证券业从业人员资格管理办法
《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。下文是证券业从业人员资格管理办法，欢迎阅读!
证券业从业人员资格管理办法完整版
第一章总则
第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。
第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
第三条本办法所称机构是指：
(一)证券公司;
(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;
(三)证券投资咨询机构;
(四)证券资信评估机构;
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。
第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指：
(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管
理人员;
(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第五条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
第二章从业资格取得和执业证书
第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。
第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
(一)已被机构聘用;
(二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(五)品行端正，具有良好的职业道德;
(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。
第十一条申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书
面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
第十二条执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
第三章监督管理
第十三条取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
第十四条从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第十五条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
第十六条从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。
第十七条协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
第十八条协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
第十九条协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
第四章罚则
第二十条参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
第二十二条机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第二十六条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第五章附则
第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。
持有上述两个或者两个以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。
第二十八条机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行规定。
第二十九条本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。
证券从业资格
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。
采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。
适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。
考试成绩有效期
考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩终身有效。
证券业从业人员资格考试办法(试行) 【法规类别】证券监督管理机构与市场监管 【发布部门】中国证券业协会 【发布日期】2003.07.24 【实施日期】2003.07.24 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 证券业从业人员资格考试办法(试行) （中国证券业协会2003年7月24日） 目录 第一章总则 第二章组织机构职责 第三章资格考试 第四章命题 第五章考务 第六章纪律 第七章附则
第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。 第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。 第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。 第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第二章组织机构职责 第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责： （一）制定考试规则； （二）制定考试大纲； （三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材； （四）编制考试预决算； （五）发布公告； （六）组织命题；
（七）组织考试； （八）公布考试成绩； （九）发放成绩合格证书； （十）建立资格考试信息库； （十一）受理咨询。 第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。 第三章资格考试 第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力。 第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。 第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。 专业科目包括： （一）证券交易； （二）证券发行与承销；
证券业从业人员资格考试办法(试行) 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2003.07.24 •【文号】 •【施行日期】2003.07.24 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 证券业从业人员资格考试办法(试行) （中国证券业协会2003年7月24日）目录 第一章总则 第二章组织机构职责 第三章资格考试 第四章命题 第五章考务 第六章纪律 第七章附则 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。 第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。 第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第二章组织机构职责 第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责： （一）制定考试规则； （二）制定考试大纲； （三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材； （四）编制考试预决算； （五）发布公告； （六）组织命题； （七）组织考试； （八）公布考试成绩； （九）发放成绩合格证书； （十）建立资格考试信息库； （十一）受理咨询。 第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。 第三章资格考试 第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力。
第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。 第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。 专业科目包括： （一）证券交易； （二）证券发行与承销； （三）证券投资分析； （四）证券投资基金； （五）根据需要设置的其他科目。 第十条通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。 协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。 第十一条取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。 第十二条参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。 第四章命题 第十三条资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。 第十四条协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证
中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着证券从业资格考试频道一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。 中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么? 2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。 2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。 2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。 目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。 二、从业资格如何取得? 通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科
证券业从业人员资格管理办法 证券业从业人员资格管理办法 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指： （一）证券公司； （二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构； （三）证券投资咨询机构； （四）证券资信评估机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指： （一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； （四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员； （五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责
从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 第二章从业资格取得和执业证书 第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： （一）已被机构聘用； （二）最近三年未受过刑事处罚； （三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形； （四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （五）品行端正，具有良好的职业道德； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。 第十一条申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
证券业从业人员资格管理办法 一、为了规范中国证券业从业人员的资格管理，促进行业发展和服务水平，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资咨询管理条例》，制定本办法。 二、本办法所称证券业从业人员，是指从事中国证券市场的证券期货及与之相关的投资咨询业务的从业人员。 第二章册 一、证券业从业人员必须在中国证券监督管理机构指定的登记机构注册，申请从业资格，经登记机构审查，确认符合条件后，取得从业资格。 二、申请从业资格的人员应提供以下材料： （一）有效身份证件复印件； （二）持牌机构要求的材料； （三）本人及家庭成员的财产、职业、出资比例等情况的声明； （四）本人的健康证明； （五）本人的教育背景、从业经历等材料； （六）其他有关材料。 三、登记机构审查申请人材料，符合以下条件者，发放从业资格： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）年满18周岁；
（三）初中以上教育背景或同等水平； （四）具有良好的道德品质； （五）没有被取消从业资格或者受到其他严重处分的记录； （六）未被依法宣告失踪或死亡； （七）已经参加注册考试、考核的，达到有关资格要求； （八）具有投资咨询类从业资格者，应提供相关证件作为材料。 第三章格审查 一、中国证券监督管理机构设立资格审查机构，对注册过程中发放的从业资格进行审查。 二、对所发放的从业资格，资格审查机构应当每年审查一次，不符合以下条件的，发出责令改正的通知： （一）擅自改变职务或离职； （二）存在有关法律法规规定的安全措施违反行为； （三）依法应受到刑事处罚的； （四）有负面诚信记录的； （五）其他情形。 第四章格注销 一、由于以下情形，证券业从业人员的从业资格可以注销： （一）自行申请注销； （二）有关机构依据法律法规规定，发出责令改正通知，改正未达到改正期限的；
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则 的公告 正文： ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券投资基金业协会公告 中基协发〔2022〕8号 关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告 为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。 特此公告。 附件：1. 基金从业人员管理规则 2.《基金从业人员管理规则》起草说明 3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定 中国证券投资基金业协会 2022年5月10日
附件1 基金从业人员管理规则 第一章总则 第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。 第二条从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，按照本规则规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）注册，取得基金从业资格（以下简称从业资格）。 第三条机构承担从业人员资格管理主体责任，应当加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，按照有关规定向协会报送信息。 机构在聘任从业人员时，应当充分了解从业人员的工作背景、守法合规情况、职业道德和诚信情况、业务素质、工作能力、工作变动情况，对其是否胜任拟聘任岗位进行认真评估，审慎作出聘任决定。 第四条本规则所称机构是指： （一）公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构； （二）经协会登记的私募基金管理人； （三）基金托管人； （四）从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。 第五条本规则所称从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。下列从业人员应当注册取得从业资格：（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员； （三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
证券从业人员资格管理暂行规定 正文： ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证券业从业人员资格管理暂行规定 （１９９５年５月１４日国务院证券委员会） 第一章总则 第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。 第二条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。 第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人： １、证券公司； ２、信托投资公司； ３、证券清算、登记机构； ４、证券投资咨询机构； ５、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。 本规定所称证券专营机构，系指前款第１项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第２项所列信托
投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。 第五条本规定所称从业人员系指下列人员： １、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外； ２、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员； ３、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员； ４、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员； ５、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员； ６、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员； ７、证券经营机构在证券交易所内的出市代表； ８、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员； ９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； １０、各类证券中介机构的电脑管理人员； １１、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。 第六条从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 本规定第五条第１项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业的资格证书。 未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 第二章申请条件 第七条申请从业人员资格者应同时具备下列条件： １、具有中华人民共和国国籍； ２、年满２１周岁且具有完全的民事行为能力； ３、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； ４、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚； ５、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历； ６、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
第二章证券从业人员管理（考点） 考点一专业人员从事证券业务的资格条件★★ 依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得一般从业资格。一般从业资格取得的条件包括： 1.参加证券从业人员一般资格考试的人员，应当年满18 周岁，并且具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 2.证券从业人员的一般资格考试由证券业协会统一组织。参加考试的人员考试成绩合格的，取得一般从业资格。 3.证券从业人员一般资格考试不实行专业分类考试。 考点二从业人员申请执业证书的条件★ 符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： 1.已被机构聘 用； 2.最近3年未受过刑事处罚； 3.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员除外； 4.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 5.品行端正，具有良好的职业道德； 6.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 考点三证券经纪业务营销人员执业资格管理规定★★ 1.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 2.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证券业协会提交申请。 3.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。 4.营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。 考点四证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求★ （一）首次注册程序1.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中 国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员资格管理 实施细则（试行）》的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2003.06.25 •【文号】 •【施行日期】2003.07.01 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 中国证券业协会关于发布《证券业从业人员资格管理实施细 则（试行）》的通知 各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构： 《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准，现予发布，自2003年7月1日起实施。 附：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》 中国证券业协会 二○○三年六月二十五日 证券业从业人员资格管理实施细则(试行) 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；
专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
证券公司董监高及从业人员管理规则 本规则是根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规及有关规定，结合证券公司的经营特点和管理实践制定的。旨在规范证券公司的董事、监事、高级管理人员及从业人员的行为，维护证券公司的稳定运营和投资者的合法权益。 二、适用范围 本规则适用于证券公司的董事、监事、高级管理人员及从业人员。 三、董事、监事、高级管理人员的要求 1. 诚实守信，恪守职业道德，勤勉尽责，忠于职守； 2. 具备良好的知识、能力和经验，具备良好的领导、管理和决策能力； 3. 遵守法律法规、公司章程及内部规定，不得利用职权谋取私利； 4. 责任明确，工作分工合理，形成有效的决策机制和执行机制； 5. 保密工作做到位，不泄露公司机密； 6. 具备较高的道德水平和社会责任感，不从事任何违法违规行为。 四、从业人员的要求 1. 诚实守信，恪守职业道德，勤勉尽责，忠于职守； 2. 具备良好的知识、能力和经验，具备良好的职业素养和业务水平； 3. 遵守法律法规、公司章程及内部规定，不得利用职权谋取私
利； 4. 保密工作做到位，不泄露公司机密； 5. 不得从事任何违法违规行为，不得涉及内幕交易、操纵市场等违法行为。 五、管理措施 1. 建立健全董监高及从业人员管理制度，规范其行为； 2. 通过教育培训等方式提高董监高及从业人员的职业素养； 3. 加强内部管理，建立健全内部控制制度，防范内部违规风险； 4. 加强信息披露，保障投资者知情权； 5. 对违反规定的董监高及从业人员进行纪律处分、行政处罚或追究刑事责任。 六、附则 本规则自发布之日起施行。对于已经发生的违规行为，依照原有规定进行处理。本规则由证券公司进行具体实施，并应当不断完善和修订。
附件1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员 从业资质管理规则 第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。 第二条本规则适用于下列基金销售人员： (一)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人； (二)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。 第三条本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 第四条基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取： (一)通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知
识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。 (二)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 第五条基金销售人员应符合下列资质要求： (一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书； (二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书； (三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。 前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。 第六条基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。 第七条对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遵照《证券业从业人员资格管理办法》、《证
证券公司董监高及从业人员管理规则证券公司是金融市场中非常重要的机构，它所从事的证券交易、证券承销及资产管理等行为，直接关系到市场的稳定和投资者的利益。因此，为了保护投资者的合法权益，保证证券市场的安全和稳定，证券公司在管理方面需要遵循相关规定，严格遵守法律法规。以下是证券公司董监高及从业人员管理规则： 一、董事、监事及高级管理人员的管理要求： 1. 具备相关注册资格，且具有独立性、专业性和诚信度； 2. 在职期间要遵守公司的制度和规定，保守商业秘密，不得利用职务之便谋取私利； 3. 遵循透明、公平、公正的原则，保证信息披露的真实性、准确性和完整性； 4. 严格执行公司和监管机构的规章制度和相关法律法规，注重风险控制，保障投资者的合法权益； 5. 对公司经营管理中的重大事项和风险形势要及时向公司股东或监事会汇报，并负责解释和快速应对市场变化。 二、从业人员的管理要求：
1. 注册资格的要求：招聘从业人员前，要求其具备相关的注册资格，并进行严格的背景调查； 2. 培训管理的要求：从业人员的职业素养和专业能力培训是证券公司人才管理的重要一环； 3. 操守管理的要求：证券公司要求从业人员必须遵守职业道德规范，对内保守商业秘密，对外忠诚于客户，维护客户和公司的共同利益； 4. 业务管理的要求：证券公司要求从业人员必须熟练掌握证券业务知识和技能，遵守相关规定，不得从事违法、违规的证券交易活动； 5. 风控管理的要求：从业人员需要在执行证券交易业务过程中，认真履行风控职责，积极防范市场风险，保障投资者利益。 以上是证券公司董监高及从业人员管理规则的相关内容，证券公司必须遵守相关规定，严格执行管理要求，做到诚信经营，保护投资者的合法权益，切实提升自身的市场竞争力。
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法 证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法，具体包括： 一、董事、监事 1. 证券基金经营机构应当由董事会或者监事会负责决策。 2. 董事、监事应当合法、准确、完整地履行义务，不得违反法律法规及规章制度，不得滥用职权，不得侵占证券基金经营机构的利益。 3. 董事、监事应当定期参加董事会、监事会会议，积极参与证券基金经营机构的管理工作，并熟知有关法律法规。 4. 董事、监事应当保证证券基金经营机构的管理结构合法，避免存在交叉监管和滥用职权等问题。 二、高级管理人员 1. 高级管理人员应当以诚实、守信的原则履行职责，严格执行法律法规及规章制度，确保证券基金经营机构的秩序。
2. 高级管理人员应当认真履行自身职责，积极开展投资经营业务，并正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。 3. 高级管理人员应当定期参加董事会或者监事会会议，对有关投资经营活动情况及风险情况进行汇报，并审查有关财务报表。 4. 高级管理人员应当按照规定的时间、方式向董事会或者监事会报告投资经营情况，保护投资者的合法权益。 三、从业人员 1. 从业人员应当按照法律法规及规章制度的规定，认真履行职责，遵守证券市场法律法规，维护证券市场秩序。 2. 从业人员应当尊重投资者的合法权益，正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。 3. 从业人员应当认真履行基金经营机构的监管要求，如实反映基金经营机构的实际情况，不得有任何隐瞒、编造和捏造虚假信息的行为。 4. 从业人员应当遵守法律法规，避免出现违法违规行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。
证券公司管理办法 一、证券公司管理的法律依据 证券公司管理办法是中国证监会制定的一项行政法规，它是根据《中华人民共和国证券法》、《商业银行法》等法律法规制定的。证 券公司管理办法的出台，旨在规范证券公司的经营行为，促进证券市 场健康、稳定发展。 二、证券公司的设立 证券公司的设立必须得到中国证监会的批准，同时需要注册成立。注册成立时，证券公司必须符合证监会规定的条件，包括注册资本、 业务团队等相关方面。证券公司设立后，要持续遵从证监会的各项管 理规定，推进企业的规范化管理和市场化发展。 三、证券公司的股东及持股比例 证券公司的股东需要经过证监会的审批，同时股权转让也要经过 证监会的批准。在持股比例方面，由于证券公司的经营性质和行业特点，证监会对证券公司的持股比例设置了一定的限制，要求股权比例 控制在一定范围内，以避免一方面的垄断。 四、证券公司的组织结构 证券公司的组织结构需要符合中国证监会的要求，其中包括证券 公司的总部机构、分支机构以及从业未届规定等。在组织架构中，证
券公司必须设立风控部门，负责对企业风险的防范和控制。同时，证 券公司的人员结构也需要符合证监会规定的资格要求，以保证从业人 员具有较高的职业素养和专业能力。 五、证券公司的经营范围 证券公司的经营范围包括证券承销、证券经纪、证券自营、资产 管理等方面。证券公司必须在经营活动中遵循法律法规和证监会的管 理要求，进行规范化经营，防范风险，保证证券市场的稳定。 六、证券公司的风险防控 证券公司必须建立健全的风险防控体系，开展风险评估工作，及 时识别企业内部和外部风险，规避投资风险，增强企业稳定性。同时，证券公司还需要建立一项健全的内部控制制度，对企业的各项活动进 行审核，督促企业合规运营。 七、证券公司的信息披露 证券公司在经营活动中必须做到信息的公开透明，建立健全的信 息披露制度，对外披露真实、准确、完整的经营信息，保证投资者的 知情权和受益权。除此之外，证券公司还需要积极参加市场交流活动，增加对投资者需求的了解和反馈。
关于证券业从业人员登记管理有关事项的 通知 各证券公司、证券投资询问机构、证券评级机构： 为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，依据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》(证监会公告[2023]18号)，现就对证券业从业人员实施事后登记管理有关事项通知如下： 一、登记人员。证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(下称协会)自律规章的要求，品德良好，具备从事证券业务所需的专业力量。包括但不限于，满意基本要求：品德端正，具有良好的职业道德；最近三年未受过刑事惩罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。在满意基本要求基础上，从事证券投资询问业务的人员还应当符合《证券、期货投资询问管理暂行方法》第十三条相关规定。保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理方法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。 证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资询问机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。
二、登记类别。从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资询问(投资顾问)、证券投资询问(分析师)、证券投资询问(其他)、保荐代表人等六类。应当依据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。 三、登记程序。从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构准时补正。 从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或托付代理关系)解除之日起7个工作日内办理注销登记。 四、机构责任。机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规章的要求。机构应当指定专人(登记管理员)负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、精确、完整。 五、登记信息查询。协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，便利投资者查询。 六、违规处理。机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重实行自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会"暂停执业'纪
中国证券业协会关于证券业从业人员登记管理有关事 项的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2020.03.04 •【文号】中证协发〔2020〕23号 •【施行日期】2020.03.04 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知 中证协发〔2020〕23号各证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构： 为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号），现就对证券业从业人员实施事后登记管理有关事项通知如下： 一、登记人员。证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会（下称协会）自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于，满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近三年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七
条相关规定。 证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。 二、登记类别。从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。 三、登记程序。从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。 从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。 四、机构责任。机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。机构应当指定专人（登记管理员）负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、准确、完整。 五、登记信息查询。协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，方便投资者查询。 六、违规处理。机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止登记。从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予
最新证券业从业人员管理相关法律法规最新证券业从业人员管理相关法律法规 与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规 4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。 一、国家法律和行政法规(4件)：《证券法》、《证券监督管理 条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《行政许可法》 二、部门规章和规范性文件(25件)： 1、从业资格管理办法 2、专业资格有关规定 《证券发行上市保荐业务办法》、《上市公司并购重组时财务顾问业务管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资 顾问业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》 3、高管任职资格有关规定+合规管理试行规定 4、内地与香港人员资格有关安排 三、自律规则和行为规范(30件) 1、资格管理实施细则+加强资格管理通知+保代管理通知 3、培训纲要 《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范(试行)》、《证券分析师执业行为准则》、《证券公司客户资产管理业 务规范》
《自律管理措施和纪律处分实施办法》等、《中国证券业协会诚信管理办法》 1、关于做题。 最后这个阶段题海战术不是明智之举，以近三年真题和近期错题为主，真题永远是最好的复习资料，近三年真题必做!【反复做近三年的错题】 2、关于看书。 最后阶段看书一定要有选择有重点，根据平时上课老师的建议，复习主要重点章节内容，考的大多数东西都是常见的.内容，太偏太细的内容只是为了保证教材知识体系的完整性，考试不会考，不信研究研究真题。 3、关于做题 特别强调，机考和笔试差别还是真的挺大。 小技巧：由于机考模拟系统上只有一套题，建议大家去下载历年真题的word版，从现在开始以历年真题为练习资料直接在电脑上做练习，效果是一样的。 4、关于心态 冲刺阶段不要焦躁，不要忧虑，相信要过的日子即将来临，从业资格考试考查的都是基础知识和法律法规，考试题目其实挺简单，相信自己就是相信成功，加油噢，不要轻言放弃! 考前注意事项 1、考试时间安排请查看准考证。 2、准考证打印提醒【证券从业资格考试准考证打印入口】 打印网址：证券业协会。 打印时间：考前3-5天 没打印的抓紧时间啦!!
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法 文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2022.02.18 •【文号】中国证券监督管理委员会令第195号 •【施行日期】2022.04.01 •【效力等级】部门规章 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 中国证券监督管理委员会令 第195号 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：易会满 2022年2月18日证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者的合法权益，依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办
法。 第二条在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法。 本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和公司章程规定的其他人员。 本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。 第三条证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。 证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）从业人员应当符合从事基金业务的条件，并按照规定在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）注册，取得基金从业资格。 证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。 第四条证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。 第五条中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高