品的设计、制造、销售和服务相关活动中所涉及的两化融合管理过程。
【内部审核全套资料两化融合】原创GBT23001_2017版本_2018年体系文件资料(内含表格和检【内部审核全套资料两化融合】原创GBT23001_2017版本_2018年体系文件资料(内含表格和检目录1 目的 (4)2 范围 (4)3 术语和定义 (4)4 职责 (4)5 工作流程 (5)6 相关文件 (9)7 相关记录 (10)附表一：内部审核计划表 (11)附表二：内部审核报告 (12)附表三：内部审核不符合项报告 (13)附表四：纠正和预防措施记录表 (14)内部审核管理程序1 目的通过建立内部审核管理过程，制定内部审核计划，定期对两化融合管理体系进行内部审核，以以确定两化融合管理体系是否符合组织对两化融合工作以及本标准的要求以及得到有效实施和保持。
2 范围本程序适用于公司的两化融合管理体系的内部审核管理。
3 术语和定义内部审核：对两化融合管理体系进行客观评价，以证实管理体系的符合性和有效性所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。
审核准则：审核员用来判定符合性的依据，如：GBT23001:2017标准、法规及其它要求、手册、程序文件和作业文件等。
审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。
审核发现：对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结果。
审核员：取得审核资格的人员。
4 职责4.1 两化融合联合工作组负责领导公司内部审核，审批公司内部审核计划，任命审核组组长、审核人员，批准内部审核报告。
4.2 企管部负责牵头制订公司内部审核年度工作计划，协助公司管理者代表组织和协调内部审核的实施。
4.3 公司各部门公司各部门参与内部审核，原则上每个部门应有一名内审员。
5 工作流程5.1 相关要求5.1.1两化融合管理体系内部审核工作每年开展一次，如遇特殊情况适当增加审核次数。
审核的准则包括：①、本公司两化融合管理体系规范要求；②、本公司法律法规及其他管理标准规定的相关要求；5.1.2 审核原则如下：①、审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；②、审核发现、审核结论和审核报告能真实和准确地反映审核活动；③、审核员严格遵守审核纪律，客观、公正履行职责，对提出的审核意见负责；④、审核工作由公司内部人员或公司聘请外部人员来进行。
信息化和工业化融合管理体系要求GBT 23001-20171范围本标准规定了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系中可持续竞争优势、领导作用、策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。
本标准适用于有下列需求的（各类）组织：a)通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造信息化坏境下的新型能力;并且创造了一定的经济效益。
b)通过内部或外部（包括评定机构）评定其两化融合管理体系，以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。
2规范性引用文件下列文件对于文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的版本使用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23000-2017 界定的术语和定义适用于本文件。
4可持续竞争优势4.1总则组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部坏境变化，按照本标准的要求，建立、实施、保持和改进两化融合管理体系，以打造信息化坏境下的新型能力，获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。
4.2识别组织的内外部坏境组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。
组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。
注1：这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战，以及数字化、网路化、智能化所带来的影响。
注2：外部坏境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。
注3：内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。
4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需要组织应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。
组织应围绕其战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定，并保留文件化信息。
GBT23001-2017两化融合管理体系全套程序文件与记录表格模板【文件116页+记录表格118页+清单2页=236页，部分重难点表格提供了范本，已汇编到本文档】文件清单序号文件名称文件编号备注1 两化融合管理手册MC-IIMM-001 手册2 信息化设备设施控制程序MC-IIIP-002 两化融合专用文件3 信息资源控制程序MC-IIIP-003 两化融合专用文件4 信息安全风险控制程序MC-IIIP-004 两化融合专用文件5 新型能力策划控制程序MC-IIIP-005 两化融合专用文件6 两化融合实施与运行控制程序MC-IIIP-006 两化融合专用文件7 两化融合评测与考核控制程序MC-IIIP-007 两化融合专用文件8 不符合、纠正与预防措施控制程序MC-IIIP-008 两化融合专用文件9 文件控制程序MC-QP-001 两化融合整合文件10 记录控制程序MC-QP-002 两化融合整合文件11 内部审核控制程序MC-QP-003 两化融合整合文件12 管理评审控制程序MC-QP-004 两化融合整合文件13 人力资源控制程序MC-QP-005 两化融合整合文件14 生产设施控制程序MC-QP-006 两化融合整合文件记录表格清单【文件关联的表单共50份，已全部整理到本文档中。
因页面限制，以下只列举了部分表格，部分重难点表格已提供了范本】序号记录名称序号记录名称1 信息化设备设施风险评估表11 年度两化融合考核报告2 信息资产清单12 内部审核检查表3 信息安全风险评估表13 内部审核计划4 风险处理计划表14 内部审核报告5 新型能力识别报告15 不合格改善报告6 两化融合策划报告16 管理评审计划7 年度两化融合评测与考核工作计划17 管理评审报告8 两化融合评估与诊断报告18 生产设备风险评估表9 两化融合监视与测量计划19 仪器设备验收单10 两化融合监视与测量报告20 仪器设备履历卡。
xxx有限公司
GBT23020-2013+GBT23001-2017信息化和工业化融
合管理体系管理手册
（第A/0版）
文件编号：LH-QM-01
编制：两化融合工作小组
审核：
批准：
发布日期：2019年07月01日实施日期：2019年07月01日
两化融合管理体系的提出基于以下工作基础和实践经验：我国信息化发展历程中积累的技术应用成果和管理创新经验；依据GB/T 23001-2017《信息化和工业化融合管理体系要求》GB/T 23020-2013《工业企业信息化和工业化融合评估规范》在数万家企业开展两化融合评估诊断工作所提炼的方法和规律；在推广质量、环境、信息技术服务、信息安全、能源、职业健康安全等管理体系的过程中，形成的工作基础和应用环境。
两化融合管理体系提出了九项管理原则，包括：以获取可持续竞争优势为关注焦点，战略一致性，领导的核心作用，全员参与、全员考核，过程管理，全局优化，循序渐进、持之以恒，创新引领，开放协作。
两化融合管理体系构建了战略—可持续竞争优势—新型能力的战略循环、数据—技术—业务流程—组织结构的要素循环以及策划—支持、实施与运行—评测—改进的管理循环。
这三个循环贯穿和覆盖了整个两化融合管理体系，如下图所示。
0.4公司概述作者：李柏伦翻版倒卖必追究责任
广东xxx股份有限公司是一家集研发、栽培、加工、销售、产品体验和品牌运营为一体的现代化股份制企业。
经过多年的艰苦创业，公司于2016年6月份在“全国中小企业股份转让系统”（即新三板）挂牌上市，是XX地区茶第一家在。
最新两化融合管理手册(GBT23001-2017)编号：版本：编制：审核：批准：X年X月X日起实施XXXXXX股份有限公司受控状态：受控目录0.1企业简介0.2发布令0.3管理者代表任命书0.4两化融合方针1范围2规范性引用文件3术语和定义4可持续竞争优势5领导作用6策划7支持8实施与运行9评测10改进附录1组织结构图附录2职能分配表0.1企业简介0.2发布令公司各部门：两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。
两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。
两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。
总经理：日期：0.3管理者代表任命书为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。
经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限：1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。
2、提出两化融合相关的决策建议。
3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。
4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。
5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。
6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。
7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。
总经理：日期：0.4两化融合方针两化融合管理体系手册1 范围本手册规定了公司信息化和工业化融合(以下称两化融合)管理体系的要求,明确了两化融合管理体系的范围与边界,其范围为：位于XXXXXXXXXX有限公司,与XXXX产品的设计、制造、销售和服务相关活动中所涉及的两化融合管理过程。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T23020-2013工业企业信息化和工业化融合评估规范GB/T23000-2017信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23001-2017信息化和工业化融合管理体系要求GB/T23002-2017信息化和工业化融合管理体系实施指南3 术语和定义3.1组织为实现其目标,具有特定职能且具有职责、权限和相互关系的一个人或一组人。
注:组织包括但不限于公司、集团、商行、企事业单位、行政机构、合营公司、社团、慈善机构和研究机构,以及上述组织的部分或组合。
无论其是否为法人组织,也无论其是公有还是私有。
3.2新型能力为适应快速变化的环境、不断形成新的竞争优势,公司整合、建立、重构其内外部能力,实现能力改进的结果。
注:新型能力相对于已有能力,可以表现为量的增长,也可以是质的跨越。
3.3技术为实现某一目的所需的技能、方法、手段、工具、知识或规则的组合。
注:如信息通信技术、管理技术、服务技术、能源技术、应用领域技术等。
3.4业务流程组织(或组织的一部分)在追求给定目标过程中,为了实现某一期望的结果,所执行活动的部分有序集。
3.5组织结构人员的职责、权限和相互关系的安排。
3.6业务流程职责业务流程的工作目标、范围和任务,以及在业务流程各环节相关任职者完成这些任务所需承担的相应责任。
注:相关任职者应包括组织所有职能与层次中该业务流程相关的人员。
3.7信息资源在业务活动和过程中所产生、采集、处理、存储、传输和使用的数据、信息、知识等的总和。
3.8文件化信息组织需要控制和保持的信息及载体。
注1:文件化信息不限制格式、载体和来源。
注2:文件化信息可包括：——管理体系,包括相关过程；——组织运转过程中所产生的信息；——所达成结果的证据。
4可持续竞争优势4.1总则公司应有效识别与公司可持续发展相关的内外部环境变化,以打造信息化环境下的新型能力、获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点,按照《信息化和工业化融合管理体系要求》建立实施、保持和改进公司两化融合管理体系。
4.2识别公司的内外部环境行政部负责识别、分析和确定与公司战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。
包括公司优势、劣势、机遇和挑战、以及数字化、网络化、智能化所带来的影响,国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等,以及公司的愿景、使命、价值观、现状等。
所分析的内外部环境信息应全面、及时、准确,以动态优化公司战略、明确差异化的可持续竞争优势。
4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需求两化融合是贯穿公司战略落地的重要内容。
行政部要围绕考虑内外部环境的变化,按照《新型能力策划控制程序》对可持续竞争优势的需求进行识别评审和确定,确保确定的可持续竞争优势的需求与公司战略相匹配,并保留文件化信息。
随着内外部环境的快速变化,公司战略应适时优化,确定的可持续竞争优势需求也应相应动态调整。
4.3.2获取可持续竞争优势公司授权两化融合管理者代表按照公司确定的可持续竞争优势需求和《新型能力策划控制程序》,组织对信息化环境下的新型能力进行策划、实施、运行、评测与改进,确保获取与公司战略匹配的可持续竞争优势.4.4两化融合管理体系4.4.1确定两化融合管理体系的范围公司授权管理者代表确定两化融合管理体系的边界和适用性,以确定其范围,在手册中予以明确。
确定范围时应考虑：a)内外部环境:b)可持续竞争优势的需求c)信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、组织单元和区域等。
公司两化融合管理体系的范围见手册条款“1范围”。
4.4.2两化融合管理体系及其过程管理者代表负责统筹按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,结合公司的个性化需求,顺应融合创新发展趋势,识别和优化相关过程,明确过程之间关系、过程控制方法、过程运作所需资源以及评测与改进方法,建立、实施、保持和持续改进系统化的两化融合管理体系。
当公司战略及其目标、两化融合方针、组织结构、内外部环境等发生较大变化时,或内部审核、管理评审提出要求,或标准改版带来体系要求的变化时,需要对两化融合管理体系是否变更进行评审。
评审确定需要变更时,需要考虑：a)变更目的及其潜在后果:变更应覆盖所能控制的活动范围,变更是否给原来的体系运行带来影响以及是否对原来的体系进行补充控制；b)两化融合管理体系的连续性和完整性:确保管理手册和其他文件化信息等的变更具有连续性和完整性；c)资源的可获得性:所做的变更应能为其变更提供所需的支持条件和资源；d)职责和权限的分配或再分配:在变更中应同时优化相应业务流程、调整相应的部门和岗位职责和权限,同时做好协调和沟通,确保变更后的职责和权限能覆盖到变更的内容。
4.4.3文件化信息4.4.3.1总则按《信息化和工业化融合管理体系要求》,公司的两化融合管理体系文件化信息应包括：a)两化融合管理手册,包括两化融合管理体系的范围和边界,对两化融合管理体系过程及其相互作用的表述,以及文件化信息的查询途径；b)两化融合方针},详见手册“0.6两化融合方针”；c)可持续竞争优势,详见“战略-优势-新型能力报告”；d)新型能力及其目标,详见“两化融合目标发布令”；e)本标准所要求的文件化信息；f)公司确定的为确保两化融合管理体系有效性所需的文件化信息。
公司制定《文件控制程序》和《记录控制程序》,对两化融合管理体系所涉及的文件化信息进行管理与控制。
4.4.3.2文件化信息的创建与更新企管部归口两化融合体系过程所需要的文件化信息,具体负责管理文件的排版、校稿、编号、归档发放、回收管理;各部门负责起草涉及本部门业务的文件并组织实施、检查和本部门记录的控制。
在创建与更新文件化信息时,应确保必要的:a)标识和说明(如:标题、日期、作者、索引等)；b)格式(如:语言、软件版本、图示)和载体(如:纸质、电子)；c)评审和批准,以确保适宜性和充分性。
4.4.3.3文件化信息的控制公司各部门应对两化融合管理体系所需的内外部文件化信息予以识别、保护和控制,并得到有效使用。
为控制相关的内外部文件化信息,应进行下列活动:a)分发、访问、检索和使用；b)存储和防护,包括保持可读性；c)文件更改与版本控制；d)保留和处置。
基于信息系统生成的文件化信息,按电子文件的控制要求进行控制。
文件化信息的采集、标识、存储、保护、检索、保留和处置等应充分应用信息技术手段,提升其效率和效果,并力求简便易行。
5 领导作用5.1 最高管理者公司总经理对两化融合及其管理体系的有效运行具有决定性作用,应充分认识到两化融合的必要性紧迫性和长期性,以坚定不移的态度促使组织达成深入推进两化融合、打造新型能力的共识。
总经理应承诺建立、实施和保持两化融合管理体系,并持续改进其有效性,并通过以下活动予以落实：a)在组织的战略层面统筹推进两化融合,向全员传达推进两化融合以获取可持续竟争优势的重要性和必要性；b)制定两化融合方针,确保有效获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势；c)在公司决策层中任命两化融合管理者代表,并进行充分授权,以确保其有效发挥组织协调、统筹落实的领导作用；d)推动并支持其他相关管理者在其职责范围内有效发挥领导作用；e)建立健全两化融合的职责与协调沟通机制；f)确保两化融合管理体系及其过程融入公司的经营管理活动；g)组织两化融合管理评审,推动体系持续改进；b)确保支持条件和资源保障到位。
5.2两化融合方针两化融合方针是公司推进两化融合以获取可持续竞争优势的宗旨,公司应结合自身特点制定或修订两化融合方针,将其传达至所有的职能和层次,并确保其有效贯彻落实。
两化融合方针应:a)适应公司的战略；b)包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺；c)遵循两化融合管理体系九项原则,充分体现基于数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化的发展模式；d在持续适宜性方面得到评审；e)在公司内得到沟通和理解,获得员工普遍认同。
5.3管理者代表总经理在公司决策层中任命两化融合管理者代表,为确保两化融合管理体系的有效执行,总经理应授予管理者代表足够的管理权限,包括必要的人力、财力、物资和信息资源的支配权以及相关的绩效考核权。
管理者代表应确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进,通过以下活动予以落实:a)提出公司两化融合相关的决策建议；b)组织识别信息化环境下的新型能力及其目标；c)统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性；d)应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力；e)向总经理报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议；f)提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。
