证券业从业人员资格考试办法(试行)
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2003.07.24
•【文号】
•【施行日期】2003.07.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
证券业从业人员资格考试办法(试行)
（中国证券业协会2003年7月24日）目录
第一章总则
第二章组织机构职责
第三章资格考试
第四章命题
第五章考务
第六章纪律
第七章附则
第一章总则
第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。
第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。
第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第二章组织机构职责
第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：
（一）制定考试规则；
（二）制定考试大纲；
（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
（四）编制考试预决算；
（五）发布公告；
（六）组织命题；
（七）组织考试；
（八）公布考试成绩；
（九）发放成绩合格证书；
（十）建立资格考试信息库；
（十一）受理咨询。
第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。
第三章资格考试
第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力。
第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目包括：
（一）证券交易；
（二）证券发行与承销；
（三）证券投资分析；
（四）证券投资基金；
（五）根据需要设置的其他科目。
第十条通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。
第十一条取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。
第十二条参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四章命题
第十三条资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。
第十四条协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证
券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。
第十五条命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。
第十六条命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。
第十七条考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。
第十八条考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。
第十九条考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。
第二十条试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。
第二十一条命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。
参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。
第五章考务
第二十二条协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。
第二十三条协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。
第二十四条报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准
考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。
境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。
第二十五条考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。
第二十六条协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。
第二十七条资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。
第二十八条资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。
第二十九条资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。
第三十条考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。
第三十一条考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。
第三十二条应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。
第三十三条资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。
第三十四条协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。
第六章纪律
第三十五条报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成
绩。
第三十六条应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。
第三十七条应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。
第三十八条应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。
第三十九条协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。
第四十条命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。
第四十一条协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。
第四十二条考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。
第七章附则
第四十三条资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。
第四十四条协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。
第四十五条本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级
别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四十六条本办法由协会负责解释。
第四十七条本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。
证券从业资格考试介绍 中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。 二、考试报名条件（含境外人员） （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 （职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。） 三、就业方向与考试价值。 证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。 证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。 世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。” 中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！ 证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。 四、考试科目与科目选择 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。 通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。 科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。 尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。 五、考试成绩有效期 考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
证券业从业人员资格管理实施细则（试行） 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请
表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章执业证书管理 第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责： （一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理； （二）组织实施所在机构执业证书申请工作； （三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审； （四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作； （五）协助协会的检查和调查； （六）负责所在机构执业人员的备案事项； （七）为所在机构人员提供相关咨询； （八）保持与协会的日常联系。 机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。 第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。 第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。 第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。 第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。 第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
证券业从业人员资格管理实施细则（试行） (2003年1月26日第三届常务理事会第二次会议通过) 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说
中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着证券从业资格考试频道一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。 中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么? 2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。 2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。 2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。 目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。 二、从业资格如何取得? 通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科
证券业从业人员资格管理办法 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。下文是证券业从业人员资格管理办法，欢迎阅读! 证券业从业人员资格管理办法完整版 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指： (一)证券公司; (二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构; (三)证券投资咨询机构; (四)证券资信评估机构; (五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指： (一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员; (二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员; (三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员; (四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管
理人员; (五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第五条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 第二章从业资格取得和执业证书 第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： (一)已被机构聘用; (二)最近三年未受过刑事处罚; (三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形; (四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的; (五)品行端正，具有良好的职业道德; (六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。 第十一条申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书
证券业从业人员资格管理制度的特点 ----WORD文档，下载后可编辑修改---- 下面是小编收集整理的范本，欢迎您借鉴参考阅读和下载，侵删。您的努力学习是为了更美好的未来！ 证券业从业人员资格管理制度的特点：(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。 (二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 (三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。 (四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 (五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。 (六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业
资格取得及执业证书管理职责。 相关阅读： 证券业从业人员资格管理办法 总则 第一条 为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条 本办法所称机构是指： (一)证券公司; (二) 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构; (三)证券投资咨询机构; (四) 证券资信评估机构; (五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。 第四条 本办法所称从事证券业务的专业人员是指： (一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管
证券业从业人员资格考试办法(试行) 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2003.07.24 •【文号】 •【施行日期】2003.07.24 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 证券业从业人员资格考试办法(试行) （中国证券业协会2003年7月24日）目录 第一章总则 第二章组织机构职责 第三章资格考试 第四章命题 第五章考务 第六章纪律 第七章附则 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。 第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。 第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第二章组织机构职责 第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责： （一）制定考试规则； （二）制定考试大纲； （三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材； （四）编制考试预决算； （五）发布公告； （六）组织命题； （七）组织考试； （八）公布考试成绩； （九）发放成绩合格证书； （十）建立资格考试信息库； （十一）受理咨询。 第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。 第三章资格考试 第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力。
第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。 第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。 专业科目包括： （一）证券交易； （二）证券发行与承销； （三）证券投资分析； （四）证券投资基金； （五）根据需要设置的其他科目。 第十条通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。 协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。 第十一条取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。 第十二条参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。 第四章命题 第十三条资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。 第十四条协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证
《证券业从业人员资格管理办法》(附全文) 安明静 中国证监会2002年12月19日公布新的《证券业从业人员资格管理办法》，要求证券从业人员明年凭证券执业资格证书上岗。新《办法》全面强化了中国证券业协会对于证券从业人员资格管理职责和权能。 新《办法》规定，在证券公司、基金管理公司、基金托管及销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员都应当取得从业资格和执业证书。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。在新《办法》实施前持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。 新《办法》自2003年2月1日起施行。对于机构高级管理人员的资格管理，中国证监会将会另行规定。 《国际金融报》 (2002年12月20日第七版) 中国证券监督管理委员会令第14号 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。 主席周小川二○○二年十二月十六日 《证券业从业人员资格管理办法》 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指：
中国证券业协会证券从业人员资格管理常见问题解答 对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着出guo一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。 xx年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自xx年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于xx年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自xx年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。 xx年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，xx年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。 xx年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，xx年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。
目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。 通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 自xx年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。 申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是： (一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号; (二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构; (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会; (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
证券业从业人员资格管理办法 一、为了规范中国证券业从业人员的资格管理，促进行业发展和服务水平，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资咨询管理条例》，制定本办法。 二、本办法所称证券业从业人员，是指从事中国证券市场的证券期货及与之相关的投资咨询业务的从业人员。 第二章册 一、证券业从业人员必须在中国证券监督管理机构指定的登记机构注册，申请从业资格，经登记机构审查，确认符合条件后，取得从业资格。 二、申请从业资格的人员应提供以下材料： （一）有效身份证件复印件； （二）持牌机构要求的材料； （三）本人及家庭成员的财产、职业、出资比例等情况的声明； （四）本人的健康证明； （五）本人的教育背景、从业经历等材料； （六）其他有关材料。 三、登记机构审查申请人材料，符合以下条件者，发放从业资格： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）年满18周岁；
（三）初中以上教育背景或同等水平； （四）具有良好的道德品质； （五）没有被取消从业资格或者受到其他严重处分的记录； （六）未被依法宣告失踪或死亡； （七）已经参加注册考试、考核的，达到有关资格要求； （八）具有投资咨询类从业资格者，应提供相关证件作为材料。 第三章格审查 一、中国证券监督管理机构设立资格审查机构，对注册过程中发放的从业资格进行审查。 二、对所发放的从业资格，资格审查机构应当每年审查一次，不符合以下条件的，发出责令改正的通知： （一）擅自改变职务或离职； （二）存在有关法律法规规定的安全措施违反行为； （三）依法应受到刑事处罚的； （四）有负面诚信记录的； （五）其他情形。 第四章格注销 一、由于以下情形，证券业从业人员的从业资格可以注销： （一）自行申请注销； （二）有关机构依据法律法规规定，发出责令改正通知，改正未达到改正期限的；
证券从业资格考试 百科名片 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。 目录[隐藏] 考试简介 执业证书管理 适合人群、使用范围 申请程序 报名条件与方式 考试内容与方式 成绩与证书管理 题目构成 考试简介 执业证书管理 适合人群、使用范围 申请程序 报名条件与方式 考试内容与方式 成绩与证书管理 题目构成 ∙评分标准 ∙证书申请 ∙常见题型 ∙考前注意事项 ∙证券市场禁入规定 ∙2010年考试时间 ∙制度特点 [编辑本段] 考试简介 中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通 知 正文： ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知 中证协发〔2015〕147号 各会员单位、各有关单位： 为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下： 一、改革的主要内容 本次考试测试改革包括但不限于以下内容： （一）类别 证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。 专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否
掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 （二）科目 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 （三）题型题量 入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。 各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 （四）合格标准 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。 专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。 管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。 （五）合格成绩有效期 各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。 合格成绩的有效期实行分类管理： 1、入门资格考试合格成绩长期有效。 2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。 3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。 （六）报名条件 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。 入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。 （七）实施日期
证券从业考试流程 证券从业考试是中国证券业监督管理委员会（简称：证监会）制定的一项考试制度，旨在对证券从业人员的专业知识和能力进行评估和监管。考试流程包括报名、考试科目、考试时间和地点、成绩和证书等。 首先，报名是考试的第一步。通常，证券从业考试分为基金从业人员资格考试、证券从业人员资格考试和期货从业人员资格考试三个大类。考生需要在规定的报名时间内，提供相关的个人信息和资格证明文件，如身份证、学历证书等，完成线上或线下报名程序，并缴纳一定的报名费用。 其次，考试科目是考试的核心内容。根据不同的从业类别，考试科目也有所区别。一般来说，基金从业人员资格考试包括基金法律法规、基金业务、投资基金等科目；证券从业人员资格考试包括证券市场基本法律法规、证券市场基础知识、证券经营业务等科目；期货从业人员资格考试包括期货市场基本法律法规、期货市场基础知识、期货交易与风险管理等科目。考生需要针对每个科目进行系统的学习和准备，以达到通过考试的要求。 然后，考试时间和地点是考生需要关注的重要信息。证券从业考试通常在每年的固定时间段内进行，由证监会统一组织，分为笔试和机考
两种形式。笔试一般在省级以上城市的指定考点进行，考试时间一般为半天或一整天。机考一般在指定的考试中心进行，考试时间较为灵活，考生可以根据自己的时间安排进行。 最后，成绩和证书是考生最关心的问题。一般来说，考试成绩会在考试结束后的一段时间内公布，考生可以通过官方网站或短信查询自己的成绩。对于合格的考生，证监会会颁发相应的从业资格证书，该证书的有效期为三年，过期后需要重新参加考试进行更新。 总的来说，证券从业考试是一项非常重要的资格认证制度，对于从业人员的专业水平和职业素养起到了重要的监管作用。通过考试，考生可以获得相应的从业资格证书，提高自己的竞争力和专业能力，为进一步发展职业生涯打下坚实的基础。
中国证券监督管理委员会关于证券业从业人员资格考 试有关问题的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】1999.03.01 •【文号】证监机构字[1999]9号 •【施行日期】1999.03.01 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知 （１９９９年３月１日证监机构字〔１９９９〕９ 号） 各证券监管办公室、证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于４月下旬组织证券从业人员资格考试（试点），为保证这项工作顺利开展，现将有关事项通知如下： 一、报考条件和范围 本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的资格证书。具体条件是： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）具有完全民事行为能力； （三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）； （五）具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。 （六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。 可报考的人员包括：１９９８年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；１９９８年３月３１日前成立、在地市级以上工商行政管理机关登记、营业范围中含有证券类咨询业务、但尚未取得我会颁发的证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；证券经营机构（不包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。 二、考试内容 《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》第一、第四部分的全部内容，和第二、第三部分中与证券投资咨询业务相关的内容。 三、报名时间及方法 报名时间定于１９９９年３月３日至３月１１日。 由报考人员所在机构统一到所在地派出机构指定地点报名。报名时携带报名表（见附件一）一寸正面免冠近照两张、法人营业执照副本及复印件、报考者的在职证明、从业经历证明、单位出具的以往表现证明、学历证书原件及复印件。考生提供从业经历证明时，如在现单位工作不满两年，须加盖原单位（包括证券营业部）公章。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员资格管理 实施细则（试行）》的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2003.06.25 •【文号】 •【施行日期】2003.07.01 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 中国证券业协会关于发布《证券业从业人员资格管理实施细 则（试行）》的通知 各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构： 《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准，现予发布，自2003年7月1日起实施。 附：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》 中国证券业协会 二○○三年六月二十五日 证券业从业人员资格管理实施细则(试行) 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；
专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
证券从业资格考试的三个级别详解 证券从业资格考试的三个级别详解 很多人对证券从业资格考试的三个级别相关内容不是很了解，以下是店铺为大家整理的证券从业资格考试的三个级别详解，希望能够帮助到大家。 证券从业资格考试三个级别分别为： 1、证券一般从业资格考试 2、专项资格考试 3、高级管理资质测试 一、一般从业资格考试(入门资格考试) 考试人群：即将进入证券业从业的人员 考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求 考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》 获证方式：2科必考并全部通过 报考条件：1、年满18周岁;2、具有高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力 考试题型：选择题 考试时长：120分钟 考试题量：100题 考试方式：机考 成绩有效期：长期有效 考试大纲：《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》 分割线 二、专项业务类资格考试 考试人群：已经进入证券业从业的人员 考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守 考试科目：
《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试) 《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试) 《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试) 获证方式：专业资格考试合格又具备其他相应规定条件 报名条件：入门资格考试合格 考试题型：选择题 考试时长：180分钟 考试题量：120题 考试方式：机考 成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。 考试大纲：《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》《分析师胜任能力考试大纲(2015)》 分割线 三、高级管理类资格考试 考试人群：已经进入证券业从业的人员 考试目的：是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准 考试科目：①证券公司高级管理人员资质测试;②证券评级业务高级管理人员资质测试;③证券公司合规管理人员胜任能力测试获证方式：管理资质测试合格又具备其他相应规定条件 报名条件：入门资格考试合格 考试题型：选择题 考试时长：120分钟 考试题量：120题 考试方式：闭卷机考或笔试(以准考证为准) 考试地点：北京市 成绩有效期：维持3年不变 考试大纲：《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》《证券公司合规管理
证券业从业人员资格管理实施细则 目录 第一章总则 第二章从业资格和执业证书 第三章执业证书管理 第四章年检 第五章检查和调查 第六章罚则 第七章附则 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。 第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料： (一)执业证书申请表； (二)身份证复印件； (三)学历证明复印件； (四)协会规定的其他材料。 第九条执业证书的申请程序是： (一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； (二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； (三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章执业证书管理 第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
证券投资咨询人员从业资格申请 第一篇：证券投资咨询人员从业资格申请 关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知 中国证券监督管理委员会 各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下： 一、申请人员的条件 （一）具有中华人民共和国国籍； （二）具有完全的民事行为能力； （三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德； （四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格； （五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）； （六）具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券 部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）； （七）具有大学专科以上学历（该学历必须为中华人民共和国教育部所认可）。 二、申请材料的格式和内容 （一）申报材料的格式
1．纸张 采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格） 2．封面 （1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样； （2）代申请机构名称或申请人姓名； （3）申报时间； （4）证监会派出机构初审批准时间； （5）证券会批准时间。 （二）申报材料内容 1．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）2．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）3．学历证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）4．参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证（复印件） 5．所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明 6．连续两年专职从事证券业务的从来经历证明 7．三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券投资咨询人员 从业资格申请表》的相应位置） 上述申请材料一式两份，其中一份为正本。 三、审核程序 （一）自本通知下发之日起，申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请； （二）证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部； （三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。 四、申请及审核的要求 （一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在