国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法

对《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》的认识与思考作者：余然来源：《办公室业务（上半月）》 2016年第7期文/中国电子科技集团公司第三十八研究所余然【摘要】本文通过对新颁布的《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》重要条款的梳理，结合项目档案工作实际，从建设单位即被验收单位的视角，阐述了笔者对新《办法》的认识，并对重要条款进行了分析解读，指出如何根据《办法》的新要求，做好项目档案的管理工作和验收准备工作。

【关键词】固定资产；项目档案；档案验收自《国防科技工业固定资产投资项目档案管理规定》（科工办﹝2007﹞744号）（后简称《规定》）颁布以来，《规定》在固定资产项目档案管理、项目档案验收中发挥了重要作用，有效推动了建设单位项目档案工作、项目管理工作的开展，为固定资产投资项目最终建设能力的形成起到了有力的保障作用。

然而，随着固定资产投资建设项目的不断发展及档案工作在项目管理中的深入推进，在项目管理和档案管理中的一些如职责分工、信息化建设等新问题急需寻求政策、制度层面上的支持，以推动实体工作的改进。

《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》（科工计﹝2015﹞931号）（后简称《办法》）应运而生。

《办法》从总则、职责分工、项目文件归档与管理、项目档案验收、奖惩、附则６个方面对固定资产项目档案管理与验收各个环节进行了重新规范，提出了新的要求。

本文笔者将结合项目档案管理工作实际，对《办法》重要条款进行了解读，并从具体操作层面提出自己对相关条款的认识。

一、背景《办法》的修订在某种程度上来说，既是实际工作的需要，也是从制度的角度对固定资产投资项目档案管理的规范提出新的要求，本制度的修订有三个方面的内在动力。

（一）制度层面变化的内在要求。

自2007年《规定》发布以来，由于形势的变化和实际工作的推动，档案工作管理制度和固定资产投资管理制度都有所创新。

在档案制度方面，从档案的管理理念、整理规则、信息化建设等方面新增或修订了《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》《电子文件管理暂行办法》《电子档案移交与接收办法》《归档文件整理规则》等制度。

国防科技工业固定资产投资项目档案管理规定[科工办〔2007〕744号]第一章总则第一条为了加强国防科技工业固定资产投资项目档案管理工作,确保固定资产投资项目档案的完整、准确、系统、安全和有效利用,根据《中华人民共和国档案法》和《国防科技工业档案工作管理暂行规定》制定本规定。

第二条本规定适用于经国防科学技术工业委员会(以下简称国防科工委审批可行性研究报告或初步设计的固定资产投资项目(以下简称项目的档案管理工作。

第三条国防科技工业固定资产投资项目档案(以下简称项目档案是指在项目立项、实施、竣工验收等各阶段形成的具有保存价值的各种载体形式的历史记录。

第四条项目档案管理工作必须遵守国家及国防科技工业档案管理的有关规定,并接受监督、检查和指导。

第五条项目主管部门及建设单位对于在项目档案管理和专项验收工作中成绩突出的集体和个人视情况予以奖励和表彰。

对于在项目档案工作中违反规定造成重大损失的,依法追究责任。

第二章项目档案工作的组织第六条建设单位(法人应当建立健全项目档案管理制度,将档案工作纳入项目管理程序,与项目建设实行同步管理,建立项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制,切实加强对项目档案工作的领导,保证开展项目档案工作所必备的条件。

第七条建设单位档案部门负责本单位项目档案管理工作,根据项目档案管理要求,对项目档案实行集中统一管理。

第八条建设单位项目档案形成部门应当积极配合档案部门开展项目档案的收集、整理工作,接受档案部门的监督、检查和指导。

第九条建设单位项目管理负责人和档案管理人员应当接受项目档案管理业务培训,以满足项目档案管理工作需要。

第三章项目文件材料的形成、归档与管理第十条建设单位及参建单位在项目立项、实施、竣工验收等各阶段工作中,均应形成相应的文件材料。

第十一条建设单位应当按照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA/T28-2002及设备仪器档案管理要求制定项目档案的归档范围和保管期限。

国防科技工业固定资产投资项目档案管理措施的探讨【摘要】本文探讨了国防科技工业固定资产投资项目档案管理措施。

首先分析了当前档案管理的现状和存在的问题，强调了加强档案管理的重要性。

然后提出了改进措施和具体实施方式，包括建立规范的档案管理制度和加强信息化建设。

在结论部分强调了档案管理措施的重要性，展望了未来的发展，并提出了进一步完善档案管理措施的建议。

本研究对国防科技工业固定资产投资项目档案管理的改进具有一定的借鉴意义，有助于提高项目管理效率和保障国防安全。

【关键词】关键词：国防科技工业、固定资产投资、项目档案管理、现状分析、存在问题、档案管理重要性、改进措施、实施方式、总结、展望、完善建议。

1. 引言1.1 研究背景国防科技工业固定资产投资是国家安全和国防建设的重要支撑，对于保障国家安全和发展具有重要意义。

随着国防科技工业的不断发展壮大，固定资产投资项目也在逐渐增多，项目档案管理成为关键环节。

目前在国防科技工业固定资产投资项目档案管理方面存在诸多问题，如档案管理不规范、信息不完整、保密性较低、档案保存不当等，严重影响了项目的管理效率和安全性。

加强国防科技工业固定资产投资项目档案管理，改进管理措施，提高管理效率和安全性，具有十分重要的意义。

本文将围绕国防科技工业固定资产投资项目档案管理的现状进行分析，探讨存在的问题和改进的重要性，提出相应的改进措施，并探讨具体的实施方式，旨在为国防科技工业固定资产投资项目档案管理工作提供参考和借鉴。

结束。

1.2 研究意义国防科技工业是国家的重要支柱产业，其固定资产投资项目在国家经济发展和国防建设中具有至关重要的作用。

而项目档案管理作为项目管理的重要组成部分，对于项目的执行、监督和评估起着不可或缺的作用。

国防科技工业固定资产投资项目档案管理的研究具有重要的意义。

国防科技工业固定资产投资项目档案管理的规范化和有效性，直接影响着项目的顺利实施和成果的评估。

通过对档案管理的探讨和改进，可以提高项目管理的效率和透明度，减少管理漏洞和风险，确保项目的顺利完成。

固定资产投资项目档案验收应注意的几个问题作者：余然来源：《办公室业务（上半月）》 2016年第10期自从《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》（科工办﹝2007﹞161号）颁布到《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》（科工计﹝2015﹞931号）出台以来，固定资产投资项目档案验收工作历经近十年的发展，积累了丰富的经验，并在项目档案管理工作的规范性、文件材料的齐套性等方面取得了巨大的进步。

从项目档案验收工作的成效来看，各单位档案基础设施建设和项目档案管理水平有了显著提升。

这都源自于各类验收制度陆续出台后，借助项目档案验收，集团公司对成员单位档案工作的管控进一步加强，档案管理工作有了着力点和推动力。

从验收组的角度，对固定资产投资项目档案验收全过程进行观照，既有利于验收组织单位对验收过程进行反思，也有利于被验收单位参照对比，改进项目档案的管理工作。

下文笔者将结合实际项目档案验收经验，谈谈在固定资产投资项目档案验收过程中应注意的几个问题。

一、集团公司在组织验收过程中应注意的问题《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》规定，建设单位的项目档案验收工作由建设单位所属集团公司负责组织验收（受科工局委托）。

一般是由集团公司档案相关部门负责固定资产投资项目档案验收工作。

在实际组织项目档案验收过程中，集团公司应注意以下几个方面的问题。

（一）重要项目或档案管理水平薄弱的单位，集团公司应安排人员陪同验收。

重要项目一般是指投资额超过1亿的项目。

投资额过亿的项目一般要先预验收，再进行档案正式验收。

集团公司作为档案验收工作的组织者，应派人参加项目档案的正式验收。

一方面，过亿的项目，科工局等上级机关一般也会派人参加项目档案的验收，并对其验收过程进行监督指导；另一方面集团公司派人参加项目档案验收，可以更好地跟科工局等上级机关当面沟通，及时解决在档案现场验收中出现的一些问题，帮助建设单位顺利通过验收。

（二）对于档案管理基础本身就比较薄弱的单位，集团公司更有必要派人参加项目档案的验收。

XX省国防科技工业科研项目验收实施方案一、法规依据根据国家国防科工局加强科研项目验收工作的精神，为加强和规范XX省国防科技工业科研项目验收管理工作，依据《国防科工局科研项目管理办法》、《军用技术推广专项管理细则》和《国防科工局科研项目验收工作准则》等文件规定，制定本方案。

二、验收需具备的基本条件（一）项目应满足的条件1.全面完成批复的可行性研究报告及合同规定的各项研究内容，达到规定的技术指标，研究成果符合要求；2.验收资料规范齐全，按规定完成归档资料编写；3.完成财务决算审计，且下达的审计结论符合验收条件，对财务决算审计发现的问题全面完成整改；4.研究成果试用、应用及转化情况，以及知识产权管理情况符合要求；5.符合有关科研管理细则的其他要求。

（二）需报送的验收材料验收材料应包括以下13个部分：1.研究工作总结报告；2.产品生产工艺规程或工艺说明；3.产品技术标准或技术使用条件；4.技术指标的检测报告；5.用户使用报告（需求牵引类项目）；6.财务决算审计报告；7.财务审计发现问题的整改报告；8.结余经费使用报告（无结余经费可不附）；9.国家局关于项目可行性研究报告的批复；10.经国家局批复的可行性研究报告；11.合同（需求牵引类项目）；12.国家局下达的本年度项目验收计划；13.项目调整批复（如无调整则不附）。

三、验收程序（一）项目承研单位在向主管单位上报验收计划的同时抄报省国防科工局。

根据国家国防科工局下达的年度验收计划编制验收申请并报送至省国防科工局（项目审计工作应于验收前一个月完成），且报送申请日期和项目验收日期须间隔20个工作日。

（二）省国防科工局对验收申请材料进行审核，对审核通过的，制定验收实施方案并下达项目验收通知；审核未通过的，退回申请材料，由项目承研单位补充完善后重新申请验收。

（三）组织召开验收评审会，听取项目承研单位汇报，复核提交验收资料，进行质询，形成验收意见。

对验收评审中发现的问题，提出整改意见。

2007年2月，国防科工委、国家档案局以科工办[2007]161号文件联合颁发了《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》，该办法对国防科技工业固定资产投资项目档案(以下简称项目档案)验收的组织及方法提出了明确的要求。

2007年6月国防科工委又颁发了《国防科技工业固定资产投资项目档案管理规定》。

两份文件均规定“项目档案验收是项目竣工验收的必备条件之一。

未经项目档案验收或者项目档案验收不合格的，不得进行或者通过项目竣工验收。

”上述法规的实施，加强了建设单位的领导和科技、保障、设备、仪器等各相关部门对档案工作的重视，强化了全员档案意识，促进了档案标准化、规范化、制度化管理，提高了各单位档案管理水平，成为档案部门做好项目档案收集、整理工作强有力的支撑，为做好项目档案工作提供了重要保证。

项目建设单位要圆满通过项目档案验收，工作环节颇多，做好项目档案验收准备工作，是建设单位通过项目档案验收的重要保证，应主要把握几个关键点。

一、建章立制，理顺管理体制建设单位应依据上级部门颁发的有关规定，结合本单位项目管理实际情况，建立本单位项目档案管理制度，将档案工作纳入固定资产投资项目管理程序，与项目建设同步管理。

建立切合实际的项目档案管理体制和工作程序，切实加强对项目档案工作的领导，保证项目档案工作顺利开展。

例如：成立由主管档案工作的厂(所)领导为组长，档案部门和固定资产投资项目管理部门的领导为副组长，相关部门人员参加的项目档案验收工作领导小组。

该小组主要负责项目档案验收工作的组织和协调以及项目档案自检工作组织，并按照上级单位的有关要求，做好项目档案的信息报送等工作。

该小组就档案收集、整理工作中发生的问题，组织相应的工作会议，各档案形成部门领导及相关人员参加，研究解决方案。

由于领导小组所具备的权威性，可以解决很多人员、经费等方面的问题，并且理顺了项目档案收集归档的诸多环节，保证了项目档案归档进度和档案的完整性、准确性和系统性。

国防科工委关于印发《国防科技工业固定资产投资项目申报和审批若干规定》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国防科工委关于印发《国防科技工业固定资产投资项目申报和审批若干规定》的通知国务院有关部门、直属机构，各省、自治区、直辖市国防科工委（办），各军工集团公司，中国工程物理研究院，有关民口中央企业集团公司，委属各高校，有关单位：现将《国防科技工业固定资产投资项目申报和审批若干规定》印发给你们，请遵照执行。

二○○六年十月三十一日国防科技工业固定资产投资项目申报和审批若干规定为进一步加强国防科技工业固定资产投资管理，指导和规范项目申报和审批工作，根据国家固定资产投资管理的有关规定，结合国防科技工业实际，制定本规定。

一、项目建议书的编制、申报和审批（一）项目建议书应由项目法人单位依据国防科技工业中长期规划、产业政策、国防科工委发布的项目指南和有关要求自行编制或委托有资质的设计、咨询单位编制，内容和深度应符合《国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定》的要求。

（二）项目建议书应由组织申报项目的国家有关部门（单位）、地方国防科技工业管理部门、各军工集团公司和民口中央企业集团公司（以下简称各有关部门和单位）进行初审，初审重点包括以下几个方面：1. 是否符合国防科技工业产业和技术发展政策；2. 是否符合国防科技工业发展规划；3. 是否符合国防科技工业投资政策；4. 是否符合国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定；5. 内容是否客观、真实。

（三）项目建议书由各有关部门和单位初审后报国防科工委审批。

国防科工委在收到各有关部门和单位报送的项目建议书正式申请文件后，由综合计划司进行初步审核。

中国科学院军工固定资产投资项目档案建档规范（试行）1 总则1.1 为加强中国科学院承担的军工固定资产投资项目（以下简称项目）档案的建档工作，确保项目档案的完整、准确、系统与安全，发挥项目档案在科学技术成果转化、应用和科研辅助支撑等工作中的作用，为项目建设、运行维护、技术储备以及监督管理提供依据和保障，制定本规范。

1.2 本规范适用于中国科学院院属单位承担的国防科工局（含原国防科工委）及中国科学院投资的军工固定资产投资项目的建档工作。

1.3 本规范明确了项目建档工作的基本要求及管理职责，规定了项目文件的归档范围、质量要求、整理组卷和档案验收要求。

1.4 项目建设内容包含基建任务的，其基建文件的建档执行《中国科学院基本建设项目档案建档规范》（科发办字〔2006〕47号）。

1.5 项目建档工作除执行本规范外，尚应执行国家现行有关标准、规范的相关规定。

2 规范性引用文件下列标准、规范中所包含的条文，通过在本规范中引用而构成为本规范的条文。

GB／T ll822-2008 《科学技术档案案卷构成的一般要求》DA／T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》国防科工委国家档案局《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》（科工办〔2007〕161号）国防科工局《国防科技工业固定资产投资项目竣工验收工作准则》（科工计〔2011〕1271号）国防科工局《国防科技工业固定资产投资项目竣工验收实施细则》（试行）（科工计〔2011〕536号）ZKY/B002-2-2006 《中国科学院基本建设项目档案建档规范》（科发办字〔2006〕47号）ZKY/B002-5-2006 《中国科学院声像档案建档规范》（科发办字〔2006〕137号）《特种设备安全监察条例》（2009年国务院令第549号）上述引用的标准、规范如另有更新，则按新标准、新规范执行。

3 术语3.1 国家国防科技工业固定资产投资项目指国防科工局（含原国防科工委）审批或审核后报国务院审批，全部或部分使用财政性资金的各类固定资产投资项目。

国家国防科技工业局、国家档案局关于印发《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》的通知文章属性•【制定机关】国家国防科技工业局,国家档案局•【公布日期】2015.10.12•【文号】科工计〔2015〕931号•【施行日期】2015.10.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】档案管理正文国家国防科技工业局国家档案局关于印发《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》的通知科工计〔2015〕931号教育部、中国科学院，各省、自治区、直辖市国防科技工业管理部门、深圳市国防科技工业办公室，各军工集团公司，中国工程物理研究院，有关民口中央企业集团公司（研究院），工业和信息化部所属高校：为加强国防科技工业固定资产投资项目档案管理，根据《中华人民共和国档案法》及有关规定，特制定《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》。

现印发给你们，请认真贯彻执行。

国家国防科技工业局国家档案局2015年10月12日国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法第一章总则第一条为加强国防科技工业固定资产投资项目（以下简称项目）档案工作，确保项目档案的完整、准确、系统、安全和有效，根据《中华人民共和国档案法》《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》和《国防科技工业固定资产投资项目管理规定》，制定本办法。

第二条本办法适用于国家国防科技工业局负责审批或审查后报国务院审批、全部或部分使用中央财政资金的固定资产投资项目的档案管理工作（以下简称项目档案工作）。

第三条项目档案是指在项目论证、批复、实施、竣工验收、运行维护等各阶段形成的具有保存价值的各种载体形式的项目文件。

项目档案管理是项目管理的重要组成部分。

第二章职责分工第四条国家国防科技工业局项目档案工作接受国家档案局监督指导，其主要职责包括：（一）根据国家有关方针政策和发展规划，统一领导项目档案工作，制定相关规章制度；（二）归口管理项目档案验收，会同国家档案局对项目档案工作进行监督、指导和检查；（三）负责组织项目档案信息报送工作，接收和管理项目档案目录信息；（四）组织开展项目档案管理宣贯培训、交流，建立档案专家库。