产品和服务的放行内审检查表模板

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内审检查表

⑶询问管理者代表统计技术的应用情况,并确认：
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？

ISO45001内审检查表

4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
序号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康

ISO9001-2015内审检查表(品质课)

4)组织召开品质月例会，将分析结果提交例会检讨。
5)顾客满意度和供方绩效较好。
√
品质课
5
不合格和纠正措施
10.2
1)询问不合格的处理流程。
2)查看不合格处置的文件是否符合标准要示。
3)查看记录了解实施的情况和效果查看相关记录,了解预防措施的实施的情况和效果。
1)不合格处理流程：纠正，原因分析，纠正措施提出并实施，验证。
2)符合要求。
3)满足文件规定要求。
√
品质课
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
7
持续改进
10.3
策划了哪些方面应持续改进的过程
1)询问最高管理者如何考虑实施持续改进的，如何策划的。
2)询问和查询有关文件，检查持续改进的范围是否涉及质量管理体系、过程和产品。
3)持续改进的内容是否涉及质量特性、特征和长远的、日常的改进，持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。检查对持续改进机会的识别方法和对持续改进的文件规定。
4)检查在组织的相关职能和层次上展开的质量目标是否包括持续改进的内容，不求要某一段时间内全部的质量目标都在改进，但至少应有进行日常活动的改进
√
品质课
审核部门：品质课审核员/日期：廖海峰2019-07-08
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
1
监视测量资源
7.1.5
1)了解其实施监视和测量资源的配置
2)查看监视测量设备的有效性情况
3)查看校正的依据.并查看校正记录
4)询问其如何确保测量和监控人员的使用人员的操作水平
1)监视和测量资源配置到位

内审检查表(按部门)

3。是否有设备用、管、修的管理制度？
4。设备的运行状况如何，是否处于完好状态？√
5.生产过程中使用的零部件是否都是检查合格的？
6。有无过期的作业指导文件？√
7.基础设施、过程环境是否适宜？
8。是否按规定对生产过程进行了监视和测量，有无记录或证据？
9.是否按要求做好了首件检查？
10.生产过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定?
对供应商纠正措施的管理
当供应商价格、交货期、服务水准出现严重问题时，是否要求供应商采取纠正措施？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y-符合,N——-—不符合
受审部门
生产部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；生产部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
□文件查阅
□现场查核
Y
8。3产品服务设计开发
参与产品设计和开发的工作
如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作?
□文件查阅
□现场查核
Y
8。5.1生产服务提供控制
产品运输、交付、交付
后的管理
如何确保交付、交付后的活动？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.4防护
1。如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
7.是否存在因防护（标识、搬运、包装、保护）不当而造成的不合格？
□文件查阅
□现场查核
8。5。6
更改控制
生产和服务提供过程的更改的控制
◆如何进行生产和服务提供过程的更改？
◆发现工艺问题时，如何要求进行工艺更改？
◆工艺更改如何实施?有无因工艺更改不当造成不合格的情况？

内审检查表范本

编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?

内审检查表(通用)范文

序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？

ISO9001-2015-内审检查表

检查结果判定
采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要示求？以何种方式沟通？是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？是否有人员能力和资质的要求？如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？要对供方的哪些目标指标进行监测？是否发生去供方现场检验或接收的情况？是否制定了接收的方法和标准？ 8.5 生产和服务提供（查各车间）
内审检查表
检查结果判定
ISO9001-2015
检查内容 7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？ 7.1.2 人员是否确定了本公司的人力资源配置图，目前是否全部配备？ 7.1.3 基础设施是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？ 7.1.4 过程运行环境
ISO9001-2015
检查内容 7.1.6 组织的知识是否确定了现有的需要掌握的知识清单？以何种方式保证员工能学习到这些知识？以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 7.2 能力是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等 7.3 意识抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响 7.4 沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方法？责任人？ 7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则查质量管理体系文件清单 7.5.2 创建和更新文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签字？批准人是否签字？包括电子版文件 7.5.3 形成文件的信息的控制文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保密文件并如何管理？

内审检查表【范本模板】

符合
1．质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量管理体系有效性的承诺。
2．通过张贴宣传和培训方式,使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。
5。4
1．查公司质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门进行质量目标分解?
2．查公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
2．是否编制了合格供应商名单，这份名单是否经授权人批准？
符合
已对供应商进行了评价，且编制了合格供应商名单。
7。4.2
抽查采购文件，是否明确地规定了采购产品的信息？
符合
规定了采购产品的信息
7。4.3
查公司是否对采购产品进行验证？
符合
对采购产品进行了验证。
被审核部门
生产部
审核员
沈智勇
职能
生产管理
审核时间
8.2.2,
是否按策划安排对内审活动具体实施？
符合
按计划安排于2010年8月5日实施.
8.3，8。2。4,
是否对产品实现过程产品质量进行监视测量？并有效控制不合格品？对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验?
符合
设施进行了维护,查记录符合要求。
8.4,
确定、收集和分析了哪些适当的数据？是否包括监视和测量的结果以及其它来源的数据？
是否按计划有效完成生产任务?
符合
确定了轴承设计、生产和服务运作的全过程；并规定了相应的信息，包括必要的作业指导书；按计划有效完成生产任务。
7.5.2
是否识别产品实现过程中特殊过程并有效控制？
符合
识别特殊过程为地板表面处理工序，编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数,采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控;对过程的设备,参数的监控记录和人员资格的鉴定作好记录并保存。

ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表

备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符
合要求？
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节
8.1
8.1.1/8.1.2 约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染
物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清
单。
对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措施
检查结果
受审核部门：
序号
内容
11 环境因素危险源辨识、

ISO9001：内审检查表

是否有明确的沟通渠道，以方便顾客对组织进行询问、了解、反馈、查询、投诉、订购等。
3.发生顾客投诉时是否主动与顾客联系，就可能 8.2.1：顾客沟通的事宜和可采取的措施进行沟通，以减轻其负面
影响。
8.2.1：顾客沟通
4.是否有应对重大顾客投诉的应急措施？（基于风险管控的思路）
系及其过程
确定这些过程所需的输入和期望的输出？
4.4：质量管理体系及其过程
2.是否确定了这些过程之间的相互关系？
4.4：质量管理体系及其过程
3.对于这些过程是否设定了相应的监视和测量方法以及目标、指标以确保这些过程能有效的运行？
4.4：质量管理体系及其过程
4.这些过程的职责和权限是否得到了分派？
品管部
技术部各部门各部门行政部各部门行政部各部门各部门各部门
各部门
7.5：成文信息
1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用情况来确认）
7.5：成文信息
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件信息？（确认作业标准是否为最新版且需求工岗可随时获得、保留的形成文件信息是否方便查阅等）
6.2：质量目标及 3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时
其实现的策划
更新？
6.2：质量目标及其实现的策划
4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
6.3：变更的策划
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了考虑：（1）变更目的及潜在后果。（2）质量管理体系的完整性。（3）资源的可获得性。（4）职责和权限的分配和再分配
5.2.2：沟通质量 3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方如何

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24
外观原版样件及评价设备的维护和控制
25
外观评价的人员所需的能力和资格
26
验证执行外观评价的人员有从事该工作的能力和资格
27
外部提供的产品和服务符合性的验证和接受
应有一个过程来确保外部提供的过程、产品和服务的质量
28
应确保外部提供的产品和服务满足规定的采购要求
29
组织应确定检验活动或其它的活动来确保采购的产品满足规定的采购要求
5
应确保在初始放行后作出更改之后，完成产品或服务批准
6
除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务
7
应确保用于验证产品和服务要求得以满足的所策划的安排围绕控制计划进行
8
应保留有关产品和服务放行的成文信息
9
形成文件规定在控制计划中
10
成文的信息应包括
产品和服务的放行内审检查表模板（8.6）
编号
检查内容
1
产品和服务放行的目的
验证产品和服务的要求已得到满足
2
产品和服务放行的实施要求
应在适当阶段实施策划的安排。说明：适当的阶段可以是在产品形成的任一个过程，也包含成品、半成品、原材料
3
应对产品和服务的所有特性进行
4
应确保为产品和服务初始放行所策划的安排围绕产品或服务批准进行
34
指定实验室的零件评价
35
顾客同意的其它方法
36ห้องสมุดไป่ตู้
法律法规的符合性
放行外部提供的产品进入生产流程之前，组织应确认并能够提供证据证明，外部提供的过程、产品和服务符合制造国以及顾客确定的目的国（如有提供）最新的适用法律、法规和其它要求
37
接收准则
接收准则应由组织确定
38
当被要求时，由顾客批准
39
对于计数型数据的抽样，其接收水平应是零缺陷
40
产品的监视和测量策划的步骤
步骤一：确认在产品形成的哪个阶段检验哪些项目。说明：可以在控制计划中进行说明
41
步骤二：每个阶段检验的标准是什么，产品标准、接收准则及放行条件明确化
42
步骤三：检验的方式是什么，抽样方案、检验工具的确定
43
步骤四：检验的人员是谁，谁有权力进行放行
44
步骤五：需要形成的记录是什么
45
步骤五：不符合或者不合格的处理方案是什么
19
实施依据
按控制计划中的规定。说明：排定全尺寸测量和功能性试验计划；计划必须依据控制计划中的规定
20
根据顾客的工程材料和性能标准，依据依据适用的顾客的图纸、数据等
21
外观项目控制
制造的零件被顾客指定为“外观项目”，则必须进行外观项目控制
22
应提供
适当的资源，包括评价用的照明
23
适当的颜色、纹理、金属亮度、织物结构、映像清晰度（D0I) 和触感技术的原版样件
30
组织应实施检验活动或其它的活动来确保采购的产品满足规定的采购要求
采购产品必须符合顾客指定的要求
采购产品不符合时必须采取纠正和纠正措施
31
可采用的一种或多种方法
接收并评价组织供应商提供的统计数据
32
接收检验和 /或试验，例如基于绩效的抽样检查
33
结合可接受的已交付产品对要求的符合性的记录，由第二方或第三方机构对供应商现场进行评估或审核
符合接收准则的证据
11
可追溯到授权放行人员的信息
12
产品参数的监视项目
必须确定产品特性类型，依据产品质量特性进行
13
测量类型
14
适当的测量方法
15
要求的能力和技术
16
全尺寸检验和功能性试验
应对每一种产品进行全尺寸检验和功能性验证
17
结果应可供顾客评审
18
全尺寸检验频率由顾客确定
不符合项目的纠正及纠正措施