公司治理结构是公司制的核心，是提高公司素质和核心竞争力的关键。十六大以来，保险业按照建立和完善社会主义市场经济体制的要求，把保险公司改革作为保险改革的中心环节，坚持从实际出发，积极探索保险公司改革的新方法和新途径，取得了重大阶段性成果。下一步，保险公司改革将以公司治理结构建设为中心，力争在转换经营机制方面取得新突破。 一、保险公司治理结构建设的总体要求保险公司治理结构建设的总体要求是：按照完善社会主义市场经济体制和建立现代企业制度的要求，坚持“统筹协调、全面推进，分类指导、突出重点，完善制度、重在执行，循序渐进、务求实效”的原则，切实加强保险公司治理结构建设，着力解决公司体制机制的深层次矛盾和问题，努力把保险公司建成资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好的现代金融保险企业，不断提高保险公司竞争力。——统筹协调、全面推进。完善公司治理结构是一项系统工程，股东、董事会、监事会和管理层等治理主体之间既密切联系，又相互制约，必须统筹考虑各方面的相互关系，协调各方面的利益，从整体上推进权力机构、决策机构、监督机构和管理层建设，才能形成有效的制衡机制。——分类指导、突出重点。由于发展历史、股东结构、业务规模等方面的差异，各保险公司治理结构既有共性，又有个性。完善保险公司治理结构，既要遵循一般规律，又要避免搞“一刀切”，要坚持从实际出发，紧密结合各保险公司的具体情况，有针对性、有重点地解决在治理结构方面存在的突出问题。——完善制度、重在执行。加强保险公司治理结构建设，既需要完善的制度作为保障，为治理主体提供规范的行为准则，明确各方的权利和义务；又需要不断提高制度的执行能力，切实发挥制度的监督约束作用，逐步形成有效的治理机制。——循序渐进、务求实效。完善保险公司治理结构是一个长期复杂的过程，不可能一蹴而就。要从解决影响公司治理机制发挥作用的最直接、最迫切的问题入手，由点及面，由表及里，积极探索完善保险公司治理结构的有效途径，务求取得实质性进展。二、努力做到“四个注重”，不断提高保险公司治理水平完善保险公司治理结构的理论性和实践性都比较强，需要在实践中积极研究和探索，总结经验，把握趋势，联系实际，解决问题，不断推进保险公司治理结构建设。完善保险公司治理结构要注重总结成功经验。近年来，各保险公司在建立和完善治理结构方面进行了有益的探索，积累了一些经验。第一，优化股权结构是基础。公司治理水平与公司股权结构的状况密切相关，合理的股权结构有利于增强股东之间利益的平等性、一致性和协调性，减少股东利益摩擦给公司带来的震动，为公司治理结构建设打下坚实的基础。第二，加强董事会建设是核心。董事会在公司治理结构中处于重要地位，是联系股东和公司管理层之间的桥梁，也是二者之间的重叠部分。建立一个科学高效的董事会，既可以切实维护股东利益，又可以对公司经营管理实施有效监督。第三，形成内部制衡机制是关键。从本质上讲，公司治理结构是一种用以处理所有权和经营权分离而产生的委托代理关系的制度安排。这种制度安排发挥作用的关键，就是要在各治理主体之间合理分配权力，形成有效的内部制衡机制。这些经验对于加强保险公司治理结构建设具有重要的指导意义，需要我们继续加以坚持。[!--empirenews.page--] 完善保险公司治理结构要注重把握发展趋势。从当前一些发达国家公司治理结构的发展趋势来看，出现了一些共同特点。一是机构投资者在公司治理结构中的地位日益重要。近年来，英、美等发达国家的股东法人化和机构化趋势不断强化，股东高度分散化的状况得到了改变。管理层越来越重视加强与机构投资者的联系和沟通，机构投资者与企业逐步建立了一种长期信任关系，促进了股东导向的公司治理结构的发展。二是激励约束机制不断健全。许多国家都在不断探索如何将股票、期权、声誉等激励手段有机结合起来，使管理层利益与股东利益保持一致。同时，加大责任追究力度，对管理层出现的违法违规行为，实施严厉的经济和刑事处罚。三是对中小股东和利益相关主体的关注不断增加。中小股东和相关利益主体在公司治理结构中处于弱势地位，为了保护他们的权益不受侵害，许多国家都建立了相应的保障机制。四是信息披露制度得到加强。各种公司丑闻、倒闭案件使各国更加重视信息披露制度。比如，美国《萨班
目录 1、引言 2、制度分析方法 2.1、制度分析方法概念 2.2、制度分析方法特点 3、行动改革的动力问题 4、行动改革的阻力问题 4. 1、基于利益和权力的调整而产生的阻力 4. 2、基于习惯和官本位意识产生的阻力 4. 3、基于对不确定性的忧虑而产生的阻力 4. 4、基于依赖性而产生的阻力 5、如何消除阻力 6、参考文献
中国行政改革动力、阻力制度分析 【摘要】：改革是权力和利益关系的重新调整，它不可能使所有人在同样时间获得相同的收益。因此，改革必然会遇到阻力。行政改革成功与否取决于动力和阻力两种力量的对比和相互作用。长期以来，人们对行政改革的动力、阻力多从政治学和管理学的角度进行研究，不可否认，这种研究有它特定的价值，但在科学快速发展的今天，局限于这种方法有失全面。本文试图利用制度分析这个崭新的分析方法，重新考察我国行政改革的动力和阻力，旨在通过这种带有前瞻性的探讨和研究，为我国行政改革的制度创新提供某些有益的启示。本文共分四部分：第一部分是对制度分析方法的介绍，考察论证了制度分析方法对中国行政改革的适用性。第二部分是对中国行政改革动力问题的分析，引出阻力问题。第三部分是具体分析了改革中的阻力问题并分析造成阻力的缘由。第四部分紧接着提出了消除阻力的办法。纵观全文，笔者严格遵守行政思维模式，从背景阐述、分析问题、提出问题、解决问题四个方面着手，力求通过对我国行政改革创新的思考发现一些新的视角。 关键词：中国特色；行政管理体制；改革；动力；阻力
一、引言 行政改革是政府行政部门为了追求行政效率的提高而对行政体制、行政方法及重大原则进行的变革。主要体现在行政职能的转变、行政体制的改革以及行政组织体制的改革。当代世界各国的行政改革既有改革的一般必然性，又有当代社会的特殊必然性。一般必然性主要包括：调整社会矛盾的需要、适应环境的需要以及克服行政阻力的需要；而特殊必然性则主要包括时代发展的需要、行政地位的凸显、政府自身的困境以及实现行政管理科学化和现代化的需要。《中共中央关于深化行政管理体制改革的意见》指导思想中提出要按照服务政府、法治政府、责任政府、廉洁政府要求深化行政管理体制改革，总体目标是到2020年建立起比较完善的中国特色社会主义行政管理体制，建设人民满意政府[1]。由此可见，服务、法治、责任、廉洁是中国特色行政管理体制改革的指向，也是引导改革实践和政府转型的灯塔。这就要求我们国家在经济发展的同时，不断深化政治体制的改革，使其在符合本土的前提下不断顺应时代潮流，逐步建立起办事高效、运转协调、行为规范、适应社会主义市场经济体制的行政管理体制。对中国特色行政管理体制改革的特色问题进行比较。比较公共行政比较什么呢？美国学者海迪认为，比较行政尽管有不同的视角，但最基本的是“作为焦点的官僚制”[ 2］（p．78)。 中国行政制度改革一方面在上层建筑和整个政治系统中占有重 要角色，另一方面又和企业体制一样是经济体制的核心构件。因此，
作业 1．第23题 衡量一个政府是否有效最直观的标准是看其（）如何。 A.职能 B.效益 C.政绩 D.效率 答案:C 标准答案：C 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 2．第24题 责任政府建构的关键在于正确的归责原则基础上的（）制。 A.首长负责 B.政府问责 C.行政监督 D.引咎辞职 答案:B 标准答案：B 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 3．第25题 有效政府以（）为政府行为的目标和评价标准。 A.行政效率 B.公共效益 C.政府绩效 D.公众满意度 答案:D 标准答案：D 您的答案： 1.0
题目分数： 此题得分：0.0 4．第26题 政府机构改革的方向是坚持：（）行政机构改革方向。 A.大政府、小社会 B.小政府、大社会 C.垄断政府 D.全能政府 答案:B 标准答案：B 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 5．第27题 关于干部人事制度改革的基本方向不正确的是（）。 A.年轻化 B.科学化 C.民主化 D.制度化 答案:A 标准答案：A 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 6．第28题 政府放权和退却的程度以（）的高低为限度 A.市场质量 B.社会质量 C.体制质量 D.组织质量 答案:B 标准答案：B 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 7．第37题 关于干部人事制度改革的基本方向不正确的是（）。年轻化A.
B.科学化 C.民主化 D.制度化 答案:A 标准答案：A 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 8．第38题 行政审批制度处理和协调的重点是：（）。 A.行政机关外部并且是公民、法人和其他社会组织 B.行政机关内部 C.上级行政机关 D.下级行政机关 答案:A 标准答案：A 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 9．第39题 干部人事制度创新以改革（）为重点，探索干部管理新机制。 A.公务员制度 B.政绩考核 C.干部人事制度 D.党政领导干部选拔任用方式 答案:D 标准答案：D 您的答案： 题目分数：1.0 此题得分：0.0 10．第40题 政府职能重构的内涵包括纠补（）失灵和弥补（）失灵。 A.市场、政府 B.组织、经济 C.系统、体制 D.政府、市场 答案:D D 标准答案： 您的答案：
中国政府机构组成与政府职能划分 解决问题：中国政府的职能是如何划分的 关键词：基础理论、政府机构、机构组成与职能划分 学习描述：我国的政府机构组成包括一级政府及其所属的政府机构，即中央和地方各级人民政府。 我国政府机构采用的是直线职能式结构。我国政府划分为中央（国务院）；省、自治区、直辖市；自治州、县、自治县、市；乡、民族乡、镇四个层次，在试行市领导县体制的地方则为五个层次，在省与县之间增加了地级市这个层次。 国务院即中央人民政府，由总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、中国人民银行行长、审计署长、国务院秘书长组成。国务院工作机构包括：国务院办公厅、国务院组成部门（２８个）、国务院直属机构（１７个）、国务院工作机构（4）、国务院办事机构（６个）、国务院部委管理的国家局（１９个）国务院议事协调机构（１９个）和国务院直属事业单位（９个）；地方政府机构即地方各级人民政府的组成：省、自治区、直辖市、自治州、设区的市的人民政府分别由省长、副省长，自治区主席、副主席，市长、副市长，州长、副州长和秘书长、厅长、局长、委员会主任等组成；县、自治县、不设区的市、市辖区的人民政府分别由县长、副县长，市长、副市长，区长、副区长和局长、科长等组成；乡、民族乡、镇的人民政府由乡长、副乡长，镇长、副镇长等组成。 在转型期，我国政府职能划分为经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。 经济调节职能是政府为弥补市场不足，纠正市场的失灵，保持国民经济健康发展，必须干预市场经济的运行过程，对社会、经济生活进行宏观调控。政府宏观调控的目标为：总供给与总需求平衡、充分就业、币值稳定和国际收支平衡。宏观调控政策包括财政政策、货币政策和产业政策；市场监管职能是指政府为确保市场经济所需的健全的市场规则和良好的市场秩序，所扮演的市场培育和市场秩序维护者角色；社会管理职能包括管理教育、科技、文化、卫生体育等社会事业；调节社会收入和财富分配；保护国家安全、人民生命财产安全和自然资源、生态环境；实行计划生育，控制人口增长等；政府公共服务职能是指提供公共产品的服务。 公共服务是指政府和其他非政府公共部门满足社会公共需要、提供社会公共
公共治理的理论与实践：世纪之交的新浪潮 一.公共治理理论的兴起：公共管理的新范式 二.公共治理实践的展开：民主管理的新愿景 三.公共治理范式的传播：中国公共管理的新世纪 一、公共治理理论的兴起：公共管理的新范式 （一）公共管理的崭新范式：公共治理理论的勃兴 1.从20世纪的公共行政新浪潮到21世纪的公共治理新浪潮 (1)1887年W·威尔逊发表《行政研究》，开始了20世纪工业化国家的公共行政新浪潮。其结果，通过“政治和行政二分”，一方面，针对立法权偏重的“国会政府”格局,健全了以总统制和文官制为基础的现代行政体制；另一方面，在学术上也让现代行政学研究从政治学中脱颖而出，成为20世纪的一门显学。 (2)1989年世界银行发布“治理危机”报告，开始了21世纪全球性的公共治理新浪潮。其现状,Google英文检索：governance达385,000,000条；百度中文检索：治理有12,700,000条(06/3/5)。表现出全球性的治理热潮和中文世界治理的兴起。 2.从“单一统治”到“多元共治”：治理的内涵的根本性改变 （1）西文世界governance的简要考察 governance源于古希腊文和拉丁文的“操舵”，意指控制、操纵、统治，分别以governance 指与其相应的方式，以government指与其相应的机构。 在现代民族国家的制度框架下，统治的主体是单一的、排他的，统治的方式是集中的、垄断的。虽然现代政治实现了竞争性和多元化的民主制度建设，但是现代政府管理依然遵循陈旧的单一、集权和垄断的方式。 美国学者V.Ostrom从1960年代起，批判了单中心、集权化的官僚行政管理,并以复合共和制为基础,论证了多中心治理的新模式。1990年代,这种多元共治的模式得到广泛认同,导致遍及世界的从公司、社区、城市、区域到全球的治理浪潮。Governance的内涵就此发生了从“单一统治”到“多元共治”的根本转变。 （2）中文世界“治理”的简要考察 上古汉语一般为单音节词，把治和理分别使用。治，用作统治、整治、秩序化、安定之义。中古后，双音节词渐兴，治与理合用为治理，意即通过统治和管理使社会秩序化而安定。如张居正《答耿楚侗书》：“治理之道，莫要于安民”。可见，中文“治理”和西文governance 的传统含义大致相同。 2000年俞可平等介绍和研究治理问题，“治理”的词义才发生从政府“单一统治”而转向社会“共同治理”的变化。 （3）治道、管制、管治、治理，还是共治：关于governance汉语译名的讨论 目前，governance的中文对译情况有些混乱，前后有“治道”、“管制”、“管治”和“治理”等几种译名。 较早有刘军宁、毛寿龙的“治道”之译，这个对译与governance偏于方法的字面意义相合，但除了在有形上传统的政治学界有人使用外，未能在应用主导的行政学界得到推广。 同期有城市规划管理学界受港台同行的影响，对governance使用“管制”的中译。但“管制”一词在大陆被用作仅比“专政”轻一级的严酷监管之义，与governance的新义截然相反，造成极大的误会。后来又将“管制”调整为“管治”。 governance最普泛使用的对译是“治理”，但由于“治理”往往与政府单方面管理相混，比如常见的“政府治理”就是如此，我们认为“治理”的对译不能从这种含混中区隔出
第一章绪论 1、公共管理是什么 公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量，广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法，强化政府的治理能力，提升政府绩效和公共服务品质，从而实现公共的福祉与公共利益。是公共组织提供公共物品和服务的活动。 2、与行政管理区别 （1）语义差异： 公共行政是一种服务于公众的活动，公务员执行的是他人制定的政策，注重的是程序，将政策转化为行动和办公室管理。 公共管理包括公共行政的这些方面，强调以最高效率实现目标并对结果真正负有责任。 （2）主体拓展不同： 行政管理的主体是政府，狭义的行政机关。 公共管理主体具有多元性，包括政府组织、政党组织、社会组织。其中，政府是核心部门，行政机关则是政府的核心。 （3）客体的细分： 行政管理把自己的管理客体定位于与私人事务相对立的社会公共事务（基于二分法） 公共管理把客体细分为公共事务、半公共半私人事务（基于公共物品、混合公共物品、私人物品的分类），这些事务需要多种主体共同管理。 （4）管理手段的不同： 行政管理：法律 公共管理：市场化 3、与企业管理的不同 （1）管理的主体不同。私人管理的主体是私人部门，公共管理的主体是公共部门。 （2）管理的对象不同。私人管理的对象主要是其私人组织部事务，公共管理则不仅针对公共部门，也针对私人部门。 （3）管理的目标不同。公共管理是追求公共利益目标，目标多元化,私人管理主要所示私人利益目标，利益最大化。（4）管理方式不同。私人部门主要是市场化方式，市场机制；公共部门则复杂得多，是政治议程，公共选择。（5）管理运用的权力不同。一个是公权力，具有强制性垄断性；一个是私权力，但具有自由竞争性。 4、公共管理的特点 （1）公共管理主体：政府和其他公共部门 （2）公共管理的客体: 一是社会公共事物；二是公共权力的分配和运行机制。 （3）公共管理的手段多样化：在并不改变公共部门公共性的前提下，将私人部门的管理手段运用于公共部门。（4）注重管理外部环境，强调战略管理，实现由向外的转变 （5）公共管理强调价值调和与责任，重视4E，即经济（Economy）、效率（Efficiency）、效能（Effectiveness），公平（Equality） （6）公共管理理论与政府改革的实践紧密结合 5、公共管理为什么是一个整合的概念 （1）公共管理是一种介于企业管理与公共行政之间的“第三条道路”，公共管理在“什么”和“为什么”层面上沿袭公共行政或公共政策，而在“如何”层面沿袭企业管理。 （2）从公共行政到公共管理的转变，是社会公共事务的涵和管理方式的变化，体现了公共部门管理理念的根本变革。
对公司治理理论的基本认知 ——公司治理的缘起和理论基础 孟育建 内容提要：现代企业制度的改革取向，本质上是建立以股份制为特征的规范的公司制度，它是以产权明晰以及产权结构多元化为基础，并在出资者所有权和法人财产权相分离的前提下，以法人治理结构为核心的微观企业制度。本文从企业的起源性质出发论述了公司治理的缘起，通过对企业契约理论中的企业层级结构学派和企业合约学派的比较分析，揭示了公司治理的理论基础。 关键词：公司治理现代企业制度企业的契约理论 作者简介：孟育建，中国社会科学杂志社，研究方向：民商法、新闻传播、城镇化等。 十八届三中全会提出，坚持和完善基本经济制度，积极发展混合所有制经济，完善产权保护制度，健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构，推动国有企业完善现代企业制度。目前混合所有制正成为国有企业特别是国有大中型企业改革的方向。考镜源流，本文从企业的起源和企业的性质出发论述了公司治理的缘起，通过对企业契约理论中的企业层级结构学派和企业合约学派的比较分析，揭示了公司治理的理论基础。
自中国石化发布公告试水混合所有制改革开始，广东、天津、湖南、贵州、河北、重庆等地，也纷纷提出了推进混合所有制改革的路线图、任务书、时间表。笔者认为，在对混合所有制经济的认识上还存在定义不明、概念不清等诸多问题，尤其是国有资产本身还存在产权并不明晰，而权力的暗箱操作依然还在成为近乎本能的潜规则的情况下，对公司的起源和性质做一个正本清源的梳理，厘清一些基本的概念和理论基础，对我们推进企业改革是非常必要的。 一、理论缘起 1．企业的起源和性质 发表于20世纪30年代、至今仍被人频频引用的当代企业理论巨著——伯利（Adolf Berle）和明斯（Gardiner Means）的《现代公司与私有财产》与科斯（Ronald Coase）的《企业的性质》，标志着人们已经开始认识到公司在经济生活中的重要作用。伯利在《现代公司与私有财产》的“序言”中指出，1928年他开始有关的研究工作时，“金融机制迅猛发展，预示着我们的财产制度正面临一次革命》……”i。这两部著作已包含了公司治理结构理论和对公司法与经济学研究的基础内容。 伯利和明斯认为，在公司系统中，“有一种向心引力使财富不断发生积累和膨胀，并使控制权集中在少数人手中”。 与此同时，他们记录了股东权力不断消减的过程，认为“现代公司中的股东以一种确定的权力换取了一种不确定的期望”，而此种“不确定的期望”并没有很大的价值。伯利和明斯写到“从经济意义上说，
《中国政府管理与改革》在线作业1．第1题 下列不是有效政府的基本价值的是（）。 A.制度效率 B.技术效率 C.组织效率 D.配置效率 您的答案：C 题目分数：3.0 此题得分：3.0 2．第2题 责任政府建构的关键在于正确的归责原则基础上的（）制。 A.首长负责 B.政府问责 C.行政监督 D.引咎辞职 您的答案：B 题目分数：3.0 此题得分：3.0 3．第3题 下列不是政府的本质特性是是（）。 A.阶级性 B.政治性 C.社会性 D.自律性 您的答案：B 题目分数：3.0 此题得分：3.0 4．第4题 有效政府以（）为政府行为的目标和评价标准。 A.行政效率 B.公共效益 C.政府绩效 D.公众满意度 您的答案：D 题目分数：3.0 此题得分：3.0
5．第5题 政府职能重构的内涵包括纠补（）失灵和弥补（）失灵。 A.市场、政府 B.组织、经济 C.系统、体制 D.政府、市场 您的答案：D 题目分数：3.0 此题得分：3.0 6．第6题 下列关于地方的专有权力不正确说法的是( )。 A.地方教育事业 B.维护社会治安 C.地方财产管理 D.本地区财政、税收、工商、贸易管理 您的答案：B 题目分数：3.0 此题得分：3.0 7．第7题 下列不是有效政府的基本价值的是（）。 A.制度效率 B.技术效率 C.组织效率 D.配置效率 您的答案：C 题目分数：3.0 此题得分：3.0 8．第8题 法制的核心是（）。 A.依法办事 B.依法行政 C.依章办事 D.依章行政 您的答案：A 题目分数：3.0 此题得分：3.0
9．第9题 政府职能重构的内涵包括纠补（）失灵和弥补（）失灵。 A.市场、政府 B.组织、经济 C.系统、体制 D.政府、市场 您的答案：D 题目分数：3.0 此题得分：3.0 10．第10题 干部人事制度创新以改革（）为重点，探索干部管理新机制。 A.公务员制度 B.政绩考核 C.干部人事制度 D.党政领导干部选拔任用方式 您的答案：D 题目分数：3.0 此题得分：3.0 11．第11题 衡量一个政府是否有效最直观的标准是看其（）如何。 A.职能 B.效益 C.政绩 D.效率 您的答案：C 题目分数：3.0 此题得分：3.0 12．第12题 有效政府以（）为政府行为的目标和评价标准。 A.行政效率 B.公共效益 C.政府绩效 D.公众满意度 您的答案：D 题目分数：3.0 此题得分：3.0
中国政府官员的级别组织结构： 第一，正省级干部（正部级干部）： 1，国务院各部委正职干部（如教育部部长、国家发改委主任）。 2，各省、自治区、直辖市政府正职干部（如江苏省省长、天津市市长）。 3，部队正军职干部（如江苏省军区司令员、12军军长）。 第二，副省级干部（副部级干部）： 1，国务院各部委副职干部（如公安部副部长、国家体育总局副局长）。 2，国务院部委管理的国家局正职干部（如国家文物总局局长）。 3，各省、自治区、直辖市政府副职干部（如安徽省副省长、重庆市副市长）。 4，各副省级市政府正职干部（如南京市市长）。 5，部队副军职干部（如浙江省警备司令部副司令、31军副军长）。 第三，正厅级干部（地市级干部）： 1，国务院部委各司正职干部（如教育部社会科学研究与思想政治工作司司长）。 2，各省、自治区、直辖市厅局正职干部（如河北省交通厅厅长，北京市财政局局长）。 3，各副省级市政府副职干部（如宁波市副市长）。 4，各地级市政府正职干部（如无锡市市长）。 5，部队正师职干部（如1军后勤部部长、34师政委）。 （注：以上为高级干部，正厅级及以上干部为高级干部）。 第四，副厅级干部： 1，国务院部委各司副职干部（如人事部人才流动开发司副司长）。 2，各省、自治区、直辖市厅局副职干部（如黑龙江省建设厅副厅长、上海市文化局副局长）。 3，副省级市所属各局及各区县政府正职干部（如南京市教育局局长、江宁区区长）。 4，各地级市政府副职干部（如苏州市副市长）。 5，部队副师职干部（如35师副政委、179旅旅长）。 第五，正处级干部（县团级干部）： 1，国务院部委各司所属处室正职干部（如农业部种植业管理司经济作物处处长）。 2，各省、自治区、直辖市厅局所属处室正职干部（如江苏省科技厅农村科技处处长）。 3，副省级市所属各局及各区县政府副职干部（如沈阳市卫生局副局长、浦口区副区长）。 4，地级市所属各局及各区县政府正职干部（如扬州市劳动局局长、滨海县县长）。 5，部队正团职干部（如105团政委）。 第六，副处级干部： 1，国务院部委各司所属处室副职干部（如农业部兽医局防疫处副处长）。
独立董事与公司治理：理论、经验与实践 于东智/王化成 【专题名称】投资与证券 【专题号】F63 【复印期号】2003年11期 【作者简介】于东智王化成中国人民大学商学院 随着公司制度的不断发展，公司治理问题作为一个研究领域也在20世纪 80年代初进入了人们的视野。目前，在该领域中较为一致的看法是，如果不存 在一些公司治理方面的控制措施的话，代理人可能会倾向于侵蚀股东的利益。 近年来，关于公司治理问题的大量讨论都集中于公司董事会内部的结构与组成上，市场参与者们非常关心如何改变董事会的内部构成以便增强它们的控制能 力的问题。有鉴于此，本文对在我国上市公司中实行的独立董事制度与公司绩 效之间的关系进行了经验分析，并基于经验结果提出了相应的政策建议，以期 为我国企业的治理改革提供经验证据与理论支持。 一、研究现状与文献综述 “拥有相对较多的独立董事会有助于公司治理效率的提高吗？”这是关于 公司董事会研究中争论最多的话题。国、内外的许多学者基于不同的视角并应 用不同的方法对这一问题进行了经验分析，但是这些研究却得出了相互矛盾的 结果。我们将这些研究归为九类：(1)检验相同会计期间绩效的会计衡量指标与董事会中独立董事的比例这两者之间的相关性。结果表明，上述两者之间并不 存在统计意义上的重要联系（MacAvov et.al.,1983;Baysinger and Butler,1985;Hermalin andWeisbach,1991;Bhagat and Black,2000；高明华和马守莉，2001）。(2)检验相同会计期间的托宾Q值与董事会中独立董事的比例之间的相关性。使用这种方法的学者们都认为，托宾Q值可以反映治理这种无 形要素的“附加价值”。这种方法的结果显示，独立董事的比例与托宾Q值之 间并不存在统计意义上的重要联系（Hermalin and Weisbach,1991;Bhagat and Black,2000；胡勤勤和沈艺峰，2002）。(3)考察相同期间的公司股票的累积超常收益率与独立董事比例之间的相关性（胡勤勤和沈艺峰，2002）。这种方法 得出了与前两种方法近乎相同的结论，即独立董事的比例与股票的累积超常收 益率之间也不存在统计意义上的重要联系。(4)考察董事会的结构对公司未来股票收益率和绩效的会计衡量指标的影响。Baysinger和Butler(1985)发现， 1970年公司独立外部董事的比例与1980年的股票收益率呈正向变动关系。（注：Bhagat和Black(1999)发表了这一研究的评论。他们指出，得出这一结 论的学者只使用了单一的绩效衡量指标，而且10年的时间段对于依据董事会的结构来考察绩效的改进是不符合实际情况的。）然而，Bhagat和 Black(1997,2000)却发现来自美国证券市场的数据并不支持独立董事影响公司 未来绩效的观点。(5)考察董事会结构的变化对公司价值的影响。Rosenstein 和Wyatt(1990)考察了发布增加董事会中的独立董事人数消息当天的公司股票 价格的变化，他们发现，随着任命消息的发布，公司的股票价格平均上升0.2%，他们认为这样的结果表明市场预期股东将从独立董事的任命中获益。Rosenstein和Wyat(1997)在随后发表的文章中对他们自己1990年文章的方法 缺陷提出了疑问，他们指出，比如假设公司仅仅是为了提高其价值而改变董事
衡量一个政府是否有效最直观的标准是看其（答案:C）如何。 A.职能 B.效益 C.政绩 D.效率 于干部人事制度改革的基本方向不正确的是（答案:A ）。 A.年轻化 B.科学化 C.民主化 D.制度化 政府职能是一种答案:D（）职能。 A.事务性 B.行政性 C.服务性 D.公共性 政府放权和退却的程度以（答案:B）的高低为限度 A.市场质量 B.社会质量 C.体制质量 D.组织质量 政府职能是一种（答案:D）职能。 A.事务性 B.行政性 C.服务性 D.公共性 衡量一个政府是否有效最直观的标准是看其（答案:C）如何。 A.职能 B.效益 C.政绩 D.效率 法治政府的核心是（答案:A）。 A.依法行政 B.执法必严 C.违法必究 D.依法办事 下列不是干部交流回避“四避”原则的是：（答案:C）。 A.避籍 B.避亲 C.避岗 D.避熟 E.避嫌 衡量一个政府是否有效最直观的标准是看其（答案:C）如何。 A.职能 B.效益 C.政绩 D.效率 政府职能重构的内涵包括纠补（）失灵和弥补（答案:D）失灵。 A.市场、政府 B.组织、经济 C.系统、体制 D.政府、市场 知识经济时代以（答案:C）为基础。 A.权力配置 B.组织机制 C.信息技术 D.产品更新 下列不是干部交流回避“四避”原则的是：（答案:C）。 A.避籍 B.避亲 C.避岗 D.避熟 E.避嫌 从世界各国的经验看，制定（答案:B）是规范审批程序、审批方式最有效的手段。 A.行政审批法 B.行政程序法 C.行政法 D.行政裁决制度 网络时代：网络时代政府结构更加扁平，由一个中心向多个中心转移，政府的权力配置呈现（答案:D）趋势。 A.集群化 B.统一 C.集中化 D.分散化 衡量一个政府是否有效最直观的标准是看其（答案:C）如何。 A.职能 B.效益 C.政绩 D.效率 下列说法关于地方政府在政治透明方面不正确的是(答案:D )。 A.政务公开 B.警务公开 C.司法公开 D.干部竞争上岗 E.任前公示 行政审批制度处理和协调的重点是：（答案:A）。 A.行政机关外部并且是公民、法人和其他社会组织 B.行政机关内部 C.上级行政机关 D.下级行政机关 下列不是有效政府的基本价值的是（答案:C）。 A.制度效率 B.技术效率 C.组织效率 D.配置效率 行政审批制度处理和协调的重点是：（答案:A）。 A.行政机关外部并且是公民、法人和其他社会组织 B.行政机关内部 C.上级行政机关 D.下级行政机关 法治政府的核心是（答案:A）。
中国政府管理与改革 第1题(20) 分试述政府职能重构的目标 政府职能重构的目标包括纠补政府失灵和弥补市场失灵。一、纠补政府失灵。从现代市场经济运行的共性来分析，可以将政府失灵的主要原因归纳为以下四个方面：1.政府决策失误；2.制度缺失；3.政府角色错位；4.寻租及腐败。二、弥补市场失灵。即弥补和克服三种类型的市场失灵： 1.在弥补市场固有的缺陷方面，中国政府必须承担的经济职能是：遏制市场竞争走向垄断、补偿和纠正经济外在效应、进行信息引导。 2.中国政府根据自己国家的情况，还必须承担以下方面的特殊职能：政府部分地替代市场、对市场的培育、推进市场化改革。3.中国是实行社会主义制度的、发展中的东方大国，中国的特殊国情决定了政府还必须在以下几方面充分发挥其功能：管理庞大的国有资产、缓解就业压力、建立有效的产权制度 第2题(20) 分试述政府机构改革的方向 一、政府对经济生活的干预（一）经济计划化。（二）国有化和私有化。国有化：国家直接兴办企业或将私人企业收归国有。私有化：政府经过不同方式将政府的资产转交给私人经营。（三）下放企业权力。二、中央政府权力结构调整（一）随政府职能的扩张而增设机构。（二）合并职能相近的部门，实行综合管理。（三）职能分工专业化与设立独立机构。（四）健全组织信息系统。（五）建立行政体制内部的协调机构。三、中央政府与地方政府的权限划分（一）联邦制国家中央与地方的关系。1.由“分权”到“集权”的阶段。2.由“集权”到“分权”的阶段。（二）单一制国家中央与地方的关系。一方面，法国、日本、西班牙、葡萄牙等集权程度较高的国家不断向地方分权。另一方面，英国等分权程度较高的国家不断向中央集权。四、政府管理方式和行政行为的变革（一）管理方式的改变。（二）管理行为的法律化。（三）管理手段的现代化。（四）建立政府外部的协调机制。 第4题(10) 分简述政府机构改革动力。 中国政府机构改革的动力并不仅限于经济体制改革的推动。党的方针、政策及政府对党的方针政策的执行则是中国政府机构改革的另一个重要的动力。与西方国家政府机构改革动力来源于社会、民众不同，我国的政府机构改革的动力源于我们党的执政理念与方针政策。改革开放30年以来，我国政府的6次规模较大的机构改革，每次机构改革的指导路线、改革方向、政策目标都是我们党所决定的。1982年9月党的十二大提出“计划经济为主，市场调节为辅”的经济体制政策，同年进行了以“精兵简政”为目标的政府机构改革；1984年10月党的十二届三中全会提出“社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济”，1987年12月党的十三大进一步提出“国家调节市场，市场引导企业”的政策，1988年进
第二章公共管理的理论与实践的发展 第一节公共管理学的理论渊源 1.选择，填空 （1）古典学派理论。弗里德里克·泰勒为代表。古典学派关注焦点是“效率”和“经济” （2）行为学派理论。梅奥著名霍桑实验，证实人不单纯追求经济利益，生产效率取决于士气高低，用“社会人”概念取代“经济人”，将非正式组织概念引入管理学。（3）决策学派理论。决策学派以赫伯特·西蒙为开端。主张以满意取代最优。 （4）系统学派理论。系统学派以切斯特·巴纳德将组织视为一个社会系统而得名，巴纳德认为，组织是协作的系统，包含三个要素：协作的意愿、共同目标和信息联系。 （5）新管理主义理论包括：企业再造理论、虚拟企业、学习型组织 （6）政府失灵是以布坎南为代表的 （7）公共选择理论的基本假设：人是一个自利的、理性的、追求效用最大化得人。 （8）交易费用理论关注焦点：是如何降低交易费用 2.名词解释： 公共选择的定义：是通过集体行动和政治过程来决定资源在公共领域的分配，是人们选择通过民主政治过程，将个人的私人选择转化为集体选择的一种过程或机制。政府失灵的定义：个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，公共支出成本规模过大或者效率降低，政府的活动达不到预期的目的这样一些情况。寻租的定义：人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或维护既得经济利益或对既得利益再分配的非生产性活动，是用较低贿赂成本获取较高收益或超额利润的活动。 3.简答 1.公共选择理论的内容：基本假设：人是一个自利的、理性的、追求效用最大化得人。它认为，人类社会由经济、政治两个市场组成。试图把人的行为的这两个方面纳入统一的分析框架，用经济学方法和基本假设统一分 析人的经济与政治行为，即人们通过货币选票、民主选 票寻求自己效用的最大化。拆除了经济学与政治学的传 统壁垒。公共选择作为非市场的集体决策理论，具有 三个规定性：集体性；规则性；非市场性。 2.政治市场和经济市场在交易上的重要差别（了解）：① 经济市场交易私人物品，交易媒介是货币；政治市场交 易规章、政策、议题等公共物品，选择媒介是公共选择 工具：投票、利益集团、代议制、政党、政府等。②市 场交易是在单个人和单个厂商间进行；政治市场交易是 在集团、政党间交易；③经济市场交易是自愿平等等价 交易；政治市场交易非自愿性、不平等性、强制性。 3.公共选择理论对公共管理学的理论启示（了解）： ①用经济学方法和假设研究政治，建立严谨的有关政府 一般理论的努力，为公共管理学研究提供了经济学视野 和新的研究途径；②对资本主义民主政治过程得矛盾性、 投票制度的虚伪性、少数利益集团对决策过程操纵性的 分析引发对政府干预行为的局限性及带来的种种弊端的 反思；③强调规则、立宪和立宪限制重要性的思想，改 革政治先改革规则、市场失灵根源是现行法律-政治规则 失灵，使公共管理从规则制度创新层面研究。 4.权力寻租与贪污腐败的区别和联系 区别：1）.权利寻租只是谋取经济利益，而贪污腐败还 有用权利帮助他人谋取非法利益和用权利压人。 2）.寻租有可能合法，而腐败本身就是一种违法。 联系：.都是通过权利谋取经济利益。寻租可以导致腐败， 寻租是腐败的根源，所以就有了寻租性腐败。 4.案例分析六里屯垃圾焚烧发电站 2007年1月北京市海淀区政府宣布，为了缓解环境污染 问题，将在六里屯新建一个垃圾焚烧发电站。海淀区市 政管委会负责人表示发电站的环境影响评价，规范选址、 可行性研究报告等、规划意见书等已经获得有关部门批 准。方案公布以来当地居民强烈反对，担心垃圾焚烧产 生的二垩英会使环境恶化。国内一些专家认为当前无法 实现二垩英德在线检测，更难做到超标后的及时处理， 同时对报告中的民意调查产生质疑。鉴于相关方面的强 烈反对，国家环保局建议该项目在进一步环评论证前予 以缓建。 阐释上述案例中体现了公共管理学的哪些理论？ 1.利益集团理论 该案例中存在两个截然相反的利益集团：以环保局为代 表的主建方，和以当地居民为代表的反对方，主建方拥 有更强的势力，是地位特殊的行政机关，掌握行政资源， 拥有信息优势和专业的人员，能够很好的聚集本集团的 利益诉求，对公共选择有较大影响力， 反对方，人数上占优势，实际上人多力量小，在整个博 弈过程中处于被动地位，主建方在相当程度上左右者着 项目的决策。 2.寻租理论 在本案例中,环保局官员掌握审批权，具有稀缺性和排他 性的垄断，这一特权所能带来的垄断利润正是一种租金, 各方会对此展开寻租。 3.委托一代理理论 环保局作为政府部门，扮演着市民的环境保护代理人的 角色。作为代理人的环保局拥有比居民更多的信息优势， 而居民相对地处于一种“无知”的状况，不能了解或不 能真实地了解实际情况。由于道德风险的存在，环保局 有动机隐瞒对自己不利的信息，而夸大有利的信息，操 纵和影响着评估工作。正因为如此，此专家对环评结果 的表示质疑。 第二节公共管理学科的发展历程 一、选择填空 1、以1887年伍德罗·威尔逊的《行政学研究》一文的 发表为标志，公共管理研究进入学科前期——行政学阶 段。 2、公共行政学科贯穿始终的核心问题是政府机构的运行 问题，争议的焦点主要是政治与行政的关系。 3、罗森布罗姆认为公共管理的一个重要特点是研究取向 的多样性。它与私营部门管理最大的不同是强调公共性。 4、公共管理总体上可以分为公共行政和公共管理两大时
世界上惟一长期实行委员会制的国家是（答案:C ）。 A.法国 B.美国 C.瑞士 D.英国 关于干部人事制度改革的基本方向不正确的是（答案:A）。 A.年轻化 B.科学化 C.民主化 D.制度化 政府职能重构的内涵包括纠补（答案:D）失灵和弥补（）失灵。 A.市场、政府 B.组织、经济 C.系统、体制 D.政府、市场 行政审批制度处理和协调的重点是：（答案:A）。 A.行政机关外部并且是公民、法人和其他社会组织 B.行政机关内部 C.上级行政机关 D.下级行政机关 衡量一个政府是否有效最直观的标准是看其（答案:C）如何。 A.职能 B.效益 C.政绩 D.效率 有效政府以（答案:D）为政府行为的目标和评价标准。 A.行政效率 B.公共效益 C.政府绩效 D.公众满意度 干部人事制度创新以改革（答案:D）为重点，探索干部管理新机制。 A.公务员制度 B.政绩考核 C.干部人事制度 D.党政领导干部选拔任用方式 下列不是有效政府的基本价值的是（答案:C）。 A.制度效率 B.技术效率 C.组织效率 D.配置效率 （答案:C）是社会质量的一个重要指标。 A.组织质量 B.机制质量 C.市场质量 D.体制质量 知识经济时代以（答案:C）为基础。 A.权力配置 B.组织机制 C.信息技术 D.产品更新 责任政府建构的关键在于正确的归责原则基础上的（答案:B）制。 A.首长负责 B.政府问责 C.行政监督 D.引咎辞职 重塑政府的改革趋向体现在“控制行政理念”向（答案:C）转变。 A.即使行政理念 B.信息行政理念 C.服务行政理念 D.人本理念 有效政府以（答案:D）为政府行为的目标和评价标准。 A.行政效率 B.公共效益 C.政府绩效 D.公众满意度 下列不是有效政府的基本价值的是（答案:C）。 A.制度效率 B.技术效率 C.组织效 D.配置效率 （答案:B）是世界上第一个设立议会监察专员公署的国家。 A.德国 B.瑞典 C.美国 D.英国 下列不是有效政府的基本价值的是（答案:C）。 A.制度效率 B.技术效率 C.组织效率 D.配置效率 中华人民共和国国务院即中央人民政府，它是（答案:B ）。 A.最高权力机关 B.最高权力机关的执行机关、最高行政机构 C.最高司法机关 D.最高军事统辖机关 政府职能是一种（答案:D）职能。 A.事务性 B.行政性 C.服务性 D.公共性 下列关于地方的专有权力不正确说法的是(答案:B)。 A.地方教育事业 B.维护社会治安 C.地方财产管理 D.本地区财政、税收、工商、贸易管理 邓小平关于对权力实施监督的观点主要是（答案:A,C,D,E ）。 A.党内监督 B.舆论监督
.未提交答案的试卷在考试时间结束后将强制提交答案。 一、单选 ( 共 4 小题，总分: 40 分) 1. 新公共管理（new public management,NPM）是（C）年代以来兴盛于英、美等西方国家的一种新的公共行政理论和管理模式。 A.60 B.70 C.80 D.90 2. 以下那位美国总统曾指出，美国可能面临非常严重的财政赤字，但面临的更大的赤字是信任危机。 B A.老布什 B.克林顿 C.小布什 D.奥巴马 3. 以下哪项不属于公共选择理论的主张？ D A.严格界定政府运作的范围，实现有限政府 B.高级行政官员的政治化，使其勇于承担政治责任 C.改革政府体制，将市场机制引入到政府 D.将公共部门分解成以产品为中心的企业化小单位 4. 以下哪部是亚当?斯密的作品？ C A.《理想国》 B.《君主论》
C.《国富论》 D.《世界是平的》 二、多选 ( 共 2 小题，总分: 20 分) 1. 新右派即新保守主义和新自由主义，其核心要素是（B）与（C）。 A.政府 B.市场 C.个人 D.第三部门 2. 据井敏副教授所讲，信息化会对政府的以下哪些方面造成影响？ ACD A.组织结构 B.人员构成 C.行为方式 D.政府形象 三、判断 ( 共 4 小题，总分: 40 分) 1. 充分发展的官僚制会把整个社会变成一架非人格化的庞大机器，使一切社会行动都建立在每个人的公平前提下。（错误） 正确 错误 2. 在西方，过度分工、等级节制、规则主义、文书制度等僵硬的管理方式，严重限制了官员的积极性和创造性。（正确） 正确 错误 3. 井敏副教授认为，如果一个国家的福利制度太过严密、无所不包，也会侵害一部分人的合法权益。（正确）