基金从业资格证券从业资格互认要求
基金从业资格和证券从业资格是金融行业中的两种重要资格认证。为了促进金融市场的健康发展和提高从业人员的专业素质，
相关部门对基金从业资格和证券从业资格的互认提出了一些要求。
基金从业资格和证券从业资格互认要求要求从业人员具备相关
的知识和技能。两个资格考试的内容涉及投资基金和证券的基本
知识、法律法规、市场行情分析等。从业人员需要具备良好的投
资理论和市场分析能力，以及对金融市场监管法规的了解。
基金从业资格和证券从业资格互认要求要求从业人员具备一定
的工作经验。无论是基金从业还是证券从业，相关部门通常要求
从业人员具备一定的实践经验，以保证其具备应对各种市场风险
和处理投资事务的能力。
基金从业资格和证券从业资格互认要求还包括一些专业道德要求。从业人员需要遵守行业的道德规范，以诚实、正直、专业的
态度履行职责。在处理客户投资、交易和信息保密等方面，从业
人员需遵循相关的法规和规定，保护客户权益，防止操纵市场行
为的出现。
基金从业资格和证券从业资格互认要求的实施有助于提高从业
人员的专业素质，推动金融市场的发展和监管标准的提高。希望
从业人员在取得相应资格后能够不断学习，提升自身能力，为投
资者提供更专业的咨询和服务。
金融行业常见的职业资格认证介绍： 金融行业是一个竞争激烈的行业，职业资格认证对于金融从业者来说非常重要。在这篇文章中，我们将介绍金融行业常见的几种职业资格认证，包括国内和国际认证，以及它们对从业者的意义和影响。 一、证券从业资格（证券从业资格考试） 证券从业资格是金融从业者进入证券市场必备的资格认证。证券从业资格考试是由中国证券业协会主管的综合性考试，旨在考核从业人员的知识水平和职业道德。 二、银行从业资格（银行业从业资格考试） 银行从业资格是金融从业者在银行领域从事业务必需的资格认证。银行从业资格考试是由中国银行业监督管理委员会主管的考试，考核从业人员在银行理论、业务和职业道德方面的知识和能力。 三、基金从业资格（基金从业资格考试） 基金从业资格是金融从业者在基金行业从事业务必备的资格认证。基金从业资格考试是由中国基金业协会主管的考试，考核从业人员在基金理论、基金产品、基金经营和职业道德方面的知识。 四、保险从业资格（保险从业资格考试）
保险从业资格是金融从业者在保险行业从事业务必备的资格认证。 保险从业资格考试是由中国保险行业协会主管的考试，考核从业人员 在保险产品、保险理论、保险市场和职业道德方面的知识。 五、国际金融从业资格（CFA、FRM、ACCA等） 除了国内的职业资格认证外，国际金融从业资格也是很多金融从业 者追求的目标。CFA（特许金融分析师）、FRM（金融风险管理师） 和ACCA（特许公认会计师）是国际金融从业资格中较为知名的认证，它们对从业者的专业能力和国际视野要求较高。 意义和影响： 职业资格认证对金融从业者来说具有重要的意义和影响。首先，职 业资格认证可以提升从业者的专业知识和技能，提高其在金融行业的 竞争力。其次，认证可以证明从业者的职业道德和职业操守，增加其 在行业内的信任度。再者，职业资格认证可以为从业者提供更广泛的 职业发展机会，开拓更广阔的职业视野。 结论： 金融行业常见的职业资格认证对于金融从业者来说至关重要。无论 是国内的证券从业资格和银行从业资格，还是国际的CFA、FRM和ACCA等认证，都可以提升从业者的专业素养和竞争力，为其职业发 展铺平道路。金融从业者应该根据自身情况和职业规划，选择适合自 己的职业资格认证，并通过认真学习和备考来提高自己，在金融行业 中取得更好的发展。
基金从业相关的证书 基金从业相关的证书 近年来，随着金融市场的迅速发展，基金行业成为了众多投资者眼中的香饽饽。基金经理、基金销售等岗位也逐渐成为热门职业选择。然而，基金行业的竞争日益激烈，拥有相关的专业证书成为了区分人才的标志。下面将根据不同的岗位需求，为大家介绍几种基金从业相关的证书。 1. 证券从业资格证书 证券从业资格证书，俗称“股票证”，是进入基金行业的第一重门槛。获得证券从业资格证书后，才有资格参与基金从业的相关岗位。这项证书的考试内容包括证券市场基础知识、证券法规等，全面而系统地考察了考生对证券市场的认知和理解。 2. 基金从业资格证书 基金从业资格证书，通俗一点说，就是“基金证”。这是从事基金行业的从业人员必须具备的证书。基金从业资格证书考试主要涉及基金行业的法律法规、基金产品知识、基金经营管理、投资组合管理等方面的内容。获得这个证书后，能够证明自己在基金业务方面的专业素养和能力。
3. 金融专业证书 金融专业证书包括注册金融分析师（CFA）、注册投资顾问（CIA）、 金融工程师（FRM）等多个专业资格认证。虽然这些证书并非基金从 业的必备，但获得它们能够显示出个人在金融领域的专业知识和能力，对个人的职业发展有一定的帮助。 4. 持有人基金销售从业资格证书 作为基金行业的重要一环，基金销售从业人员是基金公司与投资者之 间的桥梁。因此，他们需要具备一定的专业素养和技能。持有人基金 销售从业资格证书的获得，能够证明个人在基金销售方面的专业能力 和业务水平。 5. 投资顾问从业资格证书 投资顾问从业资格证书主要是针对基金行业中的投资顾问岗位设计的。持有此证书的人能够为投资者提供针对性的投资建议和全面的财富管 理方案。考取投资顾问从业资格证书，不仅证明了个人在资产管理方 面的专业素质，还能提高个人的职业能力和竞争力。 基金从业相关的证书，不仅是进入基金行业的凭证，更是基金人提升 专业能力的工具。在如今竞争激烈的基金行业中，持有相关的证书不 仅使从业人员更具市场竞争力，同时也提升了行业整体的专业素质。
基金经理从业资格要求 作为金融行业中一项重要的职业，基金经理需要具备一定的从业资格。这些资格要求旨在确保基金经理的专业素养、风险管理能力和道德操守，以保护投资者的利益并维护市场的稳定。 一、学历要求 作为基金经理，通常需要具备相关专业的本科及以上学历。包括金融学、经济学、财务管理等专业，这些专业能够为基金经理提供必要的金融知识和理论基础。 二、证书要求 1. 证券从业资格：基金经理需要通过国家证券从业资格考试，获得证券从业资格证书。这是基金经理从业的基本条件，证明其具备基本的证券业务知识和技能。 2. 基金从业资格：基金经理还需要通过基金从业资格考试，获得基金从业资格证书。这是从事基金管理工作的必备证书，证明其具备基金管理的专业知识和技能。 3. CFA认证：CFA（Chartered Financial Analyst）国际金融分析师认证是国际金融业界最具权威和最具影响力的专业证书之一。虽然CFA认证对基金经理并非必需，但是拥有CFA认证可以提升基金经理的专业声誉和竞争力。
三、经验要求 在基金行业中，经验是非常重要的。一般来说，初级基金经理需要具备3-5年的相关工作经验，中级基金经理需要具备5-10年的相关工作经验，高级基金经理需要具备10年以上的相关工作经验。这些经验可以使基金经理更加熟悉市场规律，更好地把握投资机会。四、道德要求 基金经理从业需要具备高度的道德操守和职业道德。他们需要保持客观公正的态度，严格遵守法律法规和职业道德准则，不得利用内幕信息和其他不正当手段谋取私利。 五、技能要求 基金经理需要具备一定的投资分析能力和决策能力。他们需要能够熟练运用各种投资分析工具和方法，对市场进行全面、深入的研究和分析，制定科学合理的投资策略。 基金经理还需要具备良好的沟通能力和团队合作精神。他们需要与投资者、基金销售人员、研究团队等进行有效的沟通和协作，共同完成基金管理工作。 六、继续教育要求 基金经理从业者需要不断学习和提升自己的专业水平。他们需要参加各种培训和学术活动，了解最新的市场动态和投资理论，不断更新自己的知识和技能。
基金从业资格免考条件 基金从业资格证书是证明持有人具备从事基金相关业务的能力和资格的证明。对于想要从事基金行业的人来说，拿到这个证书是必须的。但是，有些人可能具备一定的从业经验或者相关证书，这时候就可以考虑免考基金从业资格证书。 基金从业资格证书免考的条件并不是很多，但是需要注意的是，免考并不代表不需要进行学习和考试，仍然需要通过相关的考试才能获得证书。 第一种情况是拥有证券从业资格证书的人员。持有证券从业资格证书的人员在申请基金从业资格证书时，可以免考《基金投资基础知识》科目。这是因为证券从业资格证书的考试内容包含了基金投资相关知识。 第二种情况是拥有其他相关证书的人员。持有中国注册会计师、注册金融分析师、注册投资顾问等证书的人员，在申请基金从业资格证书时，可以免考《基金投资基础知识》和《基金法律法规》两个科目。这是因为这些证书的考试内容涵盖了基金相关法律法规和投资基础知识。 第三种情况是拥有一定从业经验的人员。有三年或以上基金从业经验，并且在过去两年内有一年以上的基金从业经验的人员，可以免考《基金投资基础知识》科目。这是因为这些人员已经具备了一定
的基金投资知识和经验。 需要注意的是，即使符合免考条件，持有人仍然需要进行其他科目的考试，并且需要在考试中取得一定的成绩才能获得基金从业资格证书。 除了上述免考条件之外，还有一些特殊情况可以申请免考。比如，因为身体原因无法参加考试，或者是拥有国家颁发的其他证书，可以向相关部门申请免考。 总的来说，基金从业资格证书免考的条件并不是很多，但是免考并不代表不需要进行学习和考试。持有人仍然需要通过相关的考试，才能获得证书。对于想要从事基金行业的人来说，拿到基金从业资格证书是必须的，只有具备了相关的证书和能力，才能更好地从事基金相关业务。
基金从业资格证书和证券从业资格证是金融行业从业人员必备的专业 资格证书。它们是衡量从业人员专业能力和职业素质的重要标准，也 是金融市场监管部门对从业人员进行监管和管理的重要依据。拥有基 金从业资格证书和证券从业资格证的金融从业人员，在证券、基金、 期货等金融机构从事相关工作时，不仅能够更好地理解和运用金融知识，提高金融业务操作技能，还能够提升自身的职业竞争力和专业形象。 基金从业资格证书，简称“基金资格证”，是我国证券投资基金行业 从业人员必须取得的资格证书，它是证券从业资格考试系统的一部分。基金从业资格考试由自财经专业硕士和证券、基金从业者等专业人员 组成专家编写，包括基金行业相关法律法规、基金产品和基金投资、 基金销售及营销管理、基金公司经营管理、基金会计与估值、风险管 理等多个方面的内容。拥有基金从业资格证书的人员，要求具备相关 金融理论知识和实际操作技能，能够熟练运用金融工具和分析方法， 具备较强的金融市场监测和风险控制能力。持证人员还应该具备较高 的职业道德素养和良好的职业操守，能够遵守金融行业的相关法规和 规范，保障投资者的合法权益。基金从业资格证书考试采取全国统一 的考试时间、考试内容和考试标准，是金融从业人员进入基金行业的 重要门槛。 证券从业资格证，简称“证券资格证”，是我国证券市场从业人员必 须取得的资格证书。证券从业资格考试包括《我国证券市场基础知
识》、《证券市场法律法规》、《证券交易实务》、《证券投资基金与公司债券》等多个科目，是涵盖证券市场法律法规、证券业务基础知识、证券投资和证券公司管理等多个方面内容的综合性考试。持有证券从业资格证的人员应具备丰富的证券市场实践经验和良好的职业操守，要求具备较强的金融市场分析能力和实战操作技能。 基金从业资格证书和证券从业资格证是金融从业人员进入金融行业和开展相关工作的必备证书。持有基金从业资格证书和证券从业资格证的金融从业人员，将更加深入地了解和掌握金融市场的运作规律和业务操作流程，充分发挥自身的专业优势，提高金融产品设计和推广、金融市场监测和风险控制、金融服务和沟通等方面的工作能力，为金融机构的发展和金融市场的稳定做出积极贡献。 基金从业资格证书和证券从业资格证作为金融行业的专业证书，是金融从业人员提升职业技能和专业素养的重要途径。拥有基金从业资格证书和证券从业资格证的金融从业人员，将更好地适应金融市场的发展和监管需求，提高自身的职业竞争力和专业形象，为金融行业的发展和金融市场的繁荣做出积极努力。建议金融从业人员在进入金融行业之前，尽可能通过基金从业资格考试和证券从业资格考试，获取相关资格证书，提高自身的专业水平和就业竞争力。金融行业是当下备受瞩目的行业之一，随着金融市场不断发展壮大，金融从业人员的需求也在逐渐增加。基金从业资格证书和证券从业资格证作为金融行业从业人员的必备证书，具有重要的意义和作用。在金融行业的职业发
基金从业临时资格证 基金从业临时资格证是指在基金从业考试合格后，临时获得的从业资格证书。基金从业临时资格证的获得，对于从事基金行业的人员来说是一个重要的里程碑，也是进入基金行业的必备资格之一。 基金从业临时资格证是在基金从业考试合格后，即可获得的资格证书。基金从业考试是由中国证券投资基金业协会主办的全国性考试，考试内容主要包括基金市场、基金投资、基金运作、基金销售等方面的知识。通过基金从业考试，可以获得基金从业临时资格证，进而获得基金公司、证券公司等基金从业机构的从业资格。 基金从业临时资格证的获得对于从事基金行业的人员来说具有重要意义。基金行业是一个高度专业化、竞争激烈的行业，具备基金从业临时资格证是进入这个行业的必备条件之一。持有基金从业临时资格证的人员可以在基金公司、证券公司等机构从事基金相关工作，如基金经理、基金销售等职位，为客户提供专业的投资理财服务。 基金从业临时资格证也是行业监管的一种方式。基金从业临时资格证的获得需要通过考试，这就要求从业人员具备一定的专业知识和能力。基金从业临时资格证的存在，可以促使从业人员不断学习、提升自己的专业素质，保证其在基金行业的从业水平。 对于持有基金从业临时资格证的人员来说，除了具备基本的理论知识外，还应具备一定的实操能力。基金行业是一个实践性很强的行
业，只有将理论知识与实际操作相结合，才能更好地为客户提供服务。因此，持有基金从业临时资格证的人员还需要在实践中不断积累经验，提高自己的实际操作能力。 基金从业临时资格证是进入基金行业的必备资格之一，其获得对于从事基金行业的人员来说具有重要意义。持有基金从业临时资格证的人员可以在基金公司、证券公司等机构从事基金相关工作，为客户提供专业的投资理财服务。同时，基金从业临时资格证也是行业监管的一种方式，通过考试和资格证的获得，促使从业人员不断提升自己的专业素质。但同时也要注意，持有基金从业临时资格证并不代表能够胜任一切基金相关工作，从业人员还需要在实践中不断积累经验，提高自己的实操能力。基金从业临时资格证只是一个起点，真正的成功还需要不断努力和学习。
关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知 各机构： 为提高基金从业人员职业素质，规范其执业行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）、《私募投资基金募集行为管理办法》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）等相关规定，现就基金从业人员资格管理实施有关事项通知如下: 第一条 一、关于考试科目与资格注册 基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。 其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。 私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。 对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或
基金从业资格的规定 关于基金从业资格的规定（汇总） 截止到目前，我国规范基金的法律法规、部门规章等已有20余部，其中多部法规均涉及基金从业资格的内容。店铺为您梳理出我国法律法规中关于基金从业资格不得不知道的15项内容。 1.设立基金管理公司是否要求相关人员具有基金从业资格? 《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，取得基金从业资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必须具备的条件之一。 同时，《证券投资基金管理公司管理办法》第6条也规定，持有基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。 有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。 2.申请基金托管资格的商业银行是否需要基金从业资格? 《中华人民共和国证券投资基金法》第33、34条规定，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数是担任基金托管人应当具备的条件条件之一。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。 《证券投资基金托管业务管理办法》第8条规定，申请基金托管资格的商业银行，应当具备的条件包括： 基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2; 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。 3.可以认定为具有私募基金从业资格的情形有哪些? 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第16条规定，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：
中国基金业协会关于基金销售机构从业人员资格管理 有关事项的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券投资基金业协会 •【公布日期】2015.08.14 •【文号】 •【施行日期】2015.08.14 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】专业技术人员管理 正文 关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知 各基金销售机构： 为提高证券投资基金（以下简称基金）销售机构人员执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）、《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，现就基金销售机构从业人员资格管理有关事项通知如下: 一、基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员，从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员需按规定完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加基金业协会组织的从业资格年检。 二、基金业协会实施从业资格管理后，取消只针对基金销售机构宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售业务资格考试，一并
纳入基金从业资格考试。 三、基金销售机构的从业人员申请注册从业资格的，应通过所在机构向基金业协会申请注册。 2017年7月1日前，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》及《证券投资基金销售基础知识》的考试成绩： （一）满足下列条件之一的，可以申请基金销售业务资格： 1、通过《证券投资基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的； 2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的。 （二）满足下列条件之一的，可以申请基金从业资格： 1、通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，并在相关机构任职的； 2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的； 3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一，并已在相关机构任职的。 自2017年7月1日后，上述科目的考试成绩均按照四年有效期规定执行，超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册从业资格的，需重新参加考试或补齐最近两年的规定后续培训学时。 四、基金销售机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请，向基金业协会申请从业人员管理系统机构账户，并指定资格管理员，资格管理员通过从业人员管理系统进行从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作。有关基金销售机构从业人员的资格管理流程，将另行通知。 联系人： 王老师，************，****************.cn
证券从业资格考试报考条件 证券行业专业人员水平评价测试包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。2022年证券从业考试通关资料包，人手一份！ 报名条件如下： (一)一般业务水平评价测试报名条件 1、报名截止日年满18周岁; 2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有三十六个月以上工作经历; 3、具有完全民事行为能力。 (二)专项业务水平评价测试报名条件 一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。 （第十条拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试： （一）通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试； （二）通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师（CIIA）资格考试、特许金融分析师（CFA）资格考试等考试
之一，或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的，可以不参加金融市场基础知识测试； （三）协会规定的其他条件。） （三）高级管理人员任职测试报名条件 面向对象：证券公司高级管理人员资质测试面向拟任证券公司、证券投资咨询公司的高级管理人员。 报名方式：协会为相关公司分配集体单位登录账户和密码。由单位将考生基本信息录入到系统中,考生才可以登录报名系统完成报名流程。
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则 的公告 正文： ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券投资基金业协会公告 中基协发〔2022〕8号 关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告 为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。 特此公告。 附件：1. 基金从业人员管理规则 2.《基金从业人员管理规则》起草说明 3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定 中国证券投资基金业协会 2022年5月10日
附件1 基金从业人员管理规则 第一章总则 第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。 第二条从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，按照本规则规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）注册，取得基金从业资格（以下简称从业资格）。 第三条机构承担从业人员资格管理主体责任，应当加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，按照有关规定向协会报送信息。 机构在聘任从业人员时，应当充分了解从业人员的工作背景、守法合规情况、职业道德和诚信情况、业务素质、工作能力、工作变动情况，对其是否胜任拟聘任岗位进行认真评估，审慎作出聘任决定。 第四条本规则所称机构是指： （一）公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构； （二）经协会登记的私募基金管理人； （三）基金托管人； （四）从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。 第五条本规则所称从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。下列从业人员应当注册取得从业资格：（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员； （三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号 码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/6b18977150.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。