证券从业资格证考试
简介
证券从业资格证考试是中国证券监督管理委员会（CSRC）主管的证券从业人员的专业资格考试。该考试旨在评估和认证证券从业人员在证券市场的相关法律、规则、知识和专业技能方面的能力。通过考试取得证券从业资格证书，是证券从业人员从事证券交易和提供投资咨询服务的必备资格。
考试类别和分类
证券从业资格证考试分为基础知识和专业知识两个类别，每个类别又分为多个不同的分类。
基础知识
基础知识包括证券市场基本法律法规、证券市场基本知识和证券市场基本业务等内容。
•证券市场基本法律法规：包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规。
•证券市场基本知识：包括证券市场的历史沿革、组
织结构、运作方式等基本概念和知识。
•证券市场基本业务：包括证券发行、交易、清算、
结算、监管等基本业务流程和操作规范。
专业知识
专业知识根据从业岗位和工作范围的不同，分为不同的分类，如证券投资咨询、证券市场分析、证券投资顾问等。
•证券投资咨询：主要包括证券投资相关的基本理论、方法、技巧和实践经验。
•证券市场分析：主要包括证券市场的宏观分析、行
业分析和个股分析等。
•证券投资顾问：主要包括提供专业投资咨询和建议
的知识和技能。
考试内容和要求
证券从业资格证考试的内容和要求在每年发布的考试大纲
中明确规定。考试大纲包括考试科目、考试目标、考试范围、考试重点和考试要求等内容。
考试科目涵盖了证券市场的法律法规、基本理论、业务操作和实务应用等方面的知识。考试目标是要求考生对证券从业相关知识和技能有全面和系统的把握。
考试范围是指考试所涉及的知识和技能范围。考试重点是指考试中重点关注的知识点和技能要素。考试要求是指考生需要达到的知识掌握、能力水平和实际应用能力。
考试方式和时间
证券从业资格证考试是一种计算机考试，采用闭卷方式进行。考生需要在考试规定的时间内完成所有的考题。
每个科目的考试时间限制在2小时左右，具体时间由考试机构根据考试科目和题目难度确定。考试题目一般为单选题、多选题和判断题等。
考试合格和证书颁发
考试成绩按科目独立计算，每个科目的考试成绩都以百分制表示。为了取得证券从业资格证书，考生需要在每个科目中获得合格分数线以上的成绩。
证券从业资格证书由CSRC颁发，证书的有效期为三年。
考生在取得证书后，可作为证券从业人员从事证券交易和提供投资咨询服务。
需要注意的是，证券从业人员在从事实际工作时，还需遵
守相关法律法规，并定期进行继续教育和持续学习，以保持自身的专业素质和能力。
总结
证券从业资格证考试是证券从业人员必备的专业资格认证。通过考试获得证券从业资格证书，对于从事证券市场工作和提供投资咨询服务至关重要。
考试的内容和要求涵盖了证券市场的基本法律法规、基本
理论和基本业务等方面的知识和技能。通过考试的合格分数线，考生能够获得证券从业资格证书，进一步提升自身的职业竞争力。
然而，持证书仅是开始，证券从业人员还需要跟随市场的
发展和变化，不断学习和提升自己的专业知识和能力，以适应投资者和市场的需求。只有这样，才能在证券市场中立足并取得长期的成功。
证券从业资格证考试 简介 证券从业资格证考试是中国证券监督管理委员会（CSRC）主管的证券从业人员的专业资格考试。该考试旨在评估和认证证券从业人员在证券市场的相关法律、规则、知识和专业技能方面的能力。通过考试取得证券从业资格证书，是证券从业人员从事证券交易和提供投资咨询服务的必备资格。 考试类别和分类 证券从业资格证考试分为基础知识和专业知识两个类别，每个类别又分为多个不同的分类。 基础知识 基础知识包括证券市场基本法律法规、证券市场基本知识和证券市场基本业务等内容。 •证券市场基本法律法规：包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规。
•证券市场基本知识：包括证券市场的历史沿革、组 织结构、运作方式等基本概念和知识。 •证券市场基本业务：包括证券发行、交易、清算、 结算、监管等基本业务流程和操作规范。 专业知识 专业知识根据从业岗位和工作范围的不同，分为不同的分类，如证券投资咨询、证券市场分析、证券投资顾问等。 •证券投资咨询：主要包括证券投资相关的基本理论、方法、技巧和实践经验。 •证券市场分析：主要包括证券市场的宏观分析、行 业分析和个股分析等。 •证券投资顾问：主要包括提供专业投资咨询和建议 的知识和技能。 考试内容和要求 证券从业资格证考试的内容和要求在每年发布的考试大纲 中明确规定。考试大纲包括考试科目、考试目标、考试范围、考试重点和考试要求等内容。
考试科目涵盖了证券市场的法律法规、基本理论、业务操作和实务应用等方面的知识。考试目标是要求考生对证券从业相关知识和技能有全面和系统的把握。 考试范围是指考试所涉及的知识和技能范围。考试重点是指考试中重点关注的知识点和技能要素。考试要求是指考生需要达到的知识掌握、能力水平和实际应用能力。 考试方式和时间 证券从业资格证考试是一种计算机考试，采用闭卷方式进行。考生需要在考试规定的时间内完成所有的考题。 每个科目的考试时间限制在2小时左右，具体时间由考试机构根据考试科目和题目难度确定。考试题目一般为单选题、多选题和判断题等。 考试合格和证书颁发 考试成绩按科目独立计算，每个科目的考试成绩都以百分制表示。为了取得证券从业资格证书，考生需要在每个科目中获得合格分数线以上的成绩。
证券从业资格证考试科目 证券从业资格证考试是通过证券从业资格审查考试获得证券从业资格的必要手段，其考试内容共分为三个科目：中国证券业基本知识、中国证券从业操守及法律法规和证券业务知识。 一、中国证券业基本知识科目 中国证券业基本知识科目是证券从业资格证考试的第一科，主要包括对证券行业的历史沿革、现行机构体系、证券市场规制制度及投资者保护机制等有关基本知识的考试。此科目共有30个大题，150小题，每小题2分，一共300分，通过线为240分。 二、中国证券从业操守及法律法规科目 中国证券从业操守及法律法规科目是证券从业资格证考试的第二科，主要包括职业道德、行政执法、证券投资咨询、出具投资建议书等有关从业操守及法律法规的考试。此科目共有20个大题，100小题，每小题2分，一共200分，通过线为160分。 三、证券业务知识科目 证券业务知识科目是证券从业资格证考试的第三科，主要包括证券投资、基金投资、资产管理、证券分析、证券交易、期货交易等有关证券业务的考试。此科目共有30个大题，150小题，每小题2分，一共300分，通过线为240分。 综上所述，证券从业资格证考试主要包括三个科目：中国证券业基本知识、中国证券从业操守及法律法规和证券业务知识，大题小题累计共有60个大题，450小题，每小题2分，一共900分，考试通
过考生需要考获720分，与当地证券行业协会共同组织考试。 面对如此严格的考核要求，考试人员在参加考试前要全面掌握考试科目和内容，查阅相关电子书刊和资料，复习和练习相关题型；还要关注相关政策，熟悉国家部委机构职能及相关法律法规、行政规章，以便在参加考试时无疑做好充分准备。此外，证券从业者在从事工作时要时刻掌握有关法律法规和相关技能，守法从业，为投资者提供准确可靠的投资咨询服务，为投资者维护合法权益。 证券从业资格证考试对考生的要求严格，但只要考生认真备考，熟悉考试科目及内容，掌握考试内容要点，加强技能培训，认真审题，正确答题技巧，不断做好考前准备，就能获得证券从业资格证书，维护投资者权益，为社会提供优质服务。
证券从业资格考试科目 Q1：证券从业资格考试科目？ 证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目； 1、基础科目：《证券市场基础知识》； 2、专业科目：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 其中基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。 扩展资料 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。 参考资料：百度百科-证券从业资格考试 Q2：证券从业资格考试需要考哪些科目 考生您好，证券从业考试目前需要考2门，科目一证券法律法规；科目二金融市场基础知识。考过这两门即可获得从业资格，可以直接和协会申请证书。
Q3：证券从业资格考试证书怎么申请? 通过基础科目(基础知识)和两门以上(含两门)专业科目(证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金)考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 Q4：考证券从业资格证需要什么条件? 考证券从业资格证，只需要通过证券一般从业资格考试即可，具体报名条件如下：1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。报名官网：中国证券业协会（）报名入口：考试科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》报名费用：61元/科环球青藤友情提示:以上就是[ 考证券从业资格证需要什么条件? ]问题解答,希望能够帮助到大家！ Q5：证券投资顾问报考需要具备什么条件
证券从业资格考试试题及答案 证券从业资格考试试题及答案 证券从业资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的一项考试。通过该考试，从业人员能够获得证券从业资格证书，从而合法地从事证券相关工作。这 项考试的试题涵盖了证券市场的各个方面，包括证券法律法规、证券市场基本 知识、证券投资分析与决策、证券交易与结算等内容。下面将介绍一些常见的 试题及其答案。 一、证券法律法规 1. 《证券法》是我国证券市场的基本法律，下列关于《证券法》的表述正确的是： A. 《证券法》是我国第一部以证券为主题的法律，于1999年颁布实施。 B. 《证券法》主要规定了证券市场的组织、监管和交易等方面的内容。 C. 《证券法》规定了证券公司的设立、运作和监管等方面的内容。 D. 《证券法》规定了证券投资者的权益保护和投资者教育等方面的内容。 答案：B. 《证券法》主要规定了证券市场的组织、监管和交易等方面的内容。2. 《证券投资基金法》是我国证券市场的重要法律之一，下列关于《证券投资 基金法》的表述正确的是： A. 《证券投资基金法》规定了证券投资基金的设立、运作和监管等方面的内容。 B. 《证券投资基金法》规定了证券公司的设立、运作和监管等方面的内容。 C. 《证券投资基金法》规定了证券市场的组织、监管和交易等方面的内容。 D. 《证券投资基金法》规定了证券投资者的权益保护和投资者教育等方面的内容。
答案：A. 《证券投资基金法》规定了证券投资基金的设立、运作和监管等方面的内容。 二、证券市场基本知识 1. 以下哪项属于我国证券市场的主要参与者？ A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 证券投资基金 D. 个人投资者 答案：D. 个人投资者 2. 以下哪种证券属于股票？ A. 国债 B. 企业债券 C. 可转换债券 D. 优先股 答案：D. 优先股 三、证券投资分析与决策 1. 在证券投资中，以下哪种分析方法是基于股票市场的历史价格和成交量数据进行的？ A. 基本分析 B. 技术分析 C. 宏观分析 D. 量化分析
证券从业资格证考试备考方法 参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“证券从业资格证考试备考方法”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注! 证券从业资格证考试备考方法 证券从业资格证书作为金融行业入门的证书，很多人想考又不知道证券从业资格证有用吗?证券从业资格有什么用?一个入门的证书有那么重要吗? 1、地位举足轻重 考证券从业资格证有用，证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书。 进入证券行业几乎都是高薪一族。 金融行业就业前景广阔。 2、证券专业资格考试的前提 想要在证券行业深入发展，没有通过证券专业资格考试是无法在金融行业立足的。因为参加证券专业资格考试和证券管理类资格考试的条件之一是通过证券从业资格考试。 3、证券从业考试备考方法 (1)建议采取不同科目交替学习。 一门课程的学习时间要控制在2个小时之内。这样可以在单位时间里延长你学习时间，而且能够帮助你平衡各门课程，缩短“学习疲劳期”。 交替学习时一定要注意计算性科目和记忆性科目交叉学习，比如学习一个小时的《证券市场基本法律法规》，然后再背诵半个小时的《金融市场基础知识》——这样交替学习，不但可以帮助你在处理每一件事的时候，大脑都会保持高度集中，效率达到最高点。而且，不会产生厌烦情绪。 (2)要树立打持久战的心态，利用好零散时间。 相信很多考生都是在职考试，一边工作一边学习，学习时间不充
分，顾得了工作顾不上学习，同时需要记忆的东西很多，这就需要合理安排好学习时间，给自己树立一个可以战胜的目标。一定要把注意力集中在那些零散时间的利用上，它们会给我们带来了巨大的益处。对于这些时间，我们完全可以嵌入一些学习内容，可以是记忆知识点，做做练习题，看看自己平时总结的小错题本，听听各科目老师的视频课件等等。 证券从业栏目
证券从业资格证考试 证券从业人员资格证考试 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。 一、考试内容与证书管理 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识[1]》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书。 二、报考 证券从业资格考试实行季度考试，一年举行四次考试，每次可报考多科。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项通过仔细阅读协会网站报名须知了解。 三、考试 考前一个星期左右打印准考证，考试地点在准考证上，一般是在大学学校里。
考试人员在考试当天须提供本人身份证与准考证进入指定考室 考试方式： 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分题目构成： 单选60道，一个0.5分。 多选60道，其中20道每个1分,还有40道每个0.5分。 判断60道，一个0.5分,共30分。 没有倒扣分，合计180道题，总计100分， 60分及格。 四、成绩查询 证券从业考试成绩查询时间为考后七个工作日，也有可能会提前。 考试查询网站为：中国证券业协会网站 复习： 证券从业资格考试不指定考试辅导用书，但市面上有非常多的辅导用书与练习，应谨慎选择。按照考试大纲看书，主要复习要点是做历年真题，多关注经济大事，积累各方面有关证券行业的信息等，另一方面还必须锻炼做题速度，因为题量较大。
证券从业资格考试真题 【第一篇】证券从业资格考试真题分析 一、选择题 1.我国证券市场的发展趋势是（）。 A.政府主导，市场化发展 B.市场化，政府有效引导 C.政府主导，国家改革为主 D.市场化，国家改革为主 2.下列不属于我国证券交易所的有（）。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.香港证券交易所 D.中国金融交易所 3.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。 A.证券公司只能从事证券经纪业务 B.证券公司只能从事投资咨询业务 C.证券公司可以从事多种证券业务 D.证券公司只能从事证券承销业务 4.下列不属于证券投资基金的有（）。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.LOF基金 D.股票型基金 5.下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是（）。
A.证券公司可以从事期货业务 B.证券公司可以从事银行业务 C.证券公司可以从事信托业务 D.证券公司可以从事保险业务 二、判断题 1.证券市场属于低风险投资市场。（×） 2.基金管理公司是中国证券监督管理委员会的直接下属 机构。（×） 3.证券公司可以自主决定是否开展各类业务。（×） 4.证券从业人员必须具备从业期满一年以上的经验才能 参加证券从业资格考试。（×） 5.证券交易所是股票市场的主要交易场所。（√） 三、简答题 1.什么是证券？ 答：证券是指股票、债券等有价证券。股票是一种具有 出资意义的证券，证券持有人是公司的股东，股权代表股东享有公司收益权和管理权；债券是一种具有借款意义的证券，证券持有人是债权人，债权代表债券持有人享有债务人支付本金和利息的权益。 2.请简要介绍一下我国的股票市场。 答：我国的股票市场主要指上海证券交易所和深圳证券 交易所。上海证券交易所成立于1990年，在A股和B股市场 上交易（其中，A股是人民币普通股票，B股是以外币计价的 股票）。深圳证券交易所成立于1991年，也是A股和B股市 场的交易场所。这两个交易所是我国证券市场的重要组成部分，起到了股票交易和价格形成的作用。 3.请简述开放式基金和封闭式基金的区别。
证券从业资格考试基础知识知识点整理汇总
证券从业资格考试基础知识知识点整理汇总证券从业资格考试基础知识辅导：政府债券 政府债券 (一)政府债券的定义 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的举债主体是国家。从广义的角度看，广义的政府债券属于公共部门的债务，与它相对应的是私人部门的债务。从狭义的角度看，政府是国家政权的代表，狭义的政府债券属于政府部门的债务，与它相对应的是非政府部门的债务。 (二)政府债券的性质： 第一，从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质。 第二，从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，而且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
(三)政府债券的特征 1.安全性高。 在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，一般被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。 2.流通性强。 由于政府债券的信用好、竞争力强，市场属性好，因此，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不但允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场买卖。 3.收益稳定。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。另外，因政府债券的本息大多数固定且有保障，因此交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益。 4.免税待遇。 二、国家债券 (一)国债的分类 表3—8 债券分类一览表序号分类标准具体类别说明 1 按偿还的期限划分短期国债偿还期短于1年的，常见形式是国库券 中期国债偿还期在1年以上，以下
证券从业资格考试(内容全集、重点)、 三色勾画法： 红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券
本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是假造资本。假造资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常假造资本的价格总额其实不即是所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相称，其变化其实不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）
证券从业资格考试法律法规知识归纳 数字记忆 一、档案保管年限 1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2年; 2.客户回访记录：3年; 3.承销商保留承销过程相关资料：3年备查; 4.自查及演练情况：3年; 5.证券公司客户投诉:3年； 每年4月底将上一年度投诉及处理情况,分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案; 6.查询记录诚信信息——5年; 7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案：5年; 8.证券公司介绍业务的资料：5年; 9.财务顾问的工作档案、底稿：10年; 10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上; 11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年, 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年; 12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料：20年; 13.资产管理业务的相关资料终止之日：20年; 14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料：20年;
二、人数限制 1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立; 2.公司担保：被担保人不得参加表决;出席会议表决权过半数; 3.向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意; 接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让; 4.有限责任公司董事会成员为3-13人,股份有限公司董事会成员为5-19人; 5. 股份有限公司的董事会定期会议,每年度至少召开两次,会议召开10日前通知,有过半数出席方可举行; 6.监事会≥3人;职工代表不低于1/3; 7.超公司资产总额30%的——股东大会——出席股东所持表决权的2/3; 8.公司合并,有限责任公司：2/3以上有表决权的股东通过； 在股份有限公司,出席会议表决权的2/3以上通过; 9.主承销人的数字条件： 1主要负责人中2/3有3年证券管理或者5年以上的金融管理工作经验 2证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上; 3从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹; 10.股票上市：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告; 11.含数字的重大事件： 1公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动; 2持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大;
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」 单项选择题 第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是 A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次公开发行证券上市当年即亏损 参考答案：D 解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于 A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为 参考答案：A 解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。 第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 参考答案：C 解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。 第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 A.守法合规 B.集中管理 C.风险控制 D.资格管理 参考答案：B 解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
1、上市企业及其( )或者其他关联人单独或者合谋,运用信息优势,操纵该企业证券交易价格或者证券交易量旳，应予立案追诉。 A.高级管理人员 B.实际控制人 C．董事 D.控股股东 2、证券企业中间简介业务旳严禁行为包括( ）。 Ａ．证券企业不得代客户下达交易指令 B．不得运用客户旳交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ｃ.不得代客户接受、保管或者修改交易密码 Ｄ.证券企业不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、证券企业必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度，保证自营业务与其他业务在( ）方面严格分离。 A.人员 B.账户 C.信息 Ｄ.资金 4、下列属于证券市场法律制度旳有( ）。 A.证券发行制度 B．上市企业收购制度
C．证券交易制度 D．证券机构监管制度 5、期货交易所应当及时公布旳上市品种合约旳即时行情信息包括( ）。Ａ.成交量与成交价 Ｂ．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D.最高价与最低价 ６、诚信信息旳搜集、记录和使用,应当遵照旳原则有( ）。 A.精确 B.真实 C．公正 Ｄ.规范 7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体旳有( ）。 A．证券企业 Ｂ.商业银行 C.期货交易所 D．期货经纪企业 ８、参与转融通业务应当遵照旳原则有( )。 A.平等 B．自愿
C.公平 D．诚实信用 9、证券交易所旳监管职能包括( ）。 A.对证券交易活动进行管理 Ｂ.对会员进行管理 Ｃ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序,保障其合法运行 10、证券企业旳（）应当在任职前获得经国务院证券监督管理机构核准旳任职资格。 A.董事 B．监事 C.高级管理人员 D.境内分支机构负责人 11、融资融券业务协议中载明旳事项包括（）。 A．融资融券旳额度 Ｂ．保证金比例 C.担保债权范围 D.融资买入证券和融券卖出证券旳权益处理 12、为了防备公布证券研究汇报与证券承销保荐、财务顾问业务之间旳利益冲突,中国证监会《公布证券研究汇报暂行规定》作出旳规定有( )。 A．强调证券企业、证券投资征询机构应当严格执行公布证券研究汇报与其他证券业务之间旳
证券从业资格考试题库及答案 A.指数基金是一种主动管理型基金 B.指数基金的收益率与其跟踪的指数完全一致 C.指数基金的投资策略是通过选择个股获取超额收益 D.指数基金的投资策略是跟踪某一特定指数获取市场平均收益率√ 题目12：下列有关股票质押式回购交易的说法，正确的是()。 A.股票质押式回购交易是一种无风险的交易 B.质押人在交易期间仍享有股票的权益 C.回购人在交易期间享有股票的投票权和红利权 D.回购期限通常在7天以上，最长不超过1年√ 题目13：下列关于股票发行方式的说法，不正确的是()。 A.网上发行是指通过互联网向社会公众 B.网下发行是指通过证券公司向机构投资者 C.公开发行是指向特定对象√ D.定向发行是指向特定对象 题目14：下列关于证券市场的说法，正确的是()。 A.证券市场是金融市场的一个组成部分
B.证券市场只包括股票市场 C.证券市场只包括债券市场 D.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场√ 题目15：下列关于A股市场的说法，正确的是()。 A.A股市场是指在中国内地注册并在上海、XXX上市的股票 B.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票 C.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票 D.A股市场是指在中国内地注册并在境外证券交易所上市的股票√ 证券市场基础知识模拟题库及答案 单选题 1.证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（√） 2.关于非公开发行，正确的说法是上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。（√）
3.证券从业人员禁止的行为是利用职务之便从事证券买卖 活动以获取投机利益为目的。（√） 4.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投 资者出资比例分配。（√） 5.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在 中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（√） 6.贴现债券到期时应按票面金额偿还。（√） 7.按照资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。（√） 8.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创 业板市场分为占总市值95％左右的NASDAQ全国市场和占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场。（√）
一、单项选择题每小题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易以下说法不正确是( )。 A交易商当日买入固定收益证券当日能够卖出 B当日被待交收处理固定收益证券当日能够卖出 C一级交易商推行做市义务可在交易所要求额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券数量不得超出其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券企业 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所 3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务委托申报时标准是( )。 A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目标并以自有资金和账户买卖有价证券行为是证券企业( )。 A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券企业营业部提交相关材料中不包含( )。 A客户具备支配权资产证实B住址证实 C已在营业部开立客户信用证券帐户D融资融券担保品证实 6. 深圳证券交易所证券投资基金过户费为( )。
A 0 B成交金额1.5‰C成交金额1‰D成交金额0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票原因和依据B客户股东账户中库存证券种类 C客户股东账户中库存证券数量D客户资金账户中资金余额 8. 上海证券交易所要求首次上市股票上市首日其即时行情显示前收盘价格为其( )。 A发行人计算开盘参考价B主承销商计算出开盘参考价 C发行价D集合竞价 9. 依照关于要求上市企业披露定时汇报暂时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 依照《深圳证券交易所交易规则》要求在其接收市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方全部申报队列依次成交能够使其完全成交则依次成交不然申报全部自动撤消。 B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位申报队列依次成交 未成交部分自动撤消。 C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列最优价格为其申报价格 D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方全部申报队列依次成交未成交部分自动撤消。 11. 沪深证券交易所证券投资基金佣金收取标准为不得高于成交金额( )。 A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰
证券从业资格考试模拟题库及答案 《证券市场基础知识》 单选题 题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：( )是指在中国境外注册、在**上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股√ B.A股 C.蓝筹股 D.H股 题目6：贴现债券到期时按( )偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额√ 题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途√ D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网 题目10：金融期货交易的对象是( )。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是( )。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿*一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√ 题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。 A.有价证券√ B.家业 C.邮票 D.珠宝 题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交 易所交易 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金√ D.开放式基金 题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算**公司成立√ B.**证券登记结算公司成立 C.**证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算**公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。 A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银对付√ 题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
2０23年证券从业资格考试真题及答案-基础知识 一、单项选择题 ﻫ1、证券是各类记载并代表一定权益旳（）。ﻫＡ．书面凭证ﻫB.法律凭证ﻫC.收入凭证 D.资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场旳（)划分旳。 A.交易旳对象ﻫB．交易旳性质 C．交易旳期限 D．交易旳时间 ３、二级市场旳组织形态有两种,一种是交易所，证券旳买主和卖主或是其代理人在交易所旳一种中心地点会面并进行交易，另一种交易形式是（)。 A.场外交易市场 Ｂ．有形市场ﻫＣ.第三市场ﻫD.第四市场 4、１６23年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。ﻫA.纽约 B.伦敦 C.巴黎ﻫ D.阿姆斯特丹 5、中国人自己开办旳第一家证券交易所是１923年夏天成立旳（）。 A．上海证券交易所ﻫＢ．上海众业公所 C.上海华商证券交易所ﻫD．北平证券交易所
6、中国证券市场逐渐规范化，其中发行制度旳发展（)。ﻫA.一直是审批制 B.由审批制到核准制ﻫＣ．一直是核准制 Ｄ.由核准制到审批制 7、为了保证股票发行审核过程中旳公正性和质量,中国证监会成立了（)，对股票发行进行复审。 A.股票发行审核委员会 B.证券业协会 Ｃ.交易所监督部 Ｄ．证券登记机构 ８、我国证券业中,行业性自律性组织是指()。ﻫA.证券交易所 B.证券业协会 Ｃ．证监会 D.证券登记结算企业 9、在我国,证监会属于()管辖。ﻫＡ.中国人民银行ﻫB．国务院 Ｃ.人大常委会ﻫＤ.国家主席 １０、企业破产后，对企业剩余财产旳分派次序上列为最终旳是( ）。ﻫA．一般股票B.优先股票 Ｃ.银行债权 Ｄ.一般债权
11、股票旳理论价值是（)。 A.票面价值ﻫ B.帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 １2、2０世纪初期,美国(）州最先通过法律,容许发行无面额股票。ﻫA.纽约ﻫB.新泽西 C.华盛顿ﻫＤ.芝加哥 13、按照《企业法》旳规定,股东大会是企业权力机关，它由股东构成，它旳职责有（）。ﻫA．制定企业内部基本管理制度 B．制定企业旳利润分派方案和弥补方案 C.决定企业内部管理机构旳设置 D.对与否发行企业债券作出决策 14、我国《企业法》规定,股东大会一年召开（)次年会。ﻫＡ.1ﻫB．2ﻫC．４ D．没有规定 １5、国家股是指有权代表国家旳投资部门或机构以国有资产向企业投资形成旳股份，（）资产应当折算成国家股。ﻫA．国有企业以其法人资产向企业投资形成旳股份ﻫＢ.国有事业单位以其法人资产向企业投资形成股份ﻫC.国有企业改制成股份企业形成旳股份 Ｄ.社会公众投资形成旳股份
证券从业资格考试题库与答案 《金融市场基础知识》 一、单选题（共50题,每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )存管。 A.中国证监会 B.证券登记结算机构√ C.证券交易所 D.本公司经纪事业总部 2.会计师事务所申请证券资格，需要依法成立( )年以上。[单选题] * A.2 B.3 C.5√ D.1 3.单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。[单选题] * A.1%√ B.15% C.10% D.5% 4.证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。[单选题] * A.中国人民银行
B.司法部 C.中国证券业协会√ D.中国证监会 5.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是( )。[单选题] * A.网上网下相继定价发行方式 B.网上定价发行与网下询价配售相结合 C.网上竞价发行与网下询价配售相结合 D.网上网下同时定价发行方式√ 6.( ),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。[单选题] * A.2008年6月 B.2005年7月 C.2007年6月√ D.2006年8月 7.被称为“无国籍债券”的是( )。[单选题] * A.欧洲债券√ B.外国债券 C.武士债券 D.扬基债券 8.财政部代理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分別为( )。[单选题] * A.0.5亿元，30亿元 B. 0.2亿元，50亿元 C.0.5亿元，50亿元
D.0.2亿元，30亿元√ 9. 下列说法中，错误的是( )。[单选题] * A.信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保陣 B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正 C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级√ D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养,提高执业能力 10.下列不属于沪深300股指期货主要交易规则的是()。[单选题] * A.投资者适当性制度√ B.涨跌幅限制制度 C.保证金制度 D.结算价制度 11.世界银行于1944年成立,是全球最大的( )机构之一。[单选题] * A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助√ 12.2006年改制后，香港恒生指数的编制方法采用( )计算。[单选题] * A.发行量加权法 B.流通市值加权法√