《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和

银行合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于%，核心资本充足率不低于3%。答案：63、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。答案：全体员工全体员工4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。答案

银行职业道德考试题库（一）一、单选题（20分，每题1分）1. 以下关于《银行业从业人员职业操守》宗旨的说法，不正确的是（）A规范银行业从业人员职业行为B维护银行业良好信誉C完善健康的银行业企业文化和信用文化D促进银行业的健康发展2. 从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为叫做（）A职业行为B职业道德C岗位行为D岗位道德3. 中国银行业发展中的不足表现

合规风险防控知识题库一、单选题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。A、商业银行上级管理部门；B、人民银行相关管理部门；C、银行业监督管理部门；D、工商行政管理部门。2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A、商业银行行长；B商业银行分管副行长；C、商业银行董事会；D、商业银行监事会。3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况

银行合规考试试题答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1、《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。A、最低资本要求B、市场约束C、外部监管D、安全运营答案：D2、某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上

合规风险防控知识题库一、单选题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。A、商业银行上级管理部门；B、人民银行相关管理部门；C、银行业监督管理部门；D、工商行政管理部门。2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A、商业银行行长；B商业银行分管副行长；C、商业银行董事会；D、商业银行监事会。3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况

一、单选1、投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的（ A ）。A、公平竞争B、恶意竞争C、有意竞争D、无意竞争2、监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示（ A ）。A、检查证件B、身份证C、通知书D、处罚书3、经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以( C )

银行合规考试试题答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1、《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。A、最低资本要求B、市场约束C、外部监管D、安全运营答案：D2、某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上

1. 银行高级管理层每年至少（）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√?A??一B??二C??三D??四正确答案：?A多选题2. 合规法律、规则和准则，可以包括（）√?A??立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则?B??市场惯例?C??行业协会制定的行业规则?D??适用于银行职员的内部行为准则正确答案：?A B C D3. 合规部门的职责包括（

* 单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正 措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A. 绩效考评制度B. 诚信举报制度C. 利益分配制度D. 合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任的原则。7、相关人员主观上

合规测试题时间：60分钟总分：100.0分一、单选题（共72题）1、商业银行应当采用科学的（D）和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，对各类主要风险进行持续监控。(0.5分)A.风险管理手段B.风险管理数量C.风险管理方式D.风险管理技术2、（A）的偿付办法由中国人民银行会同国务院有关部门另行制定，报国务院批准。(0.5分)A.社会保险基金、住房公积金存款

一、单选1、投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的（ A ）。A、公平竞争B、恶意竞争C、有意竞争D、无意竞争2、监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示（ A ）。A、检查证件B、身份证C、通知书D、处罚书3、经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以( C )

银行合规案防考试题库（150题）一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。）1．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

银行合规文化知识考试题库

合规部题库( B类)一、单选题1、2004年6月，巴塞尔委员会颁布的《巴塞尔新资本协议》中明确提出，（B）形成三大支柱，它们相辅相成，不可或缺，共同为促进金融体系的安全和稳健发挥作用。A、资本结构、外部审计、市场竞争B、资本要求、监督检查、市场纪律C、资本要求、监督检查、市场竞争D、资本结构、外部审计、市场纪律2、根据《商业银行法》的规定，银行业金融机构违反

银行审计岗位资格考试题库（审计）单选题：1、商业银行内部控制是为实 _____ ,通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行防范、控制、纠正的动态过程和机制BA、盈利B、经营目标C、风险控制D、防止差错2、商业银行内部控制是为实现经营目标通过制定和实施一系列制度、程序和方法，艮______ 进行防范、控制、纠正的动态过程和机制CA、差错B、问题C、风险

银行合规考试试题答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1、《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。A、最低资本要求B、市场约束C、外部监管D、安全运营答案：D2、某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上

合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于%，核心资本充足率不低于3%。答案：63、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。答案：全体员工全体员工4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。答案：3

[试题分类]:合规风险类\不良贷款责任追究实施细则有责必究、尽职追责是本行不良贷款责任追究的基本原则.答案:错误题型:判断题本行不良贷款责任追究的责任人包括调查人员,审查审批人员,信贷内勤及档案管理人员和___人员.答案:贷后管理人员题型:填空题本行不良贷款责任追究的责任有哪几种?A.全部责任B.主要责任C.次要责任D.同等责任答案:A|B|C题型:多选题本

银行合规考试题库：《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国民法通则》《中华人民共和国合同法》考试题库题目编排上，每一项制度涉及的题目独立进行编排，便于每年对题库的调整、更新。题型包括单选题、多选题和判断题三种题型。《中华人民共和国刑法》一、单选题1、出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上（ A ）